证券代码：002432 证券简称：九安医疗 公告编号：2023-032
天津九安医疗电子股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
天津九安医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司 2021 年第二
次临时股东大会的授权，于 2023 年 6 月 15 日召开第六届董事会第四次会议和第
六届监事会第四次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股
票期权的议案》。具体情况如下：
一、公司2021年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
十七次会议，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公
司独立董事对上述相关议案发表了同意的独立意见，北京中银律师事务所出具相
应法律意见书。详细内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021 年 10
月 29 日的相关公告。
示时间为 2021 年 10 月 29 日至 2021 年 11 月 11 日。截止 2021 年 11 月 11 日，
公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。详细内容见巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021 年 11 月 12 日的相关公告。
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，并于 2021 年 11 月 18 日
披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：2021-089）。
第十八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案二次修
订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理
办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》等相关议案。公司独立董事对上述相关议案发表了同意的独立意见，
北京中银律师事务所出具相应法律意见书。详细内容见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）2021 年 12 月 10 日的相关公告。
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案二次修订稿）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。
会第十九次会议审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划授予对象名单及
股票期权数量的议案》《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予股票期
权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次股票期权的调整
及授予发表了核查意见，北京中银律师事务所出具相应法律意见书。具体内容详
见 2022 年 1 月 5 日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn）的相关公告。
的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2022 年
授予 737 万份股票期权，行权价格为 6.49 元/股。
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权
价格的议案》。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》的
规定，由于公司 2021 年度权益分派方案的实施完成，公司 2021 年股票期权激励
计划行权价格由 6.49 元/股调整至 5.83 元/股。
会第四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议
案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2021
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司《2021 年
股票期权激励计划（草案二次修订稿）》的规定，由于公司 2022 年度权益分派
方案的实施完成，公司 2021 年股票期权激励计划行权价格由 5.83 元/股调整至
公司 2021 年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，
同意符合行权条件的 326 名激励对象在第一个行权期行权，可行权的股票期权共
计 1,597,000 份，行权价格为 3.40 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立
意见，监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次注销股票期权的原因、依据、数量
因公司 2021 年股票期权激励计划部分激励对象离职及部分激励对象绩效考
核结果为 B/C/D，第一个行权期股票期权数量部分或全部不可行权，根据《2021
年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》的规定，现对该部分股票期权予以注
销，共计 729,250 份，具体情况如下：
根据 2021 年股票期权激励计划的相关规定，2021 年股票期权激励计划所涉
及的 26 名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获
准行权的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，本次注销的股票期权数量
为 645,000 份。
根据公司制定的《股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》，薪酬
与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象
的个人评分确认其行权比例，个人当年实际可行权数量=个人获授份额×个人当
年计划行权比例。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则激励对
象可按照本激励计划规定的比例分批行权，未行权部分由公司统一注销;若激励
对象上一年度个人绩效考核结果为D档，则上一年度激励对象个人绩效考核为
“不合格”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，期
权份额由公司统一注销。
A B C D
等级
优秀 良好 合格 不合格
行权比例 100% 80% 60% 0
根据公司2022年度绩效考评结果，28名激励对象个人绩效考核结果为B,可行
权比例为第一期可行权数量的80%；6名激励对象个人绩效考核结果为C,可行权比
例为第一期可行权数量的60%；1名激励对象个人绩效考核结果为D，第一期不具
备行权条件不可行权。公司将对上述激励对象第一个行权期无法行权的股票期权
综上所述，公司本次合计注销以上尚未行权的股票期权 729,250 份。公司
激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量由 737.00 万份调整为 504.38 万份。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，股东大会授权董事会决定激励对象是否
可以行权；授权董事会办理股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消
激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，对激励对象尚未行权
的股票期权注销等事宜，公司将按照股票期权激励计划的规定办理注销的相关事
宜。
三、本次注销对公司业绩的影响
公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证
券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》和《2021 年股票期权激
励计划（草案二次修订稿）》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产
生实质性影响，也不会影响公司技术及管理团队的稳定性。
四、独立董事意见
公司本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权，符合《上市公司股
权激励管理办法》
《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》
和《2021 年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》的相关规定，履行了必要
的审议程序，且程序合法、有效，关联董事回避表决，不存在损害公司及全体股
东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意对公司 2021 年股票期权激励计划
中合计 729,250 份股票期权予以注销。
五、监事会核查意见
经审核，监事会认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权
符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第
相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同
意对公司2021年股票期权激励计划中合计729,250份股票期权予以注销。本次注
销后，公司2021年股票期权激励计划的激励对象总数由353人调整为327人，激励
对象已获授但尚未行权的股票期权数量由737.00万份调整为504.38万份。
六、律师出具的意见
北京中银律师事务所出具的《北京中银律师事务所关于天津九安医疗电子股
份有限公司2021年股票期权激励计划调整期权行权价格、注销部分股票期权及第
一个行权期行权条件成就的法律意见书》认为：
截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整行权价格、本次注销、本次
行权取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划第一个行权期行权条件成就；
本次调整行权价格、本次注销、本次行权符合《管理办法》《公司章程》和《激
励计划》的相关规定，公司尚需就本次调整行权价格、本次注销和本次行权的相
关事项办理相关手续及履行信息披露义务。
七、备查文件
期权激励计划调整期权行权价格、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成
就的法律意见书》。
特此公告。
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