一、《公司章程》修订情况如下：
修订前 修订后
第五条 公司住所：深圳市宝安区 第五条 公司住所：深圳市宝安区
石岩街道罗租社区建兴路 5 号。 石 岩街道官 田社区宝 石东路塘 坑路口
东 1 号 603/606。
第三十二条 公司董事、监事、高 第三十二条 公司董事、监事、高
级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 级管理人员、持有本公司股份 5%以上的
股东，将其持有的本公司股票在买入后 股东，将其持有的本公司股票在买入后
六个月内卖出，或者在卖出后六个月内 六个月内卖出，或者在卖出后六个月内
又买入，由此所得收益归公司所有，公 又买入，由此所得收益归公司所有，公
司董事会将收回其所得收益。但是，证 司董事会将收回其所得收益。但是，证
券公司因包销购入售后剩余股票而持 券公司因包 销购入售 后剩余股 票而持
有 5%以上股份的，卖出该股票不受六个 有 5%以上股份的，卖出该股票不受六个
月时间限制。 月时间限制。
前款所称董事、监事、高级管理人
员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、
子 女持有的 及利用他 人账户持 有的股
票或者其他具有股权性质的证券。
第三十五条 公司股东享有 下列 第三十五 条 公司股 东享 有下列
权利： 权利：
（一）依照其所持有的股份份额获 （一）依照其所持有的股份份额获
得股利和其他形式的利益分配； 得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参 （二）依法请求、召集、主持、参
加或者委派股东代理人参加股东大会； 加或者委派股东代理人参加股东大会，
（三）依照其所持有的股份份额行 并行使相应的表决权；
使表决权； （三）对公司的经营进行监督，提
（四）对公司的经营进行监督，提 出建议或者质询；
出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章
（五）依照法律、行政法规及本章 程的规定转让、赠与或质押其所持有的
程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份；
股份； （五）查阅本章程、股东名册、公
（六）查阅本章程、股东名册、公 司债券存根、股东大会会议记录、董事
司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会
会会议决议、监事会会议决议、财务会 计报告；
计报告； （六）公司终止或者清算时，按其
（七）公司终止或者清算时，按其 所持有的股 份份额参 加公司剩 余财产
所持有的股份份额参加公司剩余财产 的分配；
的分配； （七）对股 东大 会作 出的公 司合
（八 ）对股东大会作出的公 司合 并、分立决议持异议的股东，要求公司
并、分立决议持异议的股东，要求公司 收购其股份；
收购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章
（九）法律、行政法规、部门规章 或本章程规定的其他权利。
或本章程规定的其他权利。
第四十三条 股东大会是公 司的 第四十三 条 股东大 会是 公司的
权力机构,依法行使下列职权： 权力机构,依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资 （一）决定公司的经营方针和投资
计划； 计划；
（二）选举和更换非由职工代表担 （二）选举和更换非由职工代表担
任的董事、监事,决定有关董事、监事 任的董事、监事,决定有关董事、监事
的报酬事项； 的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告； （四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预 （五）审议批准公司的年度财务预
算方案、决算方案； 算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方 （六）审议批准公司的利润分配方
案和弥补亏损方案； 案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资 （七）对公司增加或者减少注册资
本作出决议； 本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、 （九）对公司合并、分立、解散、
清算或者变更公司形式作出决议； 清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程； （十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师 （十一）对公司聘用、解聘会计师
事务所作出决议； 事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十四条规定 （十二）审议批准第四十四条规定
的担保事项； 的担保事项；
（十三）审议批准第四十五条规定 （十三）审议公司在一年内购买、
的交易事项； 出 售重大资 产超过公 司最近一 期经审
（十四）审议批准变更募集资金用 计总资产百分之三十的事项；
途事项； （十四）审议批准变更募集资金用
（十五）审议股权激励计划； 途事项；
（十六）因本章 程第二十五 条第 （十五）审议股权激励计划和员工
（一）项、第（二）项规定的情形收购 持股计划；
本公司股份作出决议； （十六 ）因 本章 程第 二十五 条第
（十七）审议法律法规、行政法规、 （一）项、第（二）项规定的情形收购
部门规章、规范性文件或本章程规定应 本公司股份作出决议；
当由股东大会决定的其他事项。 （十七）审议法律法规、行政法规、
上述股东大会的 职权不得通 过授 部门规章、规范性文件或本章程规定应
权的形式由董事会或者其他机构和个 当由股东大会决定的其他事项。
人代为行使。 上述股 东大 会的 职权 不得通 过授
权的形式由 董事会或 者其他机 构和个
人代为行使。
第四十四条 公司下列对外担 保 第四十四条 上市公司提供担保，
行为，应当提交股东大会审议： 除 应当经全 体董事的 过半数审 议通过
（一）公司及公司控股子公司的对 外，还应当经出席董事会会议的三分之
