安信证券股份有限公司
关于常州聚和新材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为常州
聚和新材料股份有限公司（以下简称“聚和材料”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法
律、行政法规、部门规章及业务规则，对聚和材料首次公开发行股票限售股上市
流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2022年10月18日出具的《关于同意常州聚和
新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕2504号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股28,000,000股，并于2022年12月9日在上海
证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为
无限售条件流通股23,750,621股，占公司总股本的21.2228%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股及限售期间实
施公积金转增股本增加的股份，共涉及限售股股东数量为459名，均为公司首次
公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，该部
分限售股股东对应的股份数量为1,698,977股（含资本公积转增股本数量），占公
司总股本的1.0258%，限售期限为自公司股票上市之日起6个月。具体情况详见公
司于2022年12月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚
和新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售股并申请上市流通股份数量为1,698,977股，占公司总股本的
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股及限售期间实施
公积金转增股本增加的股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见
出具日，公司股本数量变化情况为：公司2023年5月10日召开2022年年度股东大
会，审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》，拟以实施权益分派股权登
记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币5.38元（含
税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。公司以2023年5月24日为股权
登记日，实施2022年年度权益分派，实施完毕后公司总股本由111,910,734股变更
为165,627,886股。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见披露日，公司未
发生其他导致公司股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股及限售期间实施
公积金转增股本增加的股份，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首
次公开发行股票并上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下配售
限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的网下配售限售股股东均严格履
行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为1,698,977股，占公司股本总数的1.0258%，
限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起6个月。
（二）本次上市流通日期为2023年6月9日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
汇添富开放视野中国优势六个月持有期股票
型证券投资基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资
基金
华安景气驱动一年持有期混合型证券投资基
金
华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指
数证券投资基金
鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投
资基金
平安养老-兴业银行股份有限公司企业年金
计划
东方红品质优选两年定期开放混合型证券投
资基金
华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指
数证券投资基金
易方达中证万得生物科技指数证券投资基金
（LOF）
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
华夏中证科创创业 50 交易型开放式指数证券
投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计
划
中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划
-中国建设银行股份有限公司
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基
金
西藏东财量化精选混合型发起式证券投资基
金
东风汽车有限公司东风日产乘用车公司企业
年金计划
浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金
（LOF）
中国信达资产管理股份有限公司企业年金计
划
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—
个人万能
国网山东省电力公司县供电公司企业年金计
划
汇添富优势行业一年定期开放混合型证券投
资基金
平安养老-上海申通地铁集团有限公司企业
年金计划
华夏中证基建交易型开放式指数证券投资基
金
景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证
券投资基金
鹏华民丰盈和 6 个月持有期混合型证券投资
基金
兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资
基金
摩根士丹利华鑫优享臻选六个月持有期混合
型证券投资基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基
金
国泰中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金
景顺长城中证 500 增强策略交易型开放式指
数证券投资基金
华夏基金管理有限公司-社保基金四二二组
合
中国石油天然气集团公司企业年金基金特殊
缴费投资组合（南方）
国网安徽省电力公司企业年金计划-中国银
行股份有限公司
泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能
产品（丁）
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
平安养老-中国铁塔股份有限公司企业年金
计划
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投
资基金
天弘恒生沪深港创新药精选 50 交易型开放式
指数证券投资基金
万家国证 2000 交易型开放式指数证券投资基
金
中欧睿智精选一年持有期混合型基金中基金
（FOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰国证航天
军工指数证券投资基金（LOF）
易方达均衡优选一年持有期混合型证券投资
基金
嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指
数证券投资基金
富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金
交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投
资基金
幸福人寿保险股份有限公司-安鑫宝五号年
金
平安均衡成长 2 年持有期混合型证券投资基
金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券
投资基金
嘉实兴锐优选一年持有期混合型证券投资基
金
易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基
金
鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金
（LOF）
泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能
（乙）投资账户
景顺长城基金-信诚人寿灵活配置型资产管
理计划
长江金色林荫（集合型）企业年金计划稳健
回报-建行
博时基金（国际）有限公司-博时新兴成长策
略专户
创金合信数字经济主题股票型发起式证券投
资基金
富国中证消费电子主题交易型开放式指数证
券投资基金
创金合信医药优选 3 个月持有期混合型证券
