证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2023-050
债券代码：143723 债券简称：G18 风电 1
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
中节能风力发电股份有限公司
关于 2022 年度权益分派调整可转债转股
价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 调整前转股价格：3.61 元/股
? 调整后转股价格：3.52 元/股
? 转股价格调整起始日期：2023 年 6 月 15 日
? 节能转债自 2023 年 6 月 7 日至 2023 年 6 月 14 日(权益分派股权登记
日)期间停止转股，自 2023 年 6 月 15 日起恢复转股
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核准
中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，
中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月
发行可转换公司债券总额为 300,000.00 万元，期限 6 年。经上海证
券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司 300,000.00 万
元可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。本次发行的“节
能转债”自 2021 年 12 月 27 日起可转换为公司股份，初始转股价格
为 4.05 元/股。因公司 2021 年度权益分派方案实施及公司配股发行
股票先后两次调整转股价格，目前转股价格为 3.61 元/股。
一、转股价格调整依据
公司于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了
《关于审议公司 2022 年度利润分配方案的议案》，公司 2022 年度
利润分配方案为：以截至 2022 年 12 月 31 日公司股本总额
现金 0.91 元（含税）。如在本预案披露之日起至实施权益分派股权
登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/
重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的情形，公
司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
本次权益分派实施的具体情况详见公司同日披露的《公司 2022
年年度权益分派实施公告》(公告编号：2023-049)。
根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的发行条款及相
关规定：在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发
新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、
配股以及派发现金股利等情况，将对转股价格进行调整。
因此，公司本次对节能转债的转股价格进行调整符合公司《募
集说明书》的相关规定。
二、转股价格调整
根据《募集说明书》相关条款及中国证监会关于可转换公司债券
的有关规定：在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增
发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、
配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整
（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0－D
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新
股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1
为调整后转股价。
根据上述转股价格调整依据，本次权益分派实施完成后，节能转
债的转股价格为：
P1=P0－D=3.52 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
（P0=3.61 元/股,D=0.091 元/股）,即节能转债的转股价格由原来
的 3.61 元/股调整为 3.52 元/股(四舍五入)。调整后的转股价格将于
恢复转股。
三、其他
联系部门：公司证券事务部
联系电话：010-83052221
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
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