外担保总额，达到或超过公司最近一期 二以上董事审议同意并作出决议，并及
经审计净资产的 50%以后提供的任何担 时对外披露。公司提供担保属于下列情
保； 形之一的，应当在董事会审议通过后，
（二）连续十二个月担保金额超过 提交股东大会审议：
公司最近一期经审计净资产的 50％且 （一）公司及公司控股子公司的对
绝对金额超过 5,000 万元； 外担保总额，超过公司最近一期经审计
（三）为资产负债率超过 70%的担 净资产的 50%以后提供的任何担保；
保对象提供的担保； （二）连续十二个月担保金额超过
（四）连续十二个月内担保金额达 公司最近一期经审计总资产的 30％；
到或超过公司最近一期经审计总资产 （三）被担保对象最近一期财务报
的 30%； 表数据显示资产负债率超过 70%；
（五）单笔担保额超过最近一期经 （四）公司及公司控股子公司对外
审计净资产 10%的担保； 提供的担保总额，超过公司最近一期经
（六）对股东、实际控制人及其关 审计总资产 30%以后提供的任何担保；
联方提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经
（七）法律、法规、规范性文件及 审计净资产 10%的担保；
公司章程规定应提交股东大会审议的 （六）对股东、实际控制人及其关
其他担保情形。 联方提供的担保；
达到本条规定标 准的对外担 保事 （七）法律、法规、规范性文件及
项由董事会提请股东大会审议批准，股 公司章程规 定应提交 股东大会 审议的
东大会审议上述第（四）项担保事项时， 其他担保情形。
必须经出席会议的股东所持表决权的 达到本 条规 定标 准的 对外担 保事
三分之二以上通过。 项由董事会提请股东大会审议批准，股
股东大会在审议为股东、实际控制 东大会审议上述第（二）项担保事项时，
人及其他关联人提供的担保议案时，该 必须经出席 会议的股 东所持表 决权的
股东或者受该实际控制人支配的股东， 三分之二以上通过。
不得参与该项表决，该项表决由出席股 股东大会在审议为股东、实际控制
东大会的其他股东所持表决权的半数 人及其他关联人提供的担保议案时，该
以上通过。 股东或者受该实际控制人支配的股东，
不得参与该项表决，该项表决由出席股
东大会的其 他股东所 持表决权 的半数
以上通过。
第四十五条 公司发生的交易（公 第四十五条 公司发生的交易（公
司受赠现金资产和提供担保除外）达到 司受赠现金资产和提供担保除外）达到
下列标准之一的，应当提交股东大会审 下列标准之一的，应当提交股东大会审
议： 议：
（一）交易涉及的资产总额占公司 （一）交易涉及的资产总额占公司
最近一期经审计总资产的 50%以上，该 最近一期经审计总资产的 50%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值 交易涉及的 资产总额 同时存在 账面值
和评估值的，以较高者作为计算数据； 和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近 （二）交易标的（如股权）涉及的
一个会计年度相关的营业收入占公司 资 产净额占 公司最近 一期经审 计净资
最近一个会计年度经审计营业收入的 产的50%以上，且绝对金额超过五千万
人民币； 面值和评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近 （三）交易标的（如股权）在最近
一个会计年度相关的净利润占公司最 一个会计年 度相关的 营业收入 占公司
近一个会计年度经审计净利润的 50％ 最近一个会 计年度经 审计营业 收入的
以上，且绝对金额超过 500 万元人民币； 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元
（四）交易的成交金额（含承担债 人民币；
务和费用）占公司最近一期经审计净资 （四）交易标的（如股权）在最近
产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 一个会计年 度相关的 净利润占 公司最
万元人民币； 近一个会计年度经审计净利润的 50％
（五）交易产生的利润占公司最近 以上，且绝对金额超过 500 万元人民币；
一个会计年度经审计净利润的 50％以 （五）交易的成交金额（含承担债
上，且绝对金额超过 500 万元人民币。 务和费用）占公司最近一期经审计净资
（六）审议批准交易金额为人民币 产的 50％以上，且绝对金额超过 5000
计的净资产绝对值 5%以上的关联交易； （六）交易产生的利润占公司最近
上述指标计算中 涉及的数据 如为 一个会计年度经审计净利润的 50％以
负值，取其绝对值计算。 上，且绝对金额超过 500 万元人民币。
公司与其合并报 表范围内的 控股 上述指 标计 算中 涉及 的数据 如为
子公司发生的或者控股子公司之间发 负值，取其绝对值计算。
生的交易，除中国证监会或者深圳证券 公司与 其合 并报 表范 围内的 控股
交易所另有规定外，免于按照本条规定 子公司发生 的或者控 股子公司 之间发
披露和履行相应程序。 生的交易，除中国证监会或者深圳证券
上述交易涉及的定义、计算和认定 交易所另有规定外，免于按照本条规定
方法遵从《深圳证券交易所股票上市规 披露和履行相应程序。
则》相关规定。 上述交易涉及的定义、计算和认定
方法遵从《深圳证券交易所股票上市规
则》相关规定。
第五十九条 股东大会会议通知包 第五十九条 股东大会会议通知包
括以下内容： 括以下内容：
（一）会议的日期、地点和会议召 （一）会议的日期、地点和会议召
开方式及期限； 开方式及期限；
（二）提交会议 审议的事项 和提 （二） 提交 会议 审议 的事项 和提
案； 案；
（三）以明显的文字说明：全体股 （三）以明显的文字说明：全体股
东均有权出席股东大会，并可以书面委 东均有权出席股东大会，并可以书面委
托代理人出席会议和参加表决，该股东 托代理人出席会议和参加表决，该股东
代理人不必是公司的股东； 代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股 （四）有权出席股东大会股东的股
权登记日； 权登记日；
（五）投票代理委托书的送达时间 （五）网络或其他方式的表决时间
和地点； 及表决程序；
（六）会务常设联系人姓名，电话 （六）会务常设联系人姓名，电话
