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关于神宇通信科技股份公司
致：神宇通信科技股份公司
上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受神宇通信科技股份公司（以
下简称“公司”）的委托，作为其实行 2023 年限制性股票激励计划事项（以下
简称“本次股权激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所发布
的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称
“《自律监管指南》”）等法律、法规、规范性文件以及《神宇通信科技股份公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见。
本所依据本法律意见出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规
和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下：本所及经办律师依据《证
券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在为出具本法律意见所进行的调查过程中，公司保证已经提供了本所认为作
为出具法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，并保证上述文件真
实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
本所同意将本法律意见作为公司本次股权激励计划必备的法律文件之一，随
其他材料一同提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以公开披露，并愿
意承担相应的法律责任。本法律意见仅供本次股权激励计划之目的使用，非经本
所事先书面同意，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，对公司就本次股权激励事项出具如下法律意见。
一、公司实施本次股权激励计划的主体资格
（一）公司为依法设立并合法存续的上市公司
本所律师查阅了公司持有的《营业执照》、自设立起的工商登记档案以及公
司首次公开发行股票并上市的核准文件等资料。
根据本所律师的核查，公司现持有无锡市行政审批局核发的统一社会信用代
码为 91320200752749700A 的《营业执照》，住所为江阴市长山大道 22 号，法
定代表人为 汤晓楠，公司类型为股份有限公司（上市）。截至本法律意见出具
之日，公司注册资本为 17,819.25 万元。
经中国证监会于 2016 年 10 月 26 日出具的《关于核准神宇通信科技股份公
司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2016]2435 号）核准、深交所出具的《关
于神宇通信科技股份公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上
[2016]787 号）核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,000
万股，并于 2016 年 11 月 14 日在深交所上市交易，股票简称为“神宇股份”，
股票代码为“300563”。
（二）根据本所律师的核查，公司依法设立后，未发生任何根据《公司法》
第一百八十条、第一百八十二条以及《中华人民共和国市场主体登记管理条例》
第三十一条等法律、法规、规范性文件及《公司章程》所规定的破产、解散和被
责令关闭等情形。
（三）公司不存在不得实施本次股权激励计划的情形
本所律师查阅了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字
[2023]19490 号《审计报告》、天职业字[2023]19490-1 号《内部控制鉴证报告》
以及公司的相关公告文件。根据本所律师的核查，公司不存在《管理办法》第七
条规定的不得实施股权激励计划的情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
本所认为，公司为依法设立并合法存续的上市公司，不存在《管理办法》第
七条规定的不得实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。
二、本次股权激励计划的合法合规性
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，对本次股权激励计
划作出了具体规定。
（一）本次股权激励计划的主要内容
本所律师查阅了《神宇通信科技股份公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）以及公司董事会审议本次股
权激励计划事项的相关会议资料。
根据本所律师的核查，《股票激励计划（草案）》由本激励计划的目的与原
则、本激励计划的管理机构、激励对象的确定依据和范围、限制性股票的激励工
具、来源、数量和分配、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期、限
制性股票的授予价格及授予价格的确定方法、限制性股票的授予与归属条件、限
制性股票激励计划的调整方法和程序、限制性股票的会计处理、限制性股票激励
计划的实施程序、公司/激励对象各自的权利与义务、公司/激励对象异动的处理
等部分组成。
根据本所律师的核查，公司本次股权激励计划已对下列事项作出明确规定或
说明：
数量及占公司股本总额的百分比；本次股权激励计划拟预留权益的数量、涉及标
的股票数量及占股权激励计划的标的股票总额的百分比；
益总量的百分比；
股票实施对各期经营业绩的影响；
亡等事项时股权激励计划的执行；
本所认为，公司本次股权激励计划的内容符合《管理办法》第九条以及《上
市规则》第 8.4.6 条的规定。
（二）本次股权激励计划激励对象
括公司公告本次股权激励计划时本公司任职的董事、高级管理人员、经公司董事
会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心管理人员和核心技术（业
务）骨干。
以上激励对象中，董事、高级管理人员经股东大会选举或公司董事会聘任。
以上激励对象中，所有激励对象在本次股权激励计划的考核期内与公司或公司的
控股子公司签署劳动合同。
汤晓楠女士现任本公司副董事长、总经理，全面参与公司的经营管理工作，对公
司的日常经营、生产决策及重大经营管理事项具有重大影响，其获授股数与其担
任职务、贡献相符，其作为本激励计划的激励对象符合公司实际情况和发展需要，
符合本激励计划贡献与激励对等的原则，符合《管理办法》《上市规则》等相关
法律法规的规定，具有必要性与合理性。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过
授予的标准确定。
所律师的核查，上述激励对象不包括公司独立董事和监事。
形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本所认为，本次股权激励计划的激励对象符合《管理办法》第八条及《上市
规则》第 8.4.2 条的规定，本次股权激励对象的主体资格合法、有效。
（三）关于业绩考核
为实施本次股权激励计划，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关
于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，以绩效考核
结果作为限制性股票激励计划归属条件的依据。《神宇通信科技股份公司 2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《股权激励考核管理办