投资基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基
金（LOF）
交银施罗德品质增长一年持有期混合型证券
投资基金
易方达 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放
式指数证券投资基金
平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指
数证券投资基金
工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指
数证券投资基金
淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金计
划
易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基
金
泓德睿源三年持有期灵活配置混合型证券投
资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司－
CICCFT9（QFII）
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金
博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金
中国中煤能源集团企业年金计划长江养老组
合
招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基
金
北京公共交通控股（集团）有限公司企业年
金计划（易方达组合）
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
交通银行股份有限公司-国泰金鹰增长灵活
配置混合型证券投资基金
中意人寿保险有限公司－中意人寿企业过渡
年金分红托管专户（场内）
华泰保兴多策略三个月定期开放股票型发起
式证券投资基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基
金
富国沪深 300 基本面精选股票型证券投资基
金
易方达 MSCI 中国 A50 互联互通指数量化增
强型证券投资基金
中国人民健康保险股份有限公司-万能保险
产品
银华中证基建交易型开放式指数证券投资基
金
中欧精益稳健一年持有期混合型证券投资基
金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基
金
汇添富 3 年封闭运作竞争优势灵活配置混合
型证券投资基金
前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券
投资基金
华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基
金（LOF）
鹏扬中证科创创业 50 交易型开放式指数证券
投资基金
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业
年金计划
银华中证科创创业 50 交易型开放式指数证券
投资基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投
资基金
博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金
天弘中证光伏产业交易型开放式指数证券投
资基金
贵州省农村信用社联合社企业年金计划华泰
组合
建行嘉实石化战略龙头股票型养老金产品资
产
中国建设银行股份有限公司-国泰互联网+股
票型证券投资基金
富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资
基金
易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券投资
基金
富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投
资基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
太平智选一年定期开放股票型发起式证券投
资基金
农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资
基金
中国联合网络通信集团有限公司企业年金计
划
中国太平保险集团有限责任公司企业年金计
划
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划
-中国建设银行股份有限公司
新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投
资基金
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国
本土股票型基金
农银金穗养老壹号企业年金集合计划华泰组
合
永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起
式证券投资基金
招商基金管理有限公司-社保基金一五零三
组合
汇添富中证环境治理指数型证券投资基金
（LOF）
中国银河国际资产管理(香港)有限公司
-CGIAMDA6
易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基
金
万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投
资基金（LOF）
汇添富沪深 300 基本面增强指数型证券投资
基金
易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指
数证券投资基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
天安人寿保险股份有限公司-民生通惠权益
型组合
前海开源中证大农业指数增强型证券投资基
金
博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基
金
华安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
金
泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券
投资基金
农银汇理中证新华社民族品牌工程指数证券
投资基金
汇添富品牌驱动六个月持有期混合型证券投
资基金
华泰优逸三号混合型养老金产品-中国工商
银行股份有限公司
兴证全球优选平衡三个月持有期混合型基金
中基金(FOF)
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业
年金计划长江养老组合
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
国网湖北省电力有限公司企业年金计划长江
养老组合
北京金融街投资（集团）有限公司企业年金
计划
招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资
基金
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人
户
融通中证云计算与大数据主题指数证券投资
基金（LOF）
国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基
金
招商中证科创创业 50 交易型开放式指数证券
投资基金
交银施罗德招享一年持有期混合型基金中基
金（FOF）
工银瑞信科技创新 6 个月定期开放混合型证
券投资基金
长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基
金（LOF）
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金
（LOF）
中国交通建设集团有限公司（标准组合）企
业年金计划
鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金
（LOF）
易方达瑞安灵活配置混合型发起式证券投资
基金
中央国家机关及所属事业单位（伍号）职业
年金计划
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
中国铁路呼和浩特局集团有限公司企业年金
计划
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；（2）总数与各分项数值之
和尾数不符的情形，均为四舍五入所致；
（3）以上数据以中国证券登记结算有限公司最终办理结果为准。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 1,698,977
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，聚和材料上述限售股份持
有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流
通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章和股东承诺。保荐机构同意聚和材
料本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于常州聚和新材料股份有限公司首
次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：
郑 旭 尹泽文
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