中信证券股份有限公司
关于杰华特微电子股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为杰华
特微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“杰华特”或“发行人”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等法律法规，对上市公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事
项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 10 月
（证监许可〔2022〕2377 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首
次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 58,080,000 股，并于 2022 年
其中有限售条件流通股 397,424,997 股，无限售条件流通股 49,455,003 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为 351
名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售（以下
简称“网下发行”）并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，
该部分限售股股东对应的股份数量为 2,851,525 股，占公司股本总数的 0.6381%，
具体详见公司 2022 年 12 月 20 日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发
行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量
下一交易日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,851,525 股，占公司目前股份总数的
比例为 0.6381%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 6 月 26 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 持有限售股 本次上 剩余限
序
股东名称 股股数 占公司总股 市流通 售股数
号
(股) 本比例 数量(股) 量(股)
中国银河国际资产管理（香港）有限公司-
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合计 2,851,525 0.6381% 2,851,525 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 2,851,525
五、投资风险及风险控制措施
经核查，本保荐机构认为：公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守
了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等相关法律法规和规范性文件的要求。
综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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