证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2023-101
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议
（以下简称“会议”或“本次会议”）于 2023 年 6 月 25 日上午 10 时在公司控股子
公司上海恩捷新材料科技有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议
由董事长 Paul Xiaoming Lee 先生主持，会议通知已于 2023 年 6 月 20 日以电子
邮件等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际
出席会议的董事九人（其中独立董事寿春燕、独立董事潘思明、独立董事张菁以
通讯的方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议
的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司
章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下议案：
（一）审议通过《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权行权价格及注销部分股票期权的议案》
鉴于公司 2021 年年度权益分派方案已于 2022 年 5 月实施完毕，根据公司
票期权行权价格调整方法和程序的相关规定及公司 2022 年第二次临时股东大会
授权，公司董事会同意对股票期权行权价格进行调整，行权价格由 265.36 元/份
调整至 265.06 元/份。
鉴于公司本次激励计划授予股票期权的 877 名激励对象中，82 名激励对象
因个人原因辞职，1 名激励对象非因执行职务身故，4 名激励对象个人绩效考核
评价结果为 B，2 名激励对象个人绩效考核评价结果为 C，1 名激励对象个人绩
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效考核评价结果为 D。根据公司本次激励计划的相关规定及公司 2022 年第二次
临时股东大会授权，公司董事会同意注销前述 90 名激励对象已获授但尚未行权
的股票期权合计 123,477 份。注销完成后，公司激励对象获授的股票期权数量由
公司监事会对本议案发表了核查意见，详见同日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn，下同）的《云南恩捷新材料股份有限公司监事会关于公司
意见》（公告编号：2023-108 号）。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日刊登于巨潮资讯网
的《公司独立董事关于公司第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
审议结果：经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及注
销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-102 号）详见《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
（二）审议通过《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权第一个行权期符合行权条件的议案》
根据公司本次激励计划中股票期权的相关规定及公司 2022 年第二次临时股
东大会授权，董事会认为公司本次激励计划股票期权第一个行权期行权条件已成
就，符合行权条件的激励对象共计 794 名，同意符合行权条件的激励对象第一个
行权期内采用自主行权方式行权，本次可行权数量为 584,593 份（实际行权数量
以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。
公司监事会对本议案发表了核查意见，详见同日刊登于巨潮资讯网的《云南
恩捷新材料股份有限公司监事会关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划股票期权第一个行权期相关事项的核查意见》（公告编号：2023-108 号）。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日刊登于巨潮资讯网
的《公司独立董事关于公司第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
审议结果：经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期
符合行权条件的公告》（公告编号：2023-103 号）详见《中国证券报》《上海证
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券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
（三）审议通过《关于回购注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》
鉴于公司本次激励计划授予限制性股票的 826 名激励对象中，60 名激励对
象因个人原因辞职，1 名激励对象非因执行职务身故，4 名激励对象个人绩效考
核评价结果为 B，2 名激励对象个人绩效考核评价结果为 C，1 名激励对象个人
绩效考核评价结果为 D。根据公司本次激励计划的相关规定及公司 2022 年第二
次临时股东大会授权，公司董事会同意回购注销前述 68 名激励对象已获授但尚
未解除限售的限制性股票合计 88,630 股。回购注销完成后，公司激励对象获授
的限制性股票数量由 1,585,437 股调整为 1,496,807 股，人数由 826 人调整为 765
人。
公司监事会对本议案发表了核查意见，详见同日刊登于巨潮资讯网的《云南
恩捷新材料股份有限公司监事会关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划限制性股票第一个解除限售期相关事项的核查意见》（公告编号：2023-109
号）。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日刊登于巨潮资讯网
的《公司独立董事关于公司第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚须提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议，并经出席会议的股
东所持表决权的 2/3（含）以上通过。
审议结果：经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于回购注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的
公告》（公告编号：2023-104 号）详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》及巨潮资讯网。
（四）审议通过《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划限制性
股票第一个解除限售期符合解除限售条件的议案》
根据公司本次激励计划中限制性股票的相关规定及公司 2022 年第二次临时
股东大会授权，董事会认为公司本次激励计划限制性股票第一个解除限售期的解
除限售条件已成就，符合解除限售条件的激励对象共计 765 名，本次可解除限售
数量为 598,537 股。
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2023-101
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
公司监事会对本议案发表了核查意见，详见同日刊登于巨潮资讯网的《云南
恩捷新材料股份有限公司监事会关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划限制性股票第一个解除限售期相关事项的核查意见》（公告编号：2023-109
号）。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日刊登于巨潮资讯网
的《公司独立董事关于公司第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
审议结果：经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除
限售期符合解除限售条件的公告》（公告编号：2023-105 号）详见《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
（五）审议通过《关于变更注册资本并修订<公司章程>及办理工商变更登
记的议案》
公司可转换公司债券（债券简称：恩捷转债，债券代码 128095）于 2020 年
股 4,315 股，公司股份总数将由 892,408,633 股增加至 892,412,948 股，公司注册
资本将由 892,408,633.00 元增加至 892,412,948.00 元。同时，公司已完成 2021
年度非公开发行 A 股股票相关工作（以下简称“本次非公开发行”），本次非公
开发行新增股份 85,421,412 股已于 2023 年 6 月 20 日在深圳证券交易所上市。公
司股份总数将由 892,412,948 股增加至为 977,834,360 股，公司注册资本将由
股票激励计划限制性股票第一个解除限售期有 68 名激励对象不符合解锁条件，
公司拟对 88,630 股限制性股票进行回购注销处理。本次回购注销完成后，公司
股 份 总 数 拟 由 977,834,360 股 减 少 至 977,745,730 股 ， 公 司 注 册 资 本 拟 由
综上所述，股份总数将由 892,408,633 股变更为 977,745,730 股，公司注册资
本将由 892,408,633.00 元变更为 977,745,730.00 元。
本议案尚须提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议，并经出席会议的股
东所持表决权的 2/3（含）以上通过。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日刊登于巨潮资讯网
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2023-101
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
的《公司独立董事关于公司第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
审议结果：经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于变更注册资本并修订<公司章程>及办理工商变更登记的公告》（公
告编号：2023-106 号）详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券
日报》及巨潮资讯网。
（六）审议通过《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》
公司决定于 2023 年 7 月 11 日在全资子公司云南红塔塑胶有限公司三楼会议
室召开公司 2023 年第二次临时股东大会，审议以上须提交股东大会审议的事项。
审议结果：经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-107
号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证
券日报》及巨潮资讯网。
三、备查文件
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二三年六月二十五日
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