股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2023-078
转债代码：113641 转债简称：华友转债
浙江华友钴业股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
监事会会议召开情况
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于2023
年6月19日以现场方式召开，本次会议通知于2023年6月14日以书面、电子邮件、电
话等方式通知全体监事。会议由监事会主席张江波先生召集并主持，会议应参会监
事3人，实际参会监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章
程》的规定，会议合法有效。
监事会会议审议情况
一、审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》
监事会认为：本次限制性股票回购价格的调整符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性
文件及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
《2022 年限制性股票激励计划（草
案）
》的规定；本次调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
同意本次限制性股票回购注销价格的调整。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
二、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
监事会认为：鉴于 2021 年激励计划首次授予部分激励对象中 2 人因担任监事丧
失激励对象资格、8 人个人绩效考核不达标、1 人因合同到期公司不再续约已离职、
的价格对 2021 年激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票 161,993 股进行回购注销；2021 年激励计划预留第一次授予部分激励对象中 2
人不能胜任岗位工作被辞退、9 人因个人原因主动离职、1 人因退休返聘协议到期已
离职，公司董事会同意以 40.98 元/股的价格对 2021 年激励计划预留第一次授予部
分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 66,248 股进行回购注销；2021 年激
励计划预留第二次授予部分激励对象中 5 人因不受个人控制的岗位调动与公司解除
劳动关系，公司董事会同意以 44.24 元/股的价格对 2021 年激励计划预留第二次授
予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 26,208 股进行回购注销；2022
年激励计划首次授予部分激励对象中 2 人因担任监事丧失激励对象资格、10 人个人
绩效考核不达标、4 人不能胜任岗位工作被辞退、1 人因合同到期公司不再续约已离
职、1 人因公司裁员而离职、4 人因不受个人控制的岗位调动与公司解除劳动关系、
格对 2022 年激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分
限制性股票 368,600 股进行回购注销；2022 年激励计划预留授予部分激励对象中 3
人因不能胜任岗位工作被辞退、2 人因不受个人控制的岗位调动与公司解除劳动关
系、24 人因个人原因主动离职,公司董事会同意以 31.41 元/股的价格对 2022 年激励
计划预留授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票
性股票激励计划（草案）》及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规
定，应对上述相关人员已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。本次回
购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施，符合相关法律、法规的规定，不存
在损害公司与股东利益的情况。
综上，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售
的限制性股票，其中，2021 年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格为 28.72
元/股，共计 161,993 股；2021 年限制性股票激励计划预留第一次授予部分回购价格
为 40.98 元/股，共计 66,248 股；2021 年限制性股票激励计划预留第二次授予部分
回购价格为 44.24 元/股，共计 26,208 股；2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分回购价格为 32.15 元/股，共计 368,600 股；2022 年限制性股票激励计划预留授予
部分回购价格为 31.41 元/股，共计 136,800 股。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
三、审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限
售期解除限售条件成就的议案》
监事会认为：根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》，首次授予部分
第二个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已经达成，满足第二个解除限售期
解除限售条件，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解
除限售条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，符合《上市公司股权激励管
理办法》的有关规定。
综上，监事会同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为
其办理相应的解除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象为 625 人，可申请
解 除 限 售 并上 市 流 通的 限 制 性 股票 数 量为 2,389,374 股 ， 占目 前 公 司 总股 本
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
四、审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限
售期解除限售条件成就的议案》
监事会认为：根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》，首次授予部分
第一个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已经达成，满足第一个解除限售期
解除限售条件，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解
除限售条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，符合《上市公司股权激励管
理办法》的有关规定。
综上，监事会同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为
其办理相应的解除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象为 1,092 人，可申
请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 3,964,240 股，占目前公司总股本
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
浙江华友钴业股份有限公司监事会
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