浙江华生科技股份有限公司
信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为规范浙江华生科技股份有限公司（以下简称“公司”）及相关义
务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证监会《上市公司信息披
露管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
信息披露事务管理》等法律、法规和部门规章，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当通过上海证券交易所上市公司信息
披露电子化系统或者上海证券交易所认可的其他方式提交信息披露文件，并通过
上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体对外披露。
第三条 本制度所称信息披露义务人是指：
（一） 公司及其董事会、监事会；
（二） 公司董事、监事、董事会秘书和公司其他高级管理人员；
（三） 公司各部门、全资及控股子公司及其主要负责人；
（四） 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、收购人及其他权益变
动主体；
（五）重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方；
（六）为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员；
（七）法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的
其他主体。
第四条 信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说
明书、上市公告书、收购报告书等。
第二章 信息披露的宗旨
第五条 公司信息披露的宗旨：真实、准确、完整，信息披露及时、公平地
披露公司生产经营管理的重要信息和重大事项，忠诚履行持续信息披露的义务，
确保投资者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利
的需要，并通过信息披露推动公司发展。
第六条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有
事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
第七条 公司披露的信息应便于理解，使用事实描述性语言，简明扼要、通
俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不含有宣传、广告、恭维或者诋毁
等性质的词句。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息
时，应当合理、谨慎、客观。
第八条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，
格式符合规定要求，不得有重大遗漏。公司及相关信息披露义务人应当在《上市
规则》规定的期限内披露重大信息。
第九条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信
息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息。。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中
介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向证券
交易所报告，依据证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介
机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有
关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
第十条 进行信息披露前，公司按要求将公告文稿和相关备查文件报送证券
交易所，接受形式审核。公司公告出现任何错误、遗漏或误导，公司在第一时间
做出说明并补充公告。
第十一条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘
密，按照本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安
全的，可以按照上海证券交易所相关规定豁免披露。公司及相关信息披露义务人
拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照本规则披露或者履行相关义务
可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证
券交易所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
第十二条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是
社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变
更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨询电话线路畅通，并保证
在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电
话回答投资者咨询。公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资
者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第十三条 公司信息披露文件采用中文文本。
第三章 信息披露的管理与职责
第十四条 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事长为公司
信息披露的第一责任人；公司总经理和董事会秘书为公司信息披露的直接责任
人；所属子公司负责人为该子公司信息披露责任人。
第十五条 除监事会公告外，公司披露的信息一律以董事会公告的形式发布。
第十六条 公司董事、高级管理人员应当及时、主动向董事会秘书提供有关
公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或变化情况以及其他
相关信息，必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈
述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
第十七条 监事、监事会的责任：
（一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；
（二）监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题
的，应当进行调查并提出处理建议；
（三）监事会对定期报告出具书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是
否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映上市公司的实际情况；
（四）监事会在检查公司财务，检查董事、高级管理人员执行公司职务情况
时，对于违反法律、法规或者《公司章程》的行为，需要进行对外披露时应提前
通知董事会；
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、高级管理人员损
害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第十八条 董事会秘书的责任：
（一）及时传达国家及监管部门关于上市公司信息披露的法律、法规、规章
及有关通知；
（二）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来
访、 回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司真实、
准确、 完整地进行信息披露；
（三）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
信息披露所需要的资料和信息；
（四）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告中国证监会及相关派出机构和证券交易所。
第十八条 董事会秘书负责公司日常的信息披露管理工作。
第十九条 公司所属子公司负责人应当及时、主动向董事会秘书提供所在公
司生产经营等有关重大事项情况。
第二十条 公司控股股东或持股 5%以上的股东出现或知悉应当披露的重大
事项时，应及时、主动通报董事会秘书，并配合公司履行相应的信息披露义务。
