证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-057
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于“宏川转债”转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
债券代码：128121
债券简称：宏川转债
调整前转股价格：19.50 元/股
调整后转股价格：19.18 元/股
转股价格调整生效日期：2023 年 6 月 26 日
一、关于公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年
智慧物流股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条
款以及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规
定，公司在本次发行之后，当公司发生派送红股、转增股本、增发新
股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股
以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依
次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
设调整前转股价为 Po，每股送股或转增股本率为 N，每股增发
新股或配股率为 K，增发新股价或配股价为 A，每股派发现金股利为
D，调整后转股价为 P（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四
舍五入），则：
派发现金股利：P=Po-D；
派送红股或转增股本：P=Po/（1+N）；
增发新股或配股：P=（Po+A×K）/（1+K）；
三项同时进行时：P=（Po-D+A×K）/（1+N+K）。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格
调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，
并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。
当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日
或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后
的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转
换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况
按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债
券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办
法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、本次转股价格调整情况
第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激
励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行权
采取自主行权方式，2022 年 6 月 1 日至 2022 年 6 月 24 日期间的行
权价格为 10.05 元/股，自 2022 年 6 月 27 日起行权价格调整为 9.75
元/股，实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日止。
公司于 2023 年 5 月 22 日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计
划股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行权采取
自主行权方式，行权价格为 9.75 元/股，实际行权期限为 2023 年 6 月
日期间，公司总股本因期权自主行权增加 72.0347 万股，相比 2022 年
第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激
励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行权
采取自主行权方式，行权价格为 16.38 元/股，实际行权期限为 2022
年 7 月 7 日起至 2023 年 6 月 16 日止。在 2023 年 1 月 4 日至 2023 年
第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权
激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行
权采取自主行权方式，行权价格为 20.52 元/股，实际行权期限为 2023
年 6 月 14 日起至 2024 年 4 月 24 日止。在 2023 年 6 月 14 日至 2023
年 6 月 15 日期间，公司总股本因期权自主行权增加 8.8395 万股，相
比 2022 年 12 月 30 日总股本新增比例为 0.02%。
过了《2022 年度利润分配预案的议案》。公司将于 2023 年 6 月 26 日
实施 2022 年度权益分派，以股权登记日 2023 年 6 月 21 日公司总股
本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元，不送红股、不
实施资本公积金转增股本。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分
派实施及行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后
的转股价格为 19.18 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 26 日起
生效。
具体计算过程为：P=（Po-D+A1×K1+A2×K2+A3×K3）/（1+K1
+K2+K3）=（19.50-0.30+9.75×0.16%+16.38×0.03%+20.52×0.02%）/
（1+0.16%+0.03%+0.02%）
特此公告。
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