法》”）对考核目的、考核原则、考核范围、考核机构、考核指标及标准、考核
期间与次数、考核程序、考核结果管理等内容进行了规定。
本所认为，公司为本次股权激励计划已制定《股权激励考核管理办法》，并
以绩效考核结果作为限制性股票激励计划的归属条件，符合《管理办法》第十一
条的规定；《股权激励考核管理办法》尚需公司股东大会审议通过。
（四）本次股权激励计划的股票来源
根据《股票激励计划（草案）》，本次股权激励计划采用的激励工具为第二
类限制性股票，公司本次股权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公
司 A 股普通股股票。
本所认为，本次股权激励计划所涉及的股票来源符合《管理办法》第十二条
的规定。
（五）关于本次股权激励计划的股票总数及比例
制性股票（以下简称“标的股票”），涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通
股，数量为 834.00 万股，占《股票激励计划（草案）》公告日公司股份总数 17,819.25
万股的 4.68%。其中，首次授予限制性股票 684.00 万股，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 17,819.25 万股的 3.84%，约占本次授予权益总额的 82.01%；
预留 150.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 17,819.25 万股的
激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过《股票
激励计划（草案）》公告日公司股本总额的 1%，且公司全部在有效期内的股权
激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过《股票激励计划（草案）》公告日公
司股本总额的 20%。
本所认为，本次股权激励计划所涉及的标的股票总数、激励对象通过本次股
权激励计划获授的股票总数的限制均符合《管理办法》第十四条及《上市规则》
第 8.4.5 条的规定。
（六）关于限制性股票的授予价格及确定方法
根据《股票激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划的授予价格为每股
本激励计划限制性股票的首次授予价格为每股 6.75 元/股，即满足授予条件
和归属条件后，激励对象可以每股 6.75 元/股的价格购买公司 A 股普通股股票。
本激励计划第二类限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下
列价格较高者：
（1）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票
交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）13.49 元/股的 50%，即每股 6.75 元；
（2）本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股
票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）12.82 元/股的 50%，即每股 6.41 元。
预留授予的限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票授予价格相同。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本次第二类
限制性股票的授予价格确定为 6.75 元/股。
本所认为，公司本次股权激励计划的授予价格及其确定方法符合《管理办法》
第二十三条以及《上市规则》第 8.4.4 条的规定。
（七）关于公司不提供财务资助的承诺
根据《股票激励计划（草案）》及公司出具的确认文件，激励对象的资金来
源为其自筹资金，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
本所认为，公司已承诺不向激励对象就本次股权激励事宜提供任何财务资
助，符合《管理办法》第二十一条的规定。
（八）关于限制性股票的授予与归属条件
根据《股票激励计划（草案）》，公司对于本次股权激励计划中限制性股票
的授予与归属条件做出了相应的安排。
激励对象只有在同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股
票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；④法律法规规定不得实行股权激
励的；⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近 12 个月内被中国
证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近 12 个月内因重大违法违规行为
被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；⑤法律法规规定不得参与上
市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。
根据《股票激励计划（草案）》，激励对象获授的限制性股票需同时满足以
下归属条件方可分批次办理归属事宜：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；④法律法规规定不得实行股权激
励的；⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近 12 个月内被中国
证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近 12 个月内因重大违法违规行为
被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；⑤法律法规规定不得参与上
市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象出现上述第（2）
条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票
取消归属，并作废失效。
（3）激励对象归属权益的任职期限要求
根据《股票激励计划（草案）》，激励对象获授的各批次限制性股票在归属
前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（4）公司层面的业绩考核要求
本激励计划拟授予的限制性股票的考核年度为2023年度、2024年度两个会计
年度，每个会计年度考核一次。本激励计划首次授予的限制性股票各年度的业绩
考核目标如下：
归属期 业绩考核指标
公司需要满足下列条件之一：
第一个归属期 率不低于 15%；2、以 2022 年净利润为基数，2023 年
净利润增长率不低于 10%；3、2023 年的销售出库数量
达到 70 万 KM。
公司需要满足下列条件之一：
第二个归属期 1、以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长
率不低于 32%；2、以 2022 年净利润为基数，2024 年
第三个归属期 净利润增长率不低于 20%；3、2024 年的销售出库数量
达到 75 万 KM。
注：1、上述“营业收入”“销售出库数量”口径以经会计师事务所审计的结果为准，下同。
全部在有效期内的股权激励计划所产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据，下同。
若预留部分限制性股票在2023年三季报披露之前授予，则预留部分业绩考核
与首次授予部分一致；若预留部分限制性股票在2023年三季报披露之后授予，则
