证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2023-028
昆山东威科技股份有限公司
关于发行 GDR 对应的新增基础 A 股股票上市
暨股份变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）数量为 5,888,000 份，其中
每份 GDR 代表 2 股新增公司 A 股股票，相应新增基础 A 股股票数量为 11,776,000 股。
为 229,632,000 股。
Co.,Ltd.GDR；GDR 上市代码：KUDO。
时间）。
年 10 月 10 日（瑞士时间）（以下简称“兑回限制期”）。
公司本次发行的 GDR 拟于 2023 年 6 月 13 日（瑞士时间）在瑞士证券交易所上
市（以下简称“本次发行上市”或“本次发行”）。
行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行上
市相关议案。
司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发
行上市相关议案。
公司已就本次发行取得了瑞士证券交易所监管局(SIX Exchange Regulation AG)
关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所(SIX Swiss Exchange)上市的附条件批准，具
体参见公司于 2023 年 2 月 4 日披露的《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市获得
瑞士证券交易所监管局附条件批准的公告》（2023-005）；就本次发行取得了中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的批准，具体参见公司于 2023 年 3 月
公告》（2023-006），并就本次发行的招股说明书取得了瑞士证券交易所监管局招股
说明书办公室(Prospectus Office)的批准，具体参见公司于 2023 年 6 月 8 日披露的
《关于发行 GDR 价格区间确定及招股说明书获得瑞士证券交易所监管局招股说明书办
公室批准的公告》（2023-025）。
公司本次实际发行 GDR 的数量为 5,888,000 份，其中每份 GDR 代表 2 股公司新增
A 股股票。本次发行的 GDR 代表的新增基础证券为 11,776,000 股 A 股股票。
公司根据国际惯例和相关监管要求，通过订单需求和簿记建档，结合境内外资本市场
情况，最终确定本次发行 GDR 的价格为每份 17.80 美元。
本次发行的募集资金总额约为 1.05 亿美元。
CLSA Limited （ 中 信 里 昂 證 券 有 限 公 司 ） 及 Essence International
Securities (Hong Kong) Limited（安信国际证券（香港）有限公司）担任本次发
行的联席全球协调人及联席账簿管理人。
公司本次发行的 GDR 的发行对象为符合境内外相关监管规则的合格投资者
（以
下简称“合格投资者”）。
GDR
公司预计本次发行的 GDR 将于瑞士时间 2023 年 6 月 13 日开始正式在瑞士证券交
易所上市。
GDR
公司本次发行的 GDR 兑回限制期预计为自 2023 年 6 月 13 日（瑞士时间）至
见公司于 2023 年 6 月 8 日刊登的《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的提示性
公告》（公告编号：2023-026）。
本次发行前（截至 2023 年 5 月 31 日），公司的股本总数为 217,856,000 股。
本次发行完成后（截至 2023 年 6 月 8 日），公司的股本总数为 229,632,000 股。
本次发行前（截至 2023 年 5 月 31 日），公司前十大股东持股情况如下：
/
交通银行股份有限公司-汇丰晋信低碳先锋股
票型证券投资基金
合计 131,156,715 60.20
注：1、前十名股东持股情况根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（A 股）
的登记股东名册排列。
本次发行完成后（截至 2023 年 6 月 8 日），公司前十大股东持股情况如下：
/
交通银行股份有限公司-汇丰晋信低碳先锋股
票型证券投资基金
合计 138,233,499 60.20
注：1、前十名股东持股情况根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（A 股）
的登记股东名册排列。
应的基础证券 A 股股票依法登记在其名下；公司本次发行的 GDR 在兑回限制期内
不得转换为 A 股股票。
上表出现的合计数比例与各分项比例之和尾数的差异，
为四舍五入原因所致。
本次发行前后，公司控股股东及实际控制人均为刘建波先生。本次发行未导致公
司控制权发生变化。
GDR
A
本次发行 GDR 对应的境内新增基础证券 A 股股票已于 2023 年 6 月 8 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记存管，持有人为公司 GDR 存 托 人
Citibank,National Association（花旗银行）。本 次 新 增 基 础 A 股 股 票 上 市
数 量 为 11,776,000 股，将于 2023 年 6 月 13 日在上海证券交易所上市，本次新增基
础 A 股股票上市后公司股本总数变更为 229,632,000 股。
% %
非GDR 对应的
A股
GDR 对应的
A股
鉴于本次发行的 GDR 的认购对象限于符合境内外相关监管规则的合格投资者，
因此，本公告仅为 A 股投资者及时了解公司本次发行上市的相关信息而做出，不
构成亦不得被视为是对任何投资者收购、购买或认购公司发行证券的要约或要约邀
请。
根据境内的相关监管规定，公司本次发行的 GDR 在兑回限制期内不得转换为
A 股股票。兑回限制期满后，GDR 可以兑回为 A 股股票并在上海证券交易所出售，可
以兑回的 GDR 对应的 A 股数量上限为 11,776,000 股，因公司送股、股份分拆或者合
并、转换比例调整等原因导致 GDR 增加或者减少的，对应的 A 股数量上限相应调整。
公司将根据进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆山东威科技股份有限公司董事会
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