证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-033
安徽山河药用辅料股份有限公司
保荐人（主承销商）：国元证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“山河药辅”或“发行人”）和国元
证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）根据《中华人民共和国证券
法》《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第206号〕）《证券发行与承销
管理办法》（证监会令〔第208号〕）《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务
实施细则》（深证上〔2023〕101号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15
号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731号）和《深圳证券交易所创业板上市公
司自律监管指南第1号—业务办理（2023年2月修订）》（深证上〔2023〕135号）“第
三章再融资及并购重组之第三节向不特定对象发行可转换公司债券”等相关规定组织
实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“山河转债”）。
本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2023年6月9
日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先
配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）交易系统向社会公众投资者发行，请投资者认真阅读本公
告及深交所网站（www.szse.cn）公布的相关规定。
本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：
账户在2023年6月14日（T+2日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资
者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此
产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。网上投资者放弃认购的部分由保荐
人（主承销商）包销。
时，或当原股东优先认购和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量
的70%时，发行人及保荐人（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并由保荐人（主
承销商）及时向深交所报告。如果中止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信
息披露，并在注册批复有效期内择机重启发行。
本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，对认
购金额不足32,000.00万元的部分承担余额包销责任，包销基数为32,000.00万元。保
荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原
则上不超过本次发行总额的30%，即原则上最大包销金额为9,600.00万元。当包销比例
超过本次发行总额的30%时，保荐人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与
发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并由保荐人（主承销商）
及时向深圳证券交易所报告。如果中止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信
息披露，并在注册批复有效期内择机重启发行。
与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得
参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认
购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投资者持有多个
证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不
合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
根据《安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公
告》，山河药辅及本次发行保荐人（主承销商）于2023年6月13日（T+1日）主持了山
河转债网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照向不特定对象公平、公正的原则在有关
单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公
告如下：
末尾位数 中签结果
末六位数 093898,293898,493898,693898,893898,815174,065174,315174,565174
末七位数 5970811
末八位数 51831317,01831317
末九位数 203791642,003791642,403791642,603791642,803791642,226952448,726952448
末十位数
凡参与山河转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为
中签结果。中签结果共有87,297个，每个中签结果只能认购10张（1,000元）山河转债。
特此公告。
发行人：安徽山河药用辅料股份有限公司
保荐人（主承销商）：国元证券股份有限公司
（此页无正文，为《安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券中签号码公告》之盖章页）
发行人：安徽山河药用辅料股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券中签号码公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：国元证券股份有限公司
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