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关于弘业期货股份有限公司
弘业期货股份有限公司：
本所受贵公司的委托，担任贵公司 2022 年度股东大会（以下称年度股东大
会）、2023 年第一次 A 股类别股东会（以下称 A 股类别股东会）及 2023 年第
一次 H 股类别股东会（以下称 H 股类别股东会，与年度股东大会及 A 股类别股
东会以下统称本次股东大会）专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》
（以
下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市
公司股东大会规则》（以下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》（以下称《网络投票细则》）及《深圳证券交易所
关于支持实体经济若干措施的通知》等有关法律、行政法规、规范性文件及贵公
司章程之规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师通过现场与视频方式列席了本次股东大会并
审查了贵公司提供的本次股东大会有关文件的原件或影印件，包括（但不限于）
本次股东大会各项议程及相关决议等文件，同时听取了贵公司就有关事实的陈述
和说明。贵公司已保证和承诺，贵公司提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、
真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本
法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及
基于本所律师对该事实的了解及对有关法律的理解发表法律意见。在本法律意见
书中，本所仅就本次股东大会涉及的法律问题发表意见。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其
他任何目的。本所在此同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大
会公告材料之一公开披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。
基于上述，本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《网络投
票细则》等有关法律、行政法规、规范性文件以及贵公司章程的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神对贵公司提供的上述文件和有
关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
贵公司召开本次股东大会。
股东会的通知》及《2023 年第一次 H 股类别股东大会通告》，于 2023 年 5 月
A 股类别股东会及 2023 年第一次 H 股类别股东会的提示性公告》
（以下合称“本
次股东大会通知”），将本次股东大会现场会议的时间及地点、网络投票时间、
参加人员、参加会议的办法及审议事项等事宜在深圳证券交易所（以下称深交所）
网站、香港联合交易所有限公司网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》、《证券时报》公告告知全体股东，并送达全体 H 股股东。股东出席
本次股东大会需根据本次股东大会通知办理出席登记手续。
主持。除 1 位已办理出席登记手续的股东（登记的股数为 100 股）未出席外，其
余已办理出席登记手续的股东均出席本次股东大会的现场会议，不存在股东未能
出席本次股东大会或对召开程序提出异议的情况。年度股东大会及 A 股类别股
东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，H 股类别股东会采取现场投票方
式。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
及贵公司章程的规定。
二、召集人及出席本次股东大会的人员资格
本次股东大会的召集人为贵公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股东
大会规则》及贵公司章程的规定。
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（1）年度股东大会
出席贵公司年度股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共
登记日（2023 年 5 月 31 日）的总股本 1,007,777,778 股的 67.64%。
（2）A 股类别股东会
出席贵公司 A 股类别股东会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人
共 17 人，共代表贵公司股份 657,385,500 股，约占贵公司在本次股东大会 A 股
股权登记日（2023 年 5 月 31 日）的 A 股股份总数 758,077,778 股的 86.72%。
（3）H 股类别股东会
出席贵公司 H 股类别股东会现场会议的股东及股东代理人共 1 人，共代表
贵公司股份 24,255,000 股，约占贵公司在本次股东大会 H 股股权登记日（2023
年 5 月 31 日）的 H 股股份总数 249,700,000 股的 9.71%。
贵公司部分董事、监事、高级管理人员列席了会议。
鉴于参加网络投票的股东的资格系在其进行网络投票时，由深交所交易系统
和互联网投票系统进行认证，因此本所无法对参加网络投票的股东的资格进行核
查及确认。在参与网络投票的股东的资格均符合相关法律、行政法规、规范性文
件及贵公司章程规定的前提下，本所认为，上述人员有资格出席本次股东大会。
三、本次股东大会的表决程序
的议案，并以记名投票方式对该等议案进行了逐项表决，贵公司按照贵公司章程
的规定进行了监票、验票和计票。
东大会及 A 股类别股东会的网络投票平台。本次股东大会网络投票结束后，深
圳证券信息有限公司对网络投票的投票情况进行了统计。
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会议投票和网络投票的表决结果。根据贵公司提供的统计结果，本次股东大会各
项议案均获得通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及贵
公司章程的规定，表决结果合法有效。
综上，本所认为，贵公司 2022 年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东
会及 2023 年第一次 H 股类别股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》《网络投票细则》等有关法律、行政法规、规范性文件及贵公
司章程的规定，召集人及出席会议的人员资格合法有效，表决程序合法，通过的
决议合法有效。
（以下无正文，下一页为签署页）
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