证券代码：601339 证券简称：百隆东方 公告编号：2023-023
百隆东方股份有限公司
关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行
权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未
行权的股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方”） 第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过《关于调
整 公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单、期
权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》，现将相关事项公告如
下：
一、 已履行的决策程序和信息披露情况
《关 于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于
提请股东大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案， 独立董事发表了独立意见。
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2021
年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会和证券部均未收到任何异议，
无反馈记录。2021 年 3 月 25 日，公司披露《监事会关于 2021 年第二期股票期
权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-022）。
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-023）。
十次会议审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励对象授予股票期权的
议案》，独立董事发表了独立意见。
十三次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》，鉴于公司已经实施了 2020 年年度权益分派方案，股票期
权的行权价格由 4.33 元/股调整为 4.13 元/股。独立董事发表了独立意见。
第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票
期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权
的议案》，鉴于公司已经实施了 2021 年年度权益分派方案，股票期权的行权价
格由 4.13 元/股调整为 3.63 元/股。由于 2 名激励对象因个人原因辞职，不再具
备激励对象资格，公司将激励对象由 163 人变更为 161 人，授出期权数量由
未行权的股票期权进行注销。独立董事发表了独立意见。
会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价
格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》。
鉴于公司已经实施了 2022 年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由 3.63 元/
股调整为 3.13 元/股。同时，由于 1 名激励对象担任公司监事而失去激励对象资
格；2 名激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格。公司将激励对象由
对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权进行注销。对此，独立董
事发表了独立意见。
二、本次调整事由及调整结果
（一）行权价格的调整
公司于 2023 年 5 月 12 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了公司
购专用证券账户中的股份数后的股本数为基数，向全体股东每股派发现金红利
告，确定权益分派股权登记日为：2023 年 6 月 9日，除权除息日为：2023 年 6
月 12 日。
根据公司 2021 年第二期股票期权激励计划的规定，若在激励对象行权前
公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事
项， 应对股票期权行权价格或数量进行相应的调整。
调整后授予股票期权的行权价格：P＝P0-V＝3.63-0.5=3.13 元/股。
（二）激励对象名单、期权数量的调整
本次可行权的股票 占授予股票期权总 占本计划公告日股本
姓名 职务
期权数量(万份) 数的比例（注 1） 总额的比例（注 2）
董奇涵 财务总监兼董事会秘书 9 0.409% 0.006%
中层管理人员、核心技术（业务）
骨干（157 人）
合计（158 人） 643.2002 29.236% 0.429%
注 1：指占《百隆东方股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》权益总量的比
例。 注 2：尾差系四舍五入所致。
鉴于 1 名激励对象担任公司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象
因个人原因辞职，不再具备激励对象资格，对上述激励对象持有的已获授权但
尚未行权的股票期权进行注销。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权
数量由 1,530.9006 万份变更为 1,500.8006 万份。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授
权 范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、独立董事意见
独立董事认为： 因公司 2022 年年度权益分派方案已实施完毕，公司将对
激励对象担任公司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象因个人原因辞职，
不再具备激励对象资格，对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权
进行注销。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权数量由 1,530.9006 万
份变更为 1,500.8006 万份。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及
《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，且已取得股东大会授
权、履行了必要的程序，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。
综上， 独立董事一致同意《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划
股票期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期
权的议案》。
四、监事会意见
公司监事会对公司本次股票期权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认
为：由于公司已经实施了 2022 年年度权益分派方案，鉴于 1 名激励对象担任公
司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象因个人原因辞职，不再具备激励
对象资格。根据《上市公司股权激励管理办法》，公司《2021 年第二期股票期权
激励计划(草案)》的相关规定，公司对授予的股票期权的行权价格、激 励对象名
单、期权数量进行调整，此次调整符合激励计划以及相关法规的规定， 不存在损
害股东利益的情况。监事会同意公司本次调整，股票期权行权价格由 3.63 元/
股调整为 3.13 元/股。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权数量由
未行权的股票期权进行注销。
五、法律意见书的结论性意见
国浩律师（杭州）事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，百隆东方股
份有限公司 2021 年第二期激励计划的行权价格调整事项、激励对象名单、期权数
量调整 并注销部分已获授但未行权的股权期权事项符合《上市公司股权激励管理
办法》 及《第二期激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
（一）第五届董事会第六次会议决议；
（二）第五届监事会第六次会议决议；
（三）独立董事关于公司第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
（四）《国浩律师（杭州）事务所关于百隆东方股份有限公司 2021 年第一
期与第二期股票期权激励计划股票期权行权相关事项之法律意见书》。
特此公告。
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