预留部分业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核指标
公司需要满足下列条件之一：
第一个归属期 1、以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长
率不低于 32%；2、以 2022 年净利润为基数，2024 年
第二个归属期 净利润增长率不低于 20%；3、2024 年的销售出库数量
达到 75 万 KM。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的第
二类限制性股票取消归属，并作废失效。
（5）个人层面的绩效考核要求
根据《股票激励计划（草案）》，除公司层面的业绩考核外，公司在考核年
度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属
的股份数量。具体情况如下：
年度绩效考核于 2023 年度、2024 年度两个会计年度每年一次，并根据各项
考核指标的达成情况确定员工绩效得分和绩效等级。当公司绩效考核达到归属条
件时，激励对象只有在归属期的上一年度考核等级在 B 级以上（含 B 级），才可
按照激励计划的相关规定对该归属期内所获授的全部/部分权益进行归属，否则，
其相对应的限制性股票作废。
绩效考核等级依据综合考核评分结果共分为（A）、（B）、（C）三个等级
评分，每一级别对应的归属比例如下表所示：
考核等级 归属比例
优秀（A） 100%
良好（B） 80%
不合格（C） 0%
对于本激励计划的某一激励对象，其根据本激励计划被授予的限制性股票在
同时满足公司层面及个人层面的考核指标后方可归属。激励对象个人当年实际归
属的限制性股票数量＝归属比例×个人当年计划归属的股票数量。激励对象当期
计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可
递延至下一年度。
本所认为，《股票激励计划（草案）》中对限制性股票的授予及解除限售条
件、绩效考核指标的规定符合《管理办法》第七条、第八条、第十条、第十一条、
第十八条、第二十六条以及《上市规则》第 8.4.6 条的规定。
（九）本次股权激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
本次股权激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 54 个月。
授予日在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予
日必须为交易日。公司将在股权激励计划经股东大会审议通过后 60 日内授出权
益并公告。
（1）本次股权激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后
将按约定比例分次归属，归属日必须为本次股权激励计划有效期内的交易日，且
获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及深交所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
本激励计划首次授予的第二类限制性股票根据激励对象类别划分为三类，第
一类激励对象 26 人，第二类激励对象 8 人，第三类激励对象 5 人，公司对三类
激励对象分别设置了不同的归属安排，具体安排如下表所示：
第一类激 第二类激 第三类激
归属安排 归属时间 励对象归 励对象归 励对象归
属比例 属比例 属比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交
首次授予
易日起至首次授予之日起 24 个月内的 40% 30% 20%
第一个归属期
最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交
首次授予
易日起至首次授予之日起 36 个月内的 30% 30% 30%
第二个归属期
最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交
首次授予
易日起至首次授予之日起 48 个月内的 30% 40% 50%
第三个归属期
最后一个交易日当日止
若预留部分第二类限制性股票于 2023 年三季报披露之前授出，则各期归属
时间安排与首次授予一致，激励对象的归属比例根据预留授予时的类别确定；若
预留部分第二类限制性股票于 2023 年三季报披露之后授出，则预留部分限制性
股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
预留授予 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预
第一个归属期 留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预
第二个归属期 留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未完成归属的或因未达到归属条件而不能申请归属的该
期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或偿还债务。激励对象
已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股
份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、担保或偿还债务。若届时限制性
股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
（2）额外限售期
①所有第二类限制性股票的持有人承诺每批次可归属的限制性股票自每个
归属期的首个交易日起的 6 个月内不以任何形式向任意第三人转让当期已满足
归属条件的限制性股票。
②公司将统一办理各批次满足归属条件且满足 6 个月额外限售期要求的限
制性股票的归属事宜。
③为避免疑问，满足归属条件的激励对象在 6 个月的额外限售期内发生异动
不影响限售期届满后公司为激励对象办理当批次已满足归属条件的限制性股票
的归属事宜。
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次股
权激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的公司股份；
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公
司董事会将收回其所得收益；
（3）在本次股权激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》等文件对公司董事和高级管理人员持有股
份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让所持公司股份应符合变更
后的相关规定。
本所认为，本次股权激励计划对有效期、授予日、归属安排及禁售期进行了
明确规定，符合《公司法》《证券法》及《管理办法》第九条、第十三条等相关
规定。
（十）本次股权激励计划的调整方法及程序
根据《股票激励计划（草案）》，若自本次股权激励计划公告当日至激励对
象获授的限制性股票完成归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派送股票
红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事宜，应对限制性股票的授予/归属数量、
授予价格进行相应的调整。
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归
属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属
数量和价格的，除董事会审议相关议案外，须提交公司股东大会审议）。