号码。 号码。
第六十八 条 出席会 议人 员的会
第六十八条 出席会议人员 的会 议登记册由公司负责制作。会议登记册
议登记册由公司负责制作。会议登记册 载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
载明参加会议人员姓名、身份证号码、 身份证号码、住所地址、持有或者代表
住所地址、持有或者代表有表决权的股 有表决权的 股份数额 、被代理 人姓名
份数额、被代理人姓名等事项。 （或单位名称）等事项。
第八十二条 股东（包括股东代理
人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权 ，每一股 份享有一 票表决
第八十二条 股东（包括股东代理 权。
人）以其所代表的有表决权的股份数额 股东大 会审 议影 响中 小投资 者利
行使表决权，每一股份享有一票表决 益的重大事项时，对中小投资者表决应
权。 当单独计票。单独计票结果应当及时公
股东大会审议影 响中小投资 者利 开披露。
益的重大事项时，对中小投资者表决应 公司持有的公司股份没有表决权，
当单独计票。单独计票结果应当及时公 且该部分股 份不计入 出席股东 大会有
开披露。 表决权的股份总数。
公司持有的公司股份没有表决权， 股 东买 入公 司有表 决权 的股 份违
且该部分股份不计入出席股东大会有 反《证券法》第六十三条第一款、第二
表决权的股份总数。 款规定的，该超过规定比例部分的股份
公司董事会、独立董事和符合相关 在 买入后的 三十六个 月内不得 行使表
规定条件的股东可以征集股东投票权。 决权，且不计入出席股东大会有表决权
征集股东投票权应当向被征集人充分 的股份总数。
披露具体投票意向等信息。禁止以有偿 公司董事会、独立董事、持有百分
或者变相有偿的方式征集股东投票权。 之 一以上有 表决权的 股东或者 依照法
公司不得对征集投票权提出最低持股 律、行政法规或者中国证监会的规定设
比例限制。 立 的投资者 保护机 构 可以征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人
充分披露具体投票意向等信息。禁止以
有偿或者变 相有偿的 方式征集 股东投
票权。除法定条件外，公司不得对征集
投票权提出最低持股比例限制。
第九十四条 会议主持人如 果对 第九十四 条 会议主 持人 如果对
提交表决的决议结果有任何怀疑，可以 提交表决的决议结果有任何怀疑，可以
对所投票数组织点算；如果会议主持人 对所投票数组织点票；如果会议主持人
未进行点票，出席会议的股东或者股东 未进行点票，出席会议的股东或者股东
代理人对会议主持人宣布结果有异议 代理人对会 议主持人 宣布结果 有异议
的，有权在宣布表决结果后立即要求点 的，有权在宣布表决结果后立即要求点
票，会议主持人应当立即组织点票。 票，会议主持人应当立即组织点票。
第一百一十五条 董事会应 当确 第一百一 十五条 董 事会 应当确
定对外投资、收购出售资产、资产抵押、 定对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财等一般交易 对外担保事 项、委托 理财等一 般交易
（定义依不时修订的公司股票上市地 （定义依不 时修订的 公司股票 上市地
的相关上市规则而定）以及关联交易的 的相关上市规则而定）以及关联交易的
权限，建立严格的审查和决策程序。 权限，建立严格的审查和决策程序。
法律、行政法规、公司股票上市地 法律、行政法规、公司股票上市地
的相关上市规则等规范性文件或者本 的相关上市 规则等规 范性文件 或者本
章程对关于董事会审批权限另有规定 章程对关于 董事会审 批权限另 有规定
的，从其规定。 的，从其规定。
（一）未达到本章程第四十四条及 （一）未达到本章程第四十四条及
第四十五条规定的交易事项由董事会 第四十五条 规定的交 易事项由 董事会
审议，超过董事会审议任一标准的交易 审议，超过董事会审议任一标准的交易
事项，由董事会审议并提交股东大会审 事项，由董事会审议并提交股东大会审
议批准后实施。 议批准后实施。
（二）关联交易 事项的审批 权限 （二） 关联 交易 事项 的审批 权限
为： 为：
公司与关联自然 人发生的金额在 公司与 关联 自然 人发生 的成 交 金
司与关联法人发生的金额在 300 万元人 公司与关联法 人发生的成 交 金额超 过
民币以上，且占公司最近一期经审计净 300 万元人民币以上，且占公司最近一
资产绝对值 0.5%以上的关联交易，由董 期经审计净资产绝对值超过 0.5%的关
事会审议批准。 联交易，由董事会审议批准。
公司与关联人发生的金额在 3000 公司与 关联 人发 生的金 额在超 过
万元人民币以上，且占公司最近一期经 3000 万元人民币，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 5%以上的关联交易 审计净资产绝对值超过 5%的关联交易
（公司获赠现金资产、提供担保除外）， （公司获赠现金资产、提供担保除外），
应当聘请具有执行证券、期货相关业务 应当聘请具有执行证券、期货相关业务
资格的中介机构，对交易标的进行评估 资格的中介机构，对交易标的进行评估
或审计，并将该交易提交股东大会审 或审计，并 将该交易 提交股东 大会审
议。 议。
关联交易金额应 以单笔或连 续十 关联交 易金 额应 以单 笔或连 续十
二个月累计发生额为计算标准。 二个月累计发生额为计算标准。
公司或其关联人因公开招标、公开 公司或其关联人因公开招标、公开
拍卖等行为导致公司与关联人发生关 拍卖等行为 导致公司 与关联人 发生关
联交易的，依据法律、行政法规、公司 联交易的，依据法律、行政法规、公司
股票上市地的相关上市规则等规范性 股票上市地 的相关上 市规则等 规范性
文件履行相关程序。 文件履行相关程序。
（三）董事会决定对外担保事项的 （三）董事会决定对外担保事项的
权限为： 权限为：
本章程第四十四 条规定以外 的担 本章程 第四 十四 条规 定以外 的担
保事项由董事会决定，但应当取得出席 保事项由董事会决定，但应当取得出席
董事会会议的三分之二以上董事同意
董事会会议 的三分之 二以上董 事同意
并经全体独立董事三分之二以上同意。 并经全体独立董事三分之二以上同意。