第四章 信息披露的内容与标准
第二十一条 公司披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告为年度报
告、半年度报告，其他报告为临时报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。定
期报告内容应当经董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。
第二十二条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
第二十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法
的，应当提请中国证监会立案调查。
第二十四条 公司按照国家证券监管部门规定的时间和要求编制完成定期报
告并公告。公司定期报告的内容、披露时间依从中国证监会《管理办法》、证券
交易所《上市规则》的有关规定。
第二十五条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应及时向证券交
易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十六条 公司临时报告包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监事
会决议公告、重大事项公告以及其他公告。
第二十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定重大事件
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取
足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十八条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元人民币。
第二十九条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人（包
括关联法人和关联自然人）之间发生的转移资源或义务的事项，公司关联交易的
信息披露标准为：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交
易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
（三）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过
后及时披露，并提交股东大会审议；
（四）公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方式进行审
议和披露：
转换公司债券或者其他衍生品种；
可转换公司债券或者其他衍生品种；
第三十条 公司应在临时报告所涉及的重大事件最先触及以下任一时点后及
时履行首次披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件作出决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）
时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者应当知悉该重大事
件发生时。
重大事项尚处于筹划阶段，但在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，
公司及相关信息披露义务人应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的
风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及衍生品种出现异常交易情况。
第三十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
第三十二条 公司的控股子公司发生的重大事件，可能对公司证券及衍生品
种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
等作出公开承诺的，应当披露。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十五条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第三十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十七条 公司证券及衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为
异常交易的，公司应当及时了解造成证券及衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第三十八条 公司股票交易按有关规定被认定为异常波动的，公司需及时披
露股票交易异常波动公告。传闻可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响
的，公司需及时发布澄清公告。
第三十九条 信息披露的格式，按中国证监会和证券交易所的有关规定执行。
第五章 信息披露的程序
第四十条 公司定期报告编制、审议、披露程序：
（一）董事会秘书、财务负责人组织相关部门认真学习中国证监会、证券交
易所关于编制定期报告的准则、通知及相关文件，共同研究编制定期报告重点注
意的问题；
（二）董事会秘书、财务负责人根据公司董事会安排，与证券交易所洽商预
定定期报告的披露时间，据此制定定期报告编制的工作时间表，由董事会秘书发
至公司相关部门及所属子公司；
（三）董事会秘书、财务负责人负责组织相关部门和人员在规定时间内编制
完成定期报告草案；
（四）财务负责人负责协调董事会审计委员会与会计师事务所沟通财务报
告审计事项；
（五）董事会审计委员会审议财务报告，形成决议后报董事会审议，董事会
就定期报告形成决议；
（六）监事会主席召集和主持监事会议审核定期报告，并形成决议；
（七）董事会秘书负责按照中国证监会、证券交易所的有关规定，将定期报
告报证券交易所审核并作披露。
第四十一条 公司股东大会、董事会、监事会决议公告编制、审核、披露程
序：
（一）涉及股东大会决议、董事会会议决议的拟披露文稿，由公司董事会秘
书编制及审稿，在履行相关审议程序后，由董事长核签后对外披露；
（二）涉及监事会会议决议的拟披露文稿，由公司监事会主席编制，董事会
秘书审稿，在履行相关审议程序后，由监事会主席核签后对外披露。
第三十四条 公司其他临时报告编制程序：
（一）以董事会名义发布的临时公告由董事会秘书编制及核稿，提交有关董
事审阅（如需要）。；
（二）以监事会名义发布的临时公告由监事会主席编制，董事会秘书核稿，
提交有关监事审阅（如需要），经监事会主席审定后披露；
（三）董事会秘书负责组织临时报告的披露工作，按照中国证监会、证券交
易所的有关规定提交披露文件，经证券交易所审核后公告。
第四十二条 公司定期报告和临时报告经证券交易所登记后应当在中国证监
会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披
露。
第四十三条 对监管部门所指定的披露事项，公司各部门、所属子公司应积
极配合董事会秘书在规定时间内完成。
第四十四条 为保证信息披露的及时、准确，公司各部门、所属子公司应当
定期（至少每个季度末）与董事会秘书沟通反馈重大经营事项。
第六章 股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度
第四十五条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法
行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东、实
际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，
主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，
并严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大
事项的保密工作。
第四十六条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人出现下列情形之一
的，应当及时通知公司，公司依据相关规定程序报告证券交易所并予以披露：
（一）对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的；
（二）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；
（三）持有公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或
被依法限制表决权；
