证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2023-108
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司监事会
关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期相关事
项的核查意见
本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》等
相关法律法规、规范性文件以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》的规
定，对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期相关
事项进行审核，并发表核查意见如下：
经核查，根据公司 2021 年年度权益分派方案调整 2022 年股票期权与限制性
股票激励计划股票期权行权价格事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关
法律、法规及公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
经核查，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年股票期权与
限制性股票激励计划》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司 2022 年股
票期权与限制性股票激励计划授予股票期权的 877 名激励对象中，82 名激励对
象因个人原因辞职，1 名激励对象非因执行职务身故，公司将对前述 83 名人员
已获授但尚未获准行权的股票期权合计 123,215 份予以注销；同时，4 名激励对
象个人绩效考核评价结果为 B，2 名激励对象个人绩效考核评价结果为 C，1 名
激励对象个人绩效考核评价结果为 D，公司将对前述 7 名人员已获授但尚未获准
行权的股票期权合计 262 份予以注销。因此，公司将对前述 90 名人员已获授但
尚未获准行权的股票期权合计 123,477 份予以注销。本次注销部分股票期权事项
的程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的经营业
绩和财务状况产生重大影响。
经核查，公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权
期的行权条件已满足，相关业绩指标及考核结果均真实、有效，不存在虚假、故
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意隐瞒等情况；相关主体不存在依据法律、法规、规范性文件及公司 2022 年股
票期权与限制性股票激励计划不得行权的情形。激励对象的个人层面绩效考核结
果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规
定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件
规定的激励对象条件，符合公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》规
定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，
激励对象获授股票期权的行权条件已成就。
综上所述，监事会全体成员一致同意本次符合条件的 794 名激励对象第一个
行权期采用自主行权方式行权，可行权的期权数量为 584,593 份（实际行权数量
以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。上述事项均符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
云南恩捷新材料股份有限公司监事会
二零二三年六月二十五日
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