公司总经理根据董事会授权，依照 公司总经理根据董事会授权，依照
《深圳市银宝山新科技股份有限公司
《深圳市银 宝山新科 技股份有 限公司
总经理工作规则》和公司其他制度的规 总经理工作规则》和公司其他制度的规
定行使相应审批权。 定行使相应审批权。
如果中国证监会 和深圳证券 交易 如果中 国证 监会 和深 圳证券 交易
所对前述事项的审批权限另有特别规 所对前述事 项的审批 权限另有 特别规
定，按照中国证监会和深圳证券交易所 定，按照中国证监会和深圳证券交易所
的规定执行。 的规定执行。
第一百二十一条 董事会召开临时
董事会会议的通知方式为：电话、电子
第一百二十一条 董事会召开临时
邮件、传真、专人送达、邮寄送达等。
董事会会议的通知方式为：电话、电子
董事会每年度至少召开两次会议，
邮件、传真、专人送达、邮寄送达等。
每 次会议应 当于会议 召开十日 前通知
通知时限为：每次会议应当于会议
全体董事。
召开 5 日以前通知全体董事。经全体董
董事会召开临时会议，每次会议应
事一致同意，通知时限可不受本条款限
当于会议召开 5 日以前通知全体董事。
制。
经全体董事一致同意，通知时限可不受
本条款限制。
第一百四十条 独立董事在 任期 第一百四 十条 独立 董事 在任期
届满前可以提出辞职。独立董事辞职应 届满前可以提出辞职。独立董事辞职应
向董事会提交书面辞职报告，对任何与 向董事会提交书面辞职报告，对任何与
其辞职有关或其认为有必要引起公司 其辞职有关 或其认为 有必要引 起公司
股东和债权人注意的情况进行说明。 股东和债权人注意的情况进行说明。
独立董事辞职导 致独立董事 成员 独立董 事辞 职导 致独 立董事 成员
或董事会成员低于法定或本章程规定 或董事会成 员低于法 定或本章 程规定
的最低人数的或者独立董事中没有会 的最低人数 的或者独 立董事中 没有会
计专业人士的，在改选的独立董事就任 计专业人士的，在改选的独立董事就任
前，独立董事仍应当按照法律、行政法 前，独立董事仍应当按照法律、行政法
规及本章程的规定，履行职务。董事会 规及本章程的规定，履行职务。董事会
应当在两个月内召开股东大会改选独 应当在两个 月内召开 股东大会 改选独
立董事，逾期不召开股东大会的，独立 立董事，独立董事辞职申请在股东大会
董事可以不再履行职务。 补选产生新任独立董事后方能生效。
第一百七 十一条 监 事会 每六个
第一百七十一条 监事会每 六个 月至少召开一次会议。每次会议应当于
月至少召开一次会议。监事可以提议召 会议召开十日前通知全体董事和监事。
开临时监事会会议。 监事会提议召开临时会议，每次会
监事 会决议应当经 半数以上监事 议应当于会议召开 5 日以前通知全体监
通过。 事。经全体监事一致同意，通知时限可
不受本条款限制。
第一百 七十二条 监事会制定监 第 一百 七十三 条 监事会制定监
事会议事规则，明确监事会的议事方式 事会议事规则，明确监事会的议事方式
和表决程序，以确保监事会的工作效率 和表决程序，以确保监事会的工作效率
和科学决策。 和科学决策。
第一百 七十三条 监事会应当将 第 一百 七十四 条 监事会应当将
所议事项的决定做成会议记录，出席会 所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的监事和记录人，应当在会议记录上 议的监事和记录人，应当在会议记录上
签名。监事有权要求在记录上对其在会 签名。监事有权要求在记录上对其在会
议上的发言作出某种说明性记载。监事 议上的发言作出某种说明性记载。监事
会会议记录作为公司档案至少保存十 会会议记录 作为公司 档案至少 保存十
年。 年。
第一百七 十四条 监事会召开会
议，应当在会议召开十日以前以电话、 第 一百七 十五条 监 事会会 议的
电子邮件、传真、专人送达、邮寄送达 通知方式为：以电话、电子邮件、传真、
等方式书面通知全体监事。经全体监事 专人送达、邮寄送达等方式书面通知全
一致同意，通知时限可不受本条款 限 体监事。
制。
第一百 七十五条 监事会会议通 第 一百 七十六 条 监事会会议通
知包括以下内容： 知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会 （一）举行会议的日期、地点和会
议期限； 议期限；
（二）事由及议题； （二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。 （三）发出通知的日期。
第一百七十七条 公司在每 一会
计年度结束之日起四个月内向中国证
第一百七 十七条 公司在 每一会
监会和深圳证券交易所报送年度财务
计年度结束 之日起四 个月内向 中国证
会计报告，在每一会计年度前六个月结
监会和深圳证券交易 所报送年 度财务
束之日起两个月内向中国证监会派出
会计报告，在每一会计年度前六个月结
机构和深圳证券交易所报送半年度财
束之日起两 个月内向 中国证监 会派出
务会计报告，在每一会计年度前三个月
机构和深圳证券交易 所报送半 年度财
和前九个月结束之日起的一个月内向
务会计报告，在每一会计年度前三个月
中国证监会派出机构和深圳证券交易
和前九个月 结束之日 起的一个 月内向
所报送季度财务会计报告。
中国证监会 派出机构 和深圳证 券交易
公司 拟发布第一季 度业绩预告但
所报送季度财务会计报告。
上年年报尚未披露时，应当在发布业绩
公 司第 一季 度季度 报告 的披 露时
预告的同时披露上年度的业绩快报。业
间 不得早于 上一年度 的年度报 告披露
绩快报应当披露公司本期及上年同 期
时间。
营业收入、营业利润、利润总额、净利
上述年度报告、中期报告按照有关
润、总资产、净资产、每股收益、每股
法律、行政法规及中国证监会及证券交
净资产和净资产收益率等数据和指标。
易所的规定进行编制。
上述财务会计报告按照有关法律、
行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百八十五条 公司聘用取 得
第一百八 十五条 公 司聘 用 符合
“从事证券相关业务 资格” 的会计师
《证券法》规定的会计师事务所进行会
事务所进行会计报表审计、净资产验证
计报表审计、净资产验证及其他相关的
及其他相关的咨询服务等业务，聘期一
咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