（四）自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态；
（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
第四十七条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当保证信息披露的
公平性，对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外披露，
依法披露前，股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。
第四十八条 公共传媒上出现与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人有
关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，公司
向股东、实际控制人问询时，股东及实际控制人应当及时就有关报道或传闻所涉
及事项准确告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。
第四十九条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当特别注意重大事
项筹划阶段的保密工作，采取严格的保密措施，出现以下情形之一的，股东、实
际控制人应当立即通知公司，并依法配合公司披露相关筹划情况和既定事实：
（一）该事项难以保密；
（二）该事项已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
紧急情况下，公司可直接向证券交易所申请公司股票停牌。
第五十条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当指定专人作为证券
事务信息指定联络人，及时向公司提供和更新有关信息。
第七章 所属子公司的信息披露
第五十一条 公司所属子公司指定信息披露联络人一名，负责所在企业与公
司董事会秘书的联系，协助办理所在企业的信息披露。
第五十二条 子公司负责人对本企业信息披露负直接责任，信息披露联络人
具体经办信息披露的相关工作。
第五十三条 子公司信息披露的内容、标准、要求参照公司相关规定执行。
第五十四条 子公司经营、管理、财务等重大事项，在报告子公司董事会的
同时，应同时告知公司董事会秘书，并将由子公司负责人签字的重大事项报送资
料送交公司董事会秘书。
第八章 信息披露的形式与要求
第五十五条 公司信息披露指定的刊载报纸为中国证监会指定披露上市公司
信息的报纸，指定的网站为中国证监会指定披露上市公司信息的网站。
第五十六条 公司网站披露公司信息，不能早于指定的刊载报纸及指定的网
站。
第五十七条 公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文
件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。
第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他人员非经董事会书面授
权，不得对外发布公司未披露信息，不得接受媒体、证券机构、投资咨询顾问类
公司的采访、调研。如公司确需接待采访、调研的，由董事会秘书统一安排及负
责协调。
第五十九条 接待人员接待采访、调研时，不得回答未公开披露的有关信息。
对于对方超出公开披露范围以外的问题，可以不予回答，但应予以解释说明。
第六十条 投资者日常的电话咨询、来访，均由董事会秘书负责接待、答复。
答复的内容均以公司公告为准，不得超越公司业已公告的内容。
第九章 信息披露的记录和资料保管
第六十一条 公司董事会秘书应作好公司股东大会、董事会会议的会议记录，
特别应完整记录公司董事、高级管理人员就需披露的议案而发表的不同意见。公
司召开涉及信息披露的会议，应有专人记录会议情况，会议记录需由参会人员签
字的，须即时签字。
第六十二条 涉及信息披露的股东大会、董事会、监事会及其他会议的会议
决议，按规定应签名的参会人员应当及时在会议决议上签名。
第六十三条 董事会秘书经证券交易所办理信息披露，应记录公告发布经办
人姓名，经办时间及结果。
第六十四条 公司召开投资者见面会，接受股东问询、调研，应有专门的活
动记录，应当清楚记载活动的目的、主要交流谈话的内容等。
第六十五条 董事会秘书安排专人负责信息披露资料的档案保管。每次公告
发布后，应当完整收集公告资料入档保存。
需归档保存的信息披露文件范围为：公告文稿、公告呈批表；作为公告附件
的会议决议、合同、协议；各种证书、批文；报告、报表、各种基础资料；各种
载有公司公告的版页；接待投资者来访、调研活动的记录。
第六十六条 入档留存的信息披露资料，按照公司档案管理制度进行管理，
非经同意，不得外传、查阅、复印。确需查阅、复印的，需有股东身份证明或由
董事会秘书同意，按公司相关规定办理查阅、复印手续。
第六十七条 公司按规定向中国证监会及其派出机构、证券交易所及时报送
信息披露文件，并作好记录。
第十章 保密措施
第六十八条 公司实行严格的内幕信息保密制度，所有接触到未披露内幕信
息的知情人员负有保密义务，负有保密责任的相关人员，不得以任何方式向任何
单位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交
易价格。
第六十九条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据
内幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上
海证券交易所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。公司报送的内幕
信息知情人至少包括下列人员：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）上市公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高
级管理人员；
（三）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过上市公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第七十条 公司应予保密的信息为公司信息披露前的下列信息：股东大会、
董事会、监事会会议材料；定期报告；公司经营战略、规划、重大决策；公司重
大合同、意向性协议、可行性研究报告、会议纪录；公司财务决算报告、预算草
案及各类财务报表、统计报表；其他尚未公开的信息。
第七十一条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和
其他知情人应采取必要措施，在信息公开披露前，将知情者控制在最小范围内，
不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品
种交易价格。所有知情者在工作过程中应妥善保管涉密材料，不得随意放置，未
经批准不得复制，确保资料不遗失。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相
关信息披露义务人应当及时采取措施、报告证券交易所并立即公告。
第七十二条 公司及所属子公司召开涉及保密信息的会议或进行其他活动，
应选择具备保密条件的会议场所，应慎重研究参会人员的范围，明确会议内容传
达范围；会议或活动结束后，应安排专人即时回收会议文件。
第七十三条 公司按有关规定向政府或其它机构报送的各类材料涉及尚未公
开披露的信息时，应向拟报送部门索取书面通知，报送材料中如有未经审计的财
务资料，应在封面显著位置标明未经审计字样，并在报送材料上注明保密事项。
第十一章 责任追究
第七十四条 由于有关信息披露责任人的失职，导致信息披露违规，给公司
造成影响或损失时，视情节轻重追究有关责任人的责任。
第七十五条 对于信息披露违规情节轻微者，公司应对相关责任人给予批评、
警告处分。对于信息披露违规情节严重者，公司应对相关责任人予以降薪、降职
甚至解除劳动合同的处罚，并且可以向其提出相应的赔偿要求。
第七十六条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处罚。
第七十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人若擅自披露公司
信息，给公司造成损失的，公司保留对其机构和人员追究责任的权利。
第十二章 附则
第七十八条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规及
公司章程的规定相冲突的，以法律、法规及公司章程的规定为准。
第七十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第八十条 本制度经董事会审议通过后生效并实施。
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