债券简称：21 康佳 01 债券代码：114894
债券简称：21 康佳 02 债券代码：133003
债券简称：21 康佳 03 债券代码：133040
债券简称：22 康佳 01 债券代码：149987
债券简称：22 康佳 03 债券代码：133306
债券简称：22 康佳 05 债券代码：133333
兴业证券股份有限公司
关于康佳集团股份有限公司
累计诉讼、仲裁情况的临时受托管理事务报告
债券受托管理人：兴业证券股份有限公司
二〇二三年六月
一、公司债券核准及发行情况
根据深圳证券交易所于 2020 年 10 月 21 日印发的“深证函〔2020〕890 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准
面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 23 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2021 年 1 月发行人面向专业投资者发行规模为 10 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第一期）”，为“21 康佳 01”；2021
年 5 月发行人面向专业投资者发行规模为 5 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021
年非公开发行公司债券（第二期）”，为“21 康佳 02”，2021 年 7 月发行人面
向专业投资者发行规模为 8 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行
公司债券（第三期）”，为“21 康佳 03”。
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877 号文注册，发行人获准
面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券，采用分期发行的
方式。2022 年 7 月发行人面向专业投资者发行规模为 12 亿元的“康佳集团股份
有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，为
“22 康佳 01”。
根据深圳证券交易所于 2022 年 8 月 15 日印发的“深证函〔2022〕539 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准
面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2022 年 9 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）
（品种一）”，
为“22 康佳 03”；2022 年 10 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）”，
为“22 康佳 05”。
二、本次债券的重大事项
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人，
持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易
管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理
协议》的约定，现就发行人累计诉讼、仲裁情况的事项报告如下：
截至 2023 年 5 月 31 日，发行人及控股公司连续十二个月内新发生累计诉
讼、仲裁金额合计为 95,423.01 万元，占发行人最近一期经审计净资产绝对值的
告或被申请人的诉讼、仲裁金额为 25,557.68 万元。发行人及控股公司连续十二
个月内新发生累计诉讼、仲裁情况具体明细如下：
（1）发行人及控股公司作为原告（申请人）的大额诉讼、仲裁情况：
序 诉讼请求判 标的金额 受理时 受理机 进展
原告/申请人 被告/被申请人 案由
号 令 （万元） 间 构 情况
深圳俊星通讯科技有限公司、谷美电
子（香港）科技有限公司、深圳市鸿
请求判令被
深圳市康佳利 星锋达实业发展有限公司、深圳市俊 深圳市
合同 告退还货款 2022 年 审理
纠纷 并支付相应 12 月 中
任公司 裕、海盈科技集团（香港）有限公司、 民法院
违约金
张丽霞、安徽省宝琳实业有限公司、
曾庆鹏、钟育华
请求被申请
股权 深圳国
深圳年华企业 人回购股权 2023 年 审理
管理有限公司 并支付回购 3月 中
纠纷 院
价款
买卖 请求判令被 佛山市
康佳环嘉环保 2023 年 审理
科技有限公司 1月 中
纠纷 及违约金 民法院
深圳俊星通讯科技有限公司、深圳市 深圳市
四川康佳智能 买卖 请求判令被
鸿星锋达实业发展有限公司、深圳市 2023 年 南山区 审理
俊星隽业电子有限公司、浏阳市淮川 1月 人民法 中
公司 纠纷 及违约金
鹤源山庄有限公司、曾坚锴、钟育华 院
股权 深圳市
朗瑞皓腾科技发展有限公司、北京北 请求判令被
康佳集团股份 转让 2023 年 南山区 审理
有限公司 合同 5月 人民法 中
北京晶瑞皓腾科技发展有限公司 转让尾款
纠纷 院
请求判令被 前海合
香港康佳通信 香港俊星电子国际有限公司、曾坚 合同 2023 年 审理
科技有限公司 锴、钟育华 纠纷 3月 中
及违约金 民法院
请求判令撤
债权 销被告之间 深圳市
安徽康佳电子 人撤 签订的《债权 2023 年 前海合 审理
有限公司 销权 转让协议》及 1月 作区人 中
纠纷 相关补充协 民法院
议
合计 67,066.25
（2）发行人及控股公司作为被告（被申请人）的大额诉讼、仲裁情况：
序 标的金额 受理时 受理机 进展情
原告/申请人 被告/被申请人 案由 诉讼请求判令
号 （万元） 间 构 况
四川省
四川蜀物广润物流 东莞康佳电子有限 买卖合同 请求判令被告支 2023 年 成都市
有限公司 公司 纠纷 付货款及违约金 5月 中级人
民法院
请求判令确认税
务机关退还给被
新乡市
新乡嘉汇达克罗工 河南新飞电器有限 与破产有 告的增值税期末 2023 年
艺制品有限公司 公司 关的纠纷 留抵税额属于应 4月
法院
当供分配的其他
财产
Micro 国际货物 请求判令被申请 深圳国
重庆康佳光电技术 2023 年
研究院有限公司 4月
Group Ltd. 纠纷 约金 院
合计 20,499.83
（3）其他诉讼情况：其他单笔在 2,000 万以下的诉讼（江西高透基板材料科
技有限公司、江西新凤微晶玉石有限公司、辽阳康顺再生资源有限公司、康佳环
嘉环保科技有限公司、广东兴达鸿业电子有限公司、重庆康佳光电技术研究院有
限公司、深圳康佳电子科技有限公司、深圳康佳电子科技有限公司北京分公司、
康佳集团股份有限公司、东莞康佳电子有限公司、安徽康佳同创电器有限公司、
河南新飞电器有限公司、四川康佳智能终端科技有限公司、博罗康佳精密科技有
限公司、江西康佳新材料科技有限公司、康佳创投发展（深圳）有限公司、安徽
康佳电子有限公司、陕西康佳智能家电有限公司等）合计 7,857.93 万元。
发行人于 2019 年 6 月 25 日披露的《关于大额未决诉讼、仲裁情况的公告》
（公告编号：2019-63）、2020 年 9 月 19 日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的
公告》（公告编号：2020-97）、2021 年 6 月 1 日披露的《关于累计诉讼、仲裁
情况的公告》（公告编号：2021-48）、2021 年 12 月 1 日披露的《关于累计诉讼、
仲裁情况的公告》（公告编号：2021-101）、2022 年 11 月 24 日披露的《关于累
计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2022-89）以及相关定期报告中对发行人
及控股公司涉及诉讼、仲裁的有关情况进行了公告。
截至 2023 年 5 月 31 日，发行人及控股公司不存在应披露而未披露的其他诉
讼、仲裁事项。
三、累计诉讼、仲裁情况对发行人的影响分析
鉴于上述部分诉讼案件未判决，尚无法准确判断对发行人财务数据的影响金
额。发行人将密切关注案件后续进展，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意
投资风险。
兴业证券作为上述债券受托管理人，根据相关法律法规要求出具本临时受托
管理事务报告，并提醒投资者关注相关风险。
四、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。
联系人：张慧芳
联系电话：021-38565454
（以下无正文）
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