年，可以续聘。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
二、《股东大会议事规则》修订情况如下：
修订前 修订后
第六条 股东大会分为年度股 第 六条 股东大会分为年度 股东
东大会和临时股东大会。年度股东大会 大会和临时股东大会。年度股东大会每
每年召开一次，定于上一会计年度结束 年召开一次，定于上一会计年度结束后
后的 6 个月内举行。临时股东大会不定 的 6 个月内举行。临时股东大会不定期
期召开，出现本规则第七条规定的应当 召开，出现《公司法》第一百条规定的
召开临时股东大会的情形时，临时股东 应当召开临时股东大会的情形时，临时
大会应当在 2 个月内召开。 股东大会应当在 2 个月内召开。
公司在上述期限 内不能召开 股东 公司在 上述 期限 内不 能召开 股东
大会的，应由董事会秘书以书面形式报 大会的，应由董事会秘书以书面形式报
告公司所在地的中国证监会派驻机构 告公司所在地的中 国 证 券监督 管理委
和深圳证券交易所，说明原因并公告。 员会派出机构和深圳证券交易所，说明
原因并公告。
第二 十五条 公司股东大会采用 第 二十 五条 公司股东大会 采用
网络或其他方式的，应在股东大会通知 网络或其他方式的，应在股东大会通知
中明确说明网络或其他方式的表决时 中明确说明 网络或其 他方式的 表决时
间以及表决程序。 间以及表决程序。
股东 大会交易系统 网络投票时间 股 东大 会网 络或其 他方 式投 票的
为股东大会召开日的交易时间，互联网 开始时间，不得早于现场股东大会召开
投票系统开始投票的时间为股东大 会 前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东
召开当日上午 9∶15，结束时间为现场 大会召开当日上午 9:30，其结束时间不
股东大会结束当日下午 3∶00。 得 早 于 现 场 股东 大 会 结束 当 日 下 午
第三十九条 股东（包括股东代理 第三十九条 股东（包括股东代理
人）以其所代表的有表决权的股份数额 人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决 行使表决权 ，每一股 份享有一 票表决
权。 权。
股东大会审议影 响中小投资 者利 股东大 会审 议影 响中 小投资 者利
益的重大事项时，对中小投资者表决应 益的重大事项时，对中小投资者表决应
当单独计票。单独计票结果应当及时公 当单独计票。单独计票结果应当及时公
开披露。 开披露。
公司持有自己的股份没有表决权， 公司持有自己的股份没有表决权，
且该部分股份不计入出席股东大会有 且该部分股 份不计入 出席股东 大会有
表决权的股份总数。 表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关 股 东买 入公 司有表 决权 的股 份违
规定条件的股东可以征集股东投票权。 反《证券法》第六十三条第一款、第二
征集股东投票权应当向被征集人充 分 款规定的，该超过规定比例部分的股份
披露具体投票意向等信息。禁止以有偿 在 买入后的 三十六个 月内不得 行使表
或者变相有偿的方式征集股东投票权。 决权，且不计入出席股东大会有表决权
公司不得对征集投票权提出最低持 股 的股份总数。
比例限制。 公司董事会、独立董事、持有百分
之 一以上有 表决权股 份的股东 或者依
照法律、行政法规或者中国证监会的规
定 设立的投 资者保护 机构可以 公开征
集股东投票权。征集股东投票权应当向
被 征集人充 分披露具 体投票意 向等信
息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征
集股东投票权。公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
第四 十条 股东大会就选举二名 第四十条 股东大会就选举董事、
以上董事、监事进行表决时，应当实行 监事进行表决时，可以实行累积投票制
累积投票制度。股东大会以累计投票方 度 。股东大会以累计投票方式 选举董
式选举董事、独立董事和非独立董事 事、独立董事和非独立董事的，应分别
的，应分别进行。 进行。
累积投票制度是 指股东大会 选举 累积投 票制 度是 指股 东大会 选举
董事或者监事时，每一股份拥有与应选 董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东 董事或者监事人数相同的表决权，股东
拥有的表决权可以集中使用。 拥有的表决权可以集中使用。
就公司的累积投 票制，公司 制定 就公司 的累 积投 票制 ，公司 制定
《累积投票制度实施细则》，明确规定 《累积投票制度实施细则》，明确规定
与公司累积投票制的具体实施办法，该 与公司累积投票制的具体实施办法，该
细则由董事会拟定，并由股东大会批 细则由董事 会拟定， 并由股东 大会批
准。 准。
第五 十四条 本规则所称公告或 第 五十 四条 本规则所称公 告或
通知，是指在中国证监会指定报刊上刊 通知，是指在中国证监会指定报刊上刊
登有关信息披露内容。公告或通知篇幅 登有关信息披露内容。公告或通知篇幅
较长的，公司可以选择在中国证监会指 较长的，公司可以选择在中国证监会指
定报刊上对有关内容作摘要性披露，但 定报刊上对有关内容作摘要性披露，但
全文应当同时在中国证监会或深圳 证 全 文应当同 时在中国 证券监督 管理委
券交易所指定的网站上公布。 员 会规定条 件的媒体 和证券交 易所网
本规则所称的股 东大会补充 通知 站上公布。
应当在刊登会议通知的同一指定报刊 本规则 所称 的股 东大 会补充 通知
上公告。 应当在刊登 会议通知 的同一指 定报刊
上公告。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
三、《董事会议事规则》修订情况如下：
修订前 修订后
第二条 董事会是由公司股东 第 二条 董事会是由 公司股 东大
大会选举产生的公司常设业务决策机 会选举产生的公司常设业务决策机构，
构，行使《公司章程》及股东大会赋予 行使法律、法规、《公司章程》及股东
的职权。董事会对股东大会负责，向其 大会赋予的职权。董事会对股东大会负
报告工作，并接受其领导和制约。 责，向其报告工作，并接受其领导和制
约。
