西部证券股份有限公司
关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为重庆
山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“山外山”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和
规范性文件的要求，对山外山首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行
了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 15 日出具的《关于同意重庆
山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可〔2022〕
行人民币普通股（A 股）股票 36,190,000 股，并于 2022 年 12 月 26 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 144,730,259 股，其中有限售条件流
通股为 111,490,930 股，占本公司发行后总股本的 77.03%，无限售条件流通股为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 335 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股
东对应的股份数量为 1,503,071 股，占公司总股本的 1.0385%，具体情况详见公
司于 2022 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重
庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结
果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,503,071 股，现锁定期即将
届满，将于 2023 年 6 月 26 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。自公司首次公开
发行股票网下配售限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承
诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次
申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了相应
的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,503,071 股
（二）本次上市流通日期为 2023 年 6 月 26 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投
资基金
东方红招瑞甄选 18 个月持有期混合型证券
投资基金
博时基金管理有限公司-社保基金一六零一一
组合
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
工银瑞信宁瑞 6 个月持有期混合型证券投资
基金
中国大唐集团公司企业年金计划长江养老组
合
银华沪深 300 成长交易型开放式指数证券投
资基金
大成成长回报六个月持有期混合型证券投资
基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计
划
景顺长城安益回报一年持有期混合型证券投
资基金
东方红品质优选两年定期开放混合型证券投
资基金
中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金
天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基
金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
中央国家机关及所属事业单位(贰号)职业年
金计划
易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资
基金
中意人寿保险有限公司－中意人寿企业过渡
年金分红托管专户(场内)
嘉实上证科创板新一代信息技术交易型开放
式指数证券投资基金
工银瑞信聚利 18 个月定期开放混合型证券
投资基金
华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指
数证券投资基金
平安养老-中证 500 指数增强股票型养老金产
品
富国中证农业主题交易型开放式指数证券投
资基金
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证
券投资基金
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资
基金
华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券
投资基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证
券投资基金
中央国家机关及所属事业单位(壹号)职业年
金计划建信组合
中国联合网络通信集团有限公司企业年金计
划
汇安上证证券交易型开放式指数证券投资基
金
中 国 太 平洋人寿股票指数增强型(万能险 A2)
委托投资管理专户
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资
基金
国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资
基金
北京公共交通控股(集团)有限公司企业年金
计划
国家电网公司直属单位企业年金计划易方达
组合
富国稳健恒盛 12 个月持有期混合型证券投
资基金
富国中证消费电子主题交易型开放式指数证
券投资基金
申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投
资基金
银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资
基金
天弘安康颐丰一年持有期混合型证券投资基
金
易方达瑞安灵活配置混合型发起式证券投资
基金
汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基
金
招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)
中国华能集团有限公司企业年金计划易方达
组合
嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)
东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资
基金
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划-
中国建设银行股份有限公司
易方达科创板两年定期开放混合型证券投资
基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
长城医药科技六个月持有期混合型证券投资
基金
中国邮政集团有限公司企业年金计划易方达
组合
交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金
富国中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金
陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计
划
易方达瑞锦灵活配置混合型发起式证券投资
基金
工银瑞信科技创新 6 个月定期开放混合型证
券投资基金
财通资管优选回报一年持有期混合型证券投
资基金
西藏东财中证证券保险领先指数型发起式证
券投资基金
博时健康成长主题双周定期可赎回混合型证
券投资基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
招商兴和优选 1 年持有期混合型证券投资基
金
招商金安成长严选 1 年封闭运作混合型证券
投资基金
中央国家机关及所属事业单位(伍号)职业年
金计划
天弘恒生沪深港创新药精选 50 交易型开放
式指数证券投资基金
富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投
资基金
鹏扬产业趋势一年持有期混合型证券投资基
金
前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资
基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
中证主要消费交易型开放式指数证券投资基
金
华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基
金
鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证
券投资基金
中欧睿智精选一年持有期混合型基金中基金
(FOF)
天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基
金
大成投资严选六个月持有期混合型证券投资
基金
嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资
基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金
(LOF)
中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金计
划
华夏成长精选 6 个月定期开放混合型发起式
证券投资基金
博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投
资基金
平安兴鑫回报一年定期开放混合型证券投资
基金
景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证
券投资基金
平安养老-中央国家机关及所属事业单位(壹
号)职业年金计划
博时产业新趋势灵活配置混合型证券投资基
金
前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资
基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
嘉实国证绿色电力交易型开放式指数证券投
资基金
汇添富稳健添盈一年持有期混合型证券投资
基金
景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资
基金
新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划招商组
合
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投
资基金
华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投
资基金
华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投
资基金
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放
式指数证券投资基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投
资基金
合计 1,503,071 1.0385% 1,503,071 0
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数，总数与各分项
数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 1,503,071 —
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，山外山本次首次公开发行网下配售限售股上市流
通符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保
荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次
限售股股东均已严格履行了相关承诺；山外山关于本次网下配售限售股份上市流
通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，西部证券对山外山本次网下配售限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