本所认为，公司对于本次股权激励计划调整方法及程序的规定符合《管理办
法》第四十八条的规定。
综上所述，本所认为，公司本次股权激励计划的内容符合《管理办法》第九
条、第四十八条的相关规定。
三、本次股权激励计划的法定程序
（一）本次股权激励计划已经履行的程序
权激励考核管理办法》，并提交公司第五届董事会第十一次会议审议。2023 年 6
月 2 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》以及《关于公司<2023 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。
制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见，认为公司本次激
励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损
害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。一致同意公司本次股权激励事
项，并同意将《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》
提交公司股东大会审议。认为公司 2023 年限制性股票激励计划的考核体系具有
全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对
激励对象具有约束效果，能够达到 2023 年限制性股票激励计划的考核目的，并
同意将《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》提
交公司股东大会审议。
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2023 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对《股票激励计划
（草案）》发表了核查意见，对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，
认为列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》
《证
券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近
不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员的情形；不存在根据法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情
形，符合《管理办法》及《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《股票激
励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。
本所认为，截至本法律意见出具之日，公司本次股权激励计划已经按照《管
理办法》的规定履行了现阶段必要的法律程序。
（二）本次股权激励计划尚需履行的程序
根据《管理办法》的相关规定，公司本次股权激励计划尚需履行下列程序：
示激励对象姓名和职务，公示期不少于 10 日，监事会应当对股权激励名单进行
审核，充分听取公示意见，公司应当在股东大会审议本次股权激励计划前 5 日披
露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
买卖公司股票及衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易。
激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。
公司股东大会应当对本次股权激励计划中的相关内容进行逐项表决，每项内容均
需经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
股权激励计划相关授予、登记等事宜。
本所认为，截至本法律意见出具之日，公司实施本次股权激励计划已履行了
现阶段必要的程序，符合《管理办法》第三十三条、第三十四条、第三十五条的
有关规定；公司尚需按照相关法律、法规和规范性文件的相应规定履行相应程序。
四、本次股权激励计划的信息披露义务
根据本所律师的核查，公司已向深交所递交了与本次股权激励计划相关的监
事会决议、独立董事意见、《股权激励计划（草案）》及其摘要的公告申请。随
着本次股权激励计划的进行，公司还将根据《管理办法》《上市规则》《自律监
管指南》等有关法律、法规以及规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
本所认为，截至本法律意见出具之日，公司已依法履行了现阶段应当履行的
信息披露义务，符合《管理办法》第五十四条及《上市规则》第 8.4.1 条及《自
律监管指南》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上
市规则》《自律监管指南》的相关规定继续履行后续的信息披露义务。
五、本次股权激励计划对公司和全体股东利益的影响
根据《股票激励计划（草案）》，本次股权激励计划是为了进一步建立、健
全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，
有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注
公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
本次股权激励计划符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在违反有关法律、行政法规的情形。
本次股权激励计划已履行了现阶段所需要的内部决策程序，尚需经公司股东
大会审议并以特别决议通过后方可实施，并且独立董事应就本次股权激励计划向
所有股东征集委托投票权。前述安排有利于全体股东对本次股权激励计划充分发
表意见，表达自身意愿，保障股东对公司重大事项的知情权及决策权。
公司独立董事及监事会对本次股权激励计划发表了明确意见，认为公司实施
本次股权激励计划不会损害公司及全体股东的利益。
本所认为，本次股权激励计划不存在违反有关法律、行政法规的情形，亦不
存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
六、关联董事回避表决情况
根据本所律师的核查，公司董事汤晓楠、陈宏、陆嵘华为本次股权激励计划
的激励对象，董事任凤娟、汤晓楠、陈宏、陆嵘华在审议与其存在关联关系的议
案时，进行了回避表决。
本所认为，公司董事会审议本次激励计划相关议案的流程符合《管理办法》
《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
七、结论性意见
综上所述，本所认为，公司具备实施本次股权激励计划的主体资格；本次股
权激励计划符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股权激励计划已履行了现阶段必
要的程序，不存在违反信息披露义务的情形；本次股权激励计划不存在明显损害
公司及其全体股东的利益和违反有关法律、行政法规的情形；公司的股权激励计
划经公司股东大会以特别决议审议通过后方可实行。
本法律意见正本四份。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海市广发律师事务所关于神宇通信科技股份公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）的法律意见》之签署页）
上海市广发律师事务所 经办律师
单位负责人
姚思静
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