第七 条 董事须按时参加公司股 第 七条 董事须按时 参加公 司股
东大会和董事会，积极参加公司组织的 东大会和董事会，积极参加公司组织的
各项活动。如确因故不能亲自出席董事 各项活动。如确因故不能亲自出席董事
会议，可书面委托其他董事代为出席或 会议，可书面委托其他董事代为出席或
表决。董事连续两次未能亲自出席，也 表决。董事连续两次未能亲自出席，也
不委托其他董事出席董事会议，视为不 不委托其他董事出席董事会议，视为不
能履行职责，董事会必须建议股东大会 能履行职责，董事会应当建议股东大会
予以撤换。 予以撤换。
第十五 条 股东大 会在董事选举 第 十五条 股 东大会 在董事 选举
中实行累积投票制度，充分反映中小股 中应当积极推行累积投票制度，充分反
东的意见。 映中小股东的意见。
第二 十一条 董事会对股东大会 第 二十 一条 董事会对股东 大会
负责并严格按照股东大会授权行使下 负责并严格 按照股东 大会授权 行使下
列职权： 列职权：
告工作； 告工作；
资方案； 案；
决算方案； 决算方案；
补亏损方案； 补亏损方案；
本、发行债券或其他证券及上市方案； 本、发行债券或其他证券及上市方案；
司股票或者合并、分立、解散及变更公 司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案； 司形式的方案；
司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易等 对外担保事项、委托理财、关联交易等
事项； 事项；
事会秘书、审计部负责人；根据总经理 事会秘书、审计部负责人；根据总经理
的提名，聘任或者解聘公司副总经理、 的提名，聘任或者解聘公司副总经理、
财务负责人等高级管理人员，并决定其 财务负责人等高级管理人员，并决定其
报酬事项和奖惩事项； 报酬事项和奖惩事项；
司审计的会计师事务所； 司审计的会计师事务所；
检查总经理的工作； 检查总经理的工作；
（一）项、第（二）项规定的情形收购 （一）项、第（二）项规定的情形收购
本公司股份作出决议； 本公司股份作出决议；
《公司章程》授予的其他职权。 《公司章程》授予的其他职权。
第二十 二条 董事会应当确定对 第 二十 二条 董事会应当确 定对
外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保事项、委托理财等一般交易（定 外担保事项、委托理财等一般交易（定
义依不时修订的公司股票上市地的相 义依不时修 订的公司 股票上市 地的相
关上市规则而定）以及关联交易的权 关上市规则 而定）以 及关联交 易的权
限，建立严格的审查和决策程序。 限，建立严格的审查和决策程序。
法律、行政法规、公司股票上市地 法律、行政法规、公司股票上市地
的相关上市规则等规范性文件或者《公 的相关上市规则等规范性文件或者《公
司章程》对关于董事会审批权限另有规 司章程》对关于董事会审批权限另有规
定的，从其规定。 定的，从其规定。
（一）未达到《公司章程》第四十 （一）未达到《公司章程》第四十
四条及第四十五条规定的交易事项由 四条及第四 十五条规 定的交易 事项由
董事会审议，超过董事会审议任一标准 董事会审议，超过董事会审议任一标准
的交易事项，由董事会审议并提交股东 的交易事项，由董事会审议并提交股东
大会审议批准后实施。 大会审议批准后实施。
（二）关联交易 事项的审批 权限 （二） 关联 交易 事项 的审批 权限
为： 为：
公司 与关联自然人 发生的金额在 公 司与 关联 自然人 发生 的金 额超
司与关联法人发生的金额在 300 万元 与关联法人发生的金额超过 300 万元人
人民币以上，且占公司最近一期经审计 民币，且占公司最近一期经审计净资产
净资产绝对值 0.5%以上的关联交易， 绝对值超过 0.5%的关联交易，由董事会
由董事会审议批准。 审议批准。
公司与关联人发生的金额在 3000 公司 与关联人 发生的金额 超过
万元人民币以上，且占公司最近一期经 3000 万元人民币，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 5%以上的关联交易 审计净资产绝对值超过 5%的关联交易
（公司获赠现金资产、提供担保除外）， （公司获赠现金资产、提供担保除外），
应当聘请具有执行证券、期货相关业务 应当聘请具有执行证券、期货相关业务
资格的中介机构，对交易标的进行评估 资格的中介机构，对交易标的进行评估
或审计，并将该交易提交股东大会 审 或 审计，并 将该交易 提交股东 大会审
议。 议。
关联交易金额应 以单笔或连 续十 关联交 易金 额应 以单 笔或连 续十
二个月累计发生额为计算标准。 二个月累计发生额为计算标准。
公司或其关联人因公开招标、公开 公司或其关联人因公开招标、公开
拍卖等行为导致公司与关联人发生关 拍卖等行为 导致公司 与关联人 发生关
联交易的，依据法律、行政法规、公司 联交易的，依据法律、行政法规、公司
股票上市地的相关上市规则等规范性 股票上市地 的相关上 市规则等 规范性
文件履行相关程序。 文件履行相关程序。
（三）董事会决定对外担保事项的 （三）董事会决定对外担保事项的
权限为： 权限为：
《公司章程》第四十四条规定以外 《公司章程》第四十四条规定以外
的担保事项由董事会审议，但应当取得 的担保事项由董事会审议，但应当取得
出席董事会会议的三分之二以上董事 出席董事会 会议的三 分之二以 上董事
同意并经全体独立董事三分之二以上 同意并经全 体独立董 事三分之 二以上
同意。 同意。
公司总经理根据董事会授权，依照 公司总经理根据董事会授权，依照
《深圳市银宝山新科技股份有限公司 《深圳市银 宝山新科 技股份有 限公司
总经理工作规则》和公司其他制度的规 总经理工作规则》和公司其他制度的规
定行使相应审批权。 定行使相应审批权。
如果中国证监会 和深圳证券 交易 如果中 国证 监会 和深 圳证券 交易
所对前述事项的审批权限另有特别规 所对前述事 项的审批 权限另有 特别规
定，按照中国证监会和深圳证券交易所 定，按照中国证监会和深圳证券交易所
的规定执行。 的规定执行。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
四、《董事会审计委员会议事规则》修订情况如下：
修订前 修订后
新增 第一章 总则
新增 第二章 人员组成
