辽宁华夏律师事务所关于
大连华锐重工集团股份有限公司
辽华律见字[2023]007 号
致：大连华锐重工集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司
股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
（以下简称“《网络投票细则》”）及《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的《大连华锐重工集团
股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所接受大连华
锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师包敬欣、
穆晓霞出席了于 2023 年 6 月 16 日召开的公司 2022 年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会的召开和召集程序、出席
本次股东大会的人员资格、会议召集人资格及本次股东大会的表决程序、
表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的本次股东大会的相
关文件，包括但不限于：
《大连华锐重工集团股份有限公司第五届董事会第四十一次会议决
议公告》、
《大连华锐重工集团股份有限公司第五届董事会第四十三次会议
决议公告》，以及大连华锐重工集团股份有限公司第五届监事会第二十四
次、第二十六次会议决议的相关公告；
通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
会议资料》；
持股证明、授权委托书、现场表决票及深圳证券信息有限公司（以下简称
“信息公司”）向公司提供的网络投票表决结果以及本次股东大会其他相
关文件。
本法律意见书仅作为公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本
所律师书面同意，不得用于其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，
对公司本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
次股东大会决定，公司于 2023 年 5 月 19 日通过《中国证券报》、
《证券时
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）以公告的形式发出了《股
东大会通知》。
经核查，公司《股东大会通知》发出时间距本次股东大会召开时间已
超过二十天，《股东大会通知》载明了本次股东大会召集人、召开时间、
召开方式、现场会议召开地点、会议审议事项、提案编码、股权登记日、
出席对象、会议登记方法、参加网络投票的具体流程，以及其他事项等内
容，
《股东大会通知》内容符合《上市公司股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定。
基于上述，本所律师认为，公司本次股东大会系由公司董事会召集，
召集方式符合《公司法》
、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
锐大厦十三楼国际会议厅如期召开，会议召开的实际时间、地点与会议通
知所告知的时间、地点一致。
票系统向股东提供网络形式的投票平台，通过深圳证券交易所交易系统投
票时间为 2023 年 6 月 16 日 9：15—9：25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
通过互联网投票系统投票时间为 2023 年 6 月 16 日上午 9:15 至下午 15：
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
根据本所律师对出席现场会议的股东、股东代理人的核查情况以及信
息公司提供的网络投票表决统计结果，出席公司本次股东大会的股东及股
东代理人 19 人，代表有效表决权的股份总数为 1,208,752,791 股，占公司
总股本的 62.5853%。
以上股东及股东代理人中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东
代理人共 2 人，代表有效表决权的股份总数为 1,200,880,858 股，占公司
股份总数的 62.1777%。本所律师验证了出席现场会议的股东和股东代理
人的身份证明、授权委托书等相关证件和材料，证实上述出席现场股东大
会的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，具备出席本
次股东大会的资格；根据信息公司提供的数据，在网络投票时间内，通过
网络投票的股东 17 人，代表有效表决权的股份总数为 7,871,933 股，占公
司股份总数的 0.4076%。
出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员、
董事会邀请的其他人员及本所律师。
经核查，出席公司本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员资格，
均符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，会议召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
根据本所律师核查，本次股东大会表决事项已在《股东大会通知》中
列明。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对列入
议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。本次
股东大会审议事项的现场表决，以记名投票方式进行，由股东代表、监事、
本所律师负责计票、监票；本次股东大会的网络表决投票，由信息公司提
供网络投票的表决权总数和表决结果。公司对现场投票表决结果和信息公
司提供的网络投票表决结果进行了合并，并对持股 5%以下的中小投资者
表决单独计票。
本次股东大会表决情况及表决结果如下：
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
同意1,208,504,791股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9795%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权181,600股，占出席会议的股东及股东代表所
持有效表决权总数的0.0150%。
本议案获有效通过。
表决结果：同意1,208,686,091股，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的99.9945%；反对66,700股，占出席会议的股东及股东代
表所持有效表决权总数的0.0055%；弃权0股。
本议案获有效通过。
本议案分项表决，采取累积投票方式选举非独立董事。
获得选举票数1,208,628,437票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9897%。
选举结果：孟伟先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
获得选举票数1,208,628,537票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9897%。
选举结果：田长军先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
获得选举票数1,208,629,507票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9898%。
选举结果：陆朝昌先生当选为公司第六届董事会非独立董事。
本议案分项表决，采取累积投票方式选举独立董事。
获得选举票数 1,208,628,396 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：张树贤先生当选为第六届董事会独立董事。
获得选举票数1,208,630,386票，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的99.9899%。
选举结果：唐睿明女士当选为第六届董事会独立董事 。
获得选举票数 1,208,628,436 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：王国峰先生当选为第六届董事会独立董事 。
获得选举票数 1,208,628,636 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：马金城先生当选为第六届董事会独立董事 。
获得选举票数 1,208,630,036 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9898%。
选举结果：丛丽芳女士当选为第六届董事会独立董事 。
本议案分项表决，采取累积投票方式选举第六届监事会非职工监事。
获得选举票数 1,208,630,236 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9899%。
选举结果：王琳女士当选为第六届监事会非职工监事。
获得选举票数 1,208,628,396 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：王世及先生当选为第六届监事会非职工监事。
获得选举票数 1,208,628,836 票，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 99.9897%。
选举结果：王琳先生当选为第六届监事会非职工监事。
同意1,208,686,391股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.9945%；反对66,400股，占出席会议的股东及股东代表所持有效
表决权总数的0.0055%；弃权0股。
本议案获有效通过。
同意 1,208,504,791 股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决
权总数的 99.9795%；反对 66,400 股，占出席会议的股东及股东代表所持
有效表决权总数的 0.0055%；弃权 181,600 股，占出席会议的股东及股东
代表所持有效表决权总数的 0.0150%。
本议案获有效通过。
同意1,202,369,158股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权
总数的99.4719%；反对6,383,633股，占出席会议的股东及股东代表所持有
效表决权总数的0.5281%；弃权0股。
本议案获有效通过。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、
《网络投票细则》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会
的人员资格、会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决
结果合法有效。
（以下无正文）
（此页无正文，专为《辽宁华夏律师事务所关于大连华锐重工集团股份有
限公司 2022 年度股东大会的法律意见书》签署页）
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