第五 条 审计委员会设召集人一 第 五条 审计委 员会设 召集 人一
名，由独立董事委员担任，负责主持委 名，由 为会计 专业的独 立董事 委员担
员会工作；召集人在委员内选举，并报 任，负责主持委员会工作；召集人在委
请董事会批准产生。 员内选举，并报请董事会批准产生。
第七条 公司审计部为审计委员 第 七条 公 司审计 部为 审计委 员
会下设办事机构。 会日常办事机构，负责日常工作联络和
会议组织等工作。
新增 第三章 职责权限
第八 条 审计委员会的主要职责 第 八条 审计委员会 的主要 职责
权限： 权限：
（一）提议聘请或更换外部审计机 （一）提议聘请或更换外部审计机
构，对外部审计机构的工作进行评价； 构，对外部审计机构的工作进行评价；
（二）监督公司的内部审计制度建 （二）监督及评估内部审计工作；
立、完善及其实施； （三）审阅公司的财务报告并对其
（三）负责内部审计与外部审计之 发表意见；
间的重要问题的沟通和衔接； （ 四） 监督 及评估 公司 的内 部控
（四）审核公司的财务信息及其披 制；
露； （五）协调管理层、内部审计部门
（五）协助制定和审查公司内部控 及相关部门与外部审计机构的沟通；
制制度，对重大关联交易进行审计、监 （六）公司董事会授权的其他事宜
督； 及 法律法规 和本所相 关规定中 涉及的
（六 ）公司董事会 授权的其他事 其他事项。
宜； 审计委 员会 应当 就其 认为必 须采
（七） 重大资产处置评估的复审。 取的措施或 者改善的 事项向董 事会报
告，并提出建议。
第九 条 审 计委员会 委员应认真 第 九条 审计 委员 会委 员应认 真
学习中国证监会、广东证监局和深圳证 学习中国证监会、深圳证券交易及其他
券交易所等监管部门关于编制和披 露 主 管部门关 于编制和 披露定期 报告的
定期报告的工作要求，并积极参加其组 工作要求，并积极参加其组织的培训。
织的培训。在公司定期报告编制和披露 在公司定期报告编制和披露过程中，认
过程中，认真履行职责，忠实勤勉地开 真履行职责，忠实勤勉地开展工作，充
展工作，充分发挥公司董事会在定期报 分发挥公司董事会在定期报告编制、审
告编制、审计和披露过程中的监督作 计和披露过程中的监督作用，提高公司
用，提高公司定期报告及其信息披露质 定期报告及其信息披露质量，维护公司
量，维护公司和全体股东的利益。具体 和全体股东的利益。具体职责如下：
职责如下： （一）审计委员会应当与会计师事
（一）审计委员会应当与会计师事 务所协商确 定年度财 务报告审 计工作
务所协商确定年度财务报告审计工作 的时间安排。
的时间安排。 （二）审计委员会应督促会计师事
（二）审计委员会应督促会计师事 务所在约定时限内提交审计报告，并以
务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和
书面意见形式记录督促的方式、次数和 结果以及相关负责人的签字确认。
结果以及相关负责人的签字确认。 （三）审计委员会应在为公司提供
（三）审计委员会应在为公司提供 年报审计的注册会计师（以下简称“年
年报审计的注册会计师（以下简称“年 审注册会计师”）进场前审阅公司编制
审注册会计师”）进场前审阅公司编制 的财务会计报表，形成书面意见。
的财务会计报表，形成书面意见。 （四）年审注册会计师进场后，审
（四）年审注册会计师进场后，审 计委员会应 加强与年 审注册会 计师的
计委员会应加强与年审注册会计师的 沟通，在年审注册会计师出具初步审计
沟通，在年审注册会计师出具初步审计 意见后再一次审阅公司财务会计报表，
意见后再一次审阅公司财务会计报表， 形成书面意见。
形成书面意见。 （五）审计委员会应对年度财务会
（五）审计委员会应对年度财务会 计报表进行表决，形成决议后提交董事
计报表进行表决，形成决议后提交董事 会审核。
会审核。 （六）在向董事会提交财务报告的
（六）在向董事会提交财务报告的 同时，审计委员会应当向董事会提交会
同时，审计委员会应当向董事会提交会 计师事务所 从事本年 度审计工 作的总
计师事务所从事本年度审计工作的总 结报告和下 年度续聘 或改聘会 计师事
结报告和下年度续聘或改聘会计师事 务所的决议。
务所的决议。 （七）公司财务负责人负责协调审
（七）公司财务负责人负责协调审 计委员会与会计师事务所的沟通，积极
计委员会与会计师事务所的沟通，积极 为审计委员 会履行上 述职责创 造必要
为审计委员会履行上述职责创造必要 的条件。
的条件。
第十条 审计委员会对董事会负 第十条 审计委员会 对董事会 负
责，委员会的提案提交董事会审议决定。 责，委员会的提案提交董事会审议决定，
审计委员会应配合监事会的检查审计活
动。
第十 二条 公司审计部负责做好 第 十一 条 公司审计部 负责 做好
审计委员会决策的前期准备工作，提供 审计委员会决策的前期准备工作，提供
公司有关方面的书面资料： 公司有关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告； （一）公司相关财务报告；
（二）内外部审 计机构的工 作报 （二） 内外 部审 计机 构的工 作报
告； 告；
（三）外部审计合同及相关工作报 （三）外部审计合同及相关工作报
告； 告；
（四）公司对外披露信息情况； （四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大 关联交易审 计报 （五） 公司 重大 关联 交易审 计报
告； 告；
（六）其他相关事宜。 （六）其他相关事宜。
第十 一条 审计委员会会议对审 第 十二 条 审计委员会 会议 对审
计部提供的报告进行评议，并将相关书 计部提供的报告进行评议，并将相关书
面决议材料呈报董事会讨论： 面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外 （一）外部审计机构工作评价，外
部审计机构的聘请及更换； 部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得 （二）公司内部审计制度是否已得
到有效实施，公司财务报告是否全面真 到有效实施，公司财务报告是否全面真
实； 实；
（三）公司对外披露的财务报告等 （三）公司对外披露的财务报告等
信息是否客观真实，公司重大的关联交 信息是否客观真实，公司重大的关联交
易是否符合相关法律法规； 易是否符合相关法律法规；
（四）公司财务部门、审计部门包 （四）公司财务部门、审计部门包
括其负责人的工作评价； 括其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。 （五）其他相关事宜。
第 十四条 审计委员会每季度 第十三条 审计委员会会议召开
至少召开一次会议，并于会议召开前五 前五天将会议内容书面通知全体委员，
天将会议内容书面通知全体委员，会议 会议由召集人主持，召集人不能出席时
由召集人主持，召集人不能出席时可委 可委托其他一名委员（独立董事）主持。
托其他一名委员（独立董事）主持。 特殊情况下，在经全体委员一致同意，
通知时限可不受本条款限制。
第十三条 审计委员会会议应由 第十四条 审计委员会会议应由
三分之二以上的委员出席方可举行；每 三分之二以上的委员出席方可举行；每
一名委员有一票的表决权；会议做出的 一名委员有一票的表决权；会议做出的决
决议，必须经全体委员的过半数通过。 议，必须经全体委员的过半数通过。
第十 五条 审计委员会会议表决 第 十五 条 审计委员会 会议表决
方式为举手表决或投票表决；临时会议 方式为举手表 决或投票 表决；根 据 需
可以采取通讯表决的方式召开。 要 ，会议可 以采取通 讯表决的 方式召
开。
第十六 条 审计委员 会可要求审
第 十六 条 审计部 成员 可列席 会
计部成员列席会议，必要时亦可邀请公
议，必要时亦可邀请公司董事、监事及
司董事、监事及其他高级管理人员列席
其他高级管理人员列席会议。
会议。
第十 八条 审计委员会会议的召 第 十八 条 审计委员 会会议 的召
开程序、表决方式和会议通过的议案必 开程序、表决方式和会议通过的议案必
须遵循有关法律、法规、部门规章、规 须遵循有关法律、法规、部门规章、规
范性文件、《公司章程》及本细则的规 范性文件、《公司章程》及本规则的规
定。 定。
第十 九条 审计委员会会议应当 第 十九 条 审计委员会 会议 应当
有会议记录，出席会议的委员应当在会 有会议记录，出席会议的委员应当在会
议记录上签名；会议记录由公司董事会 议记录上签名；会议记录由公司董事会
秘书保存。 秘书保存。在公司存续期间，保存期不
少于 10 年。
新增 第六章 附则
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
五、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》修订情况如下：
修订前 修订后
第一条 为进一步建立健全公 第一章 总则
司董事（非独立董事）及高级管理人员 第 一条 为进 一步建 立健全 公司
（以下简称经理人员）的考核和薪酬管 董事（非独立董事）及高级管理人员的
理制度，完善公司治理结构，根据《中 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结
华人民共和国公司法》、《上市公司治 构，根据《中华人民共和国公司法》、
理准则》等法律、法规、规范性文件和 《上市公司治理准则》、《深圳证券交
《深圳市银宝山新科技股份有限公司 易所上市公司自律监管指引第 1 号——
章程》（以下简称《公司章程》）的有 主板上市公司规范运作》等法律、法规、
关规定，公司设立董事会薪酬与考核委 规范性文件和《深圳市银宝山新科技股
员会，并制定本工作细则。 份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，公司设立董事
会薪酬与考核委员会，并制定本工作细
则。
第三条 本实施细则 所称董事是
第 三条 本实 施细则 所称董 事是
指在本公司支取薪酬的正副董事长、董
指在本公司支取薪酬的董事；高级管理
事；高级管理人员是指董事会聘任的总
人员是指董事会聘任的总经理、副总经
经理、副总经理、董事会秘书、财务负
理、董事会秘书、财务负责人。
责人。
新增 第二章 人员组成
新增 第三章 职责权限
第九 条 薪酬与考核委员会的主 第 九条 薪酬与考核 委员会 的主
要职责权限： 要职责权限：
（一）根据董事及高级管理人员管 （一）根据董事及高级管理人员管
理岗位的主要范围、职责、重要性以及 理岗位的主要范围、职责、重要性以及
其他相关企业相关岗位的薪酬水平制 其他相关企 业相关岗 位的薪酬 水平制
定薪酬计划或方案； 定薪酬计划或方案；
（二）拟定薪酬计划或方案主要包 （二）拟定薪酬计划或方案主要包
括但不限于绩效评价标准、程序及主要 括但不限于绩效评价标准、程序及主要
评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制 评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制
度等； 度等；
（三）审查公司董事（非独立董事） （三）审查公司董事（非独立董事）
及高级管理人员的履行职责情况并对 及高级管理 人员的履 行职责情 况并对
其进行年度绩效考评； 其进行年度绩效考评；
（四）负责对公司薪酬制度执行情 （四）负责对公司薪酬制度执行情
况进行监督； 况进行监督；
（五）董事会授权的其他事宜； （五）董事会授权的其他事宜；
（六）公司《董事、监事薪酬管理 （六）《深圳市银宝山山新科技股
制度》规定的事项。 份有限公司董事、监事薪酬管理制度》
规定的事项。
第十 一条 薪酬与考核委员会提 第 十一 条 薪酬与考核委员 会提
出的公司董事的薪酬计划，须报经股东 出的公司董事的薪酬计划，须报请董事
大会审议批准后实施；公司高级管理人 会 同意并提 交股东大 会审议批 准后方
员的薪酬分配方案须报董事会批准。 可实施；公司高级管理人员的薪酬分配
方案须报董事会批准。
新增 第四章 决策程序
新增 第五章 议事规则
第十 六条 薪酬与考核委员会会 第 十六 条 薪酬与考核委员 会会
议表决方式为举手表决或投票表决；临 议表决方式为举手表决或投票表决；会
时会议可以采取通讯表决的方式召开。 议 在必要时 可以采取 通讯表决 的方式
召开。
第二十 一条 薪酬与 考核委员会 第 二十一 条 薪酬与 考核委 员会
会议应当有记录，出席会议的委员应当 会议由公司董事会秘书负责安排，会议
在会议记录上签名；会议记录由公司董 应当有记录，出席会议的委员应当在会
事会秘书保存。 议记录上签名；会议记录由公司董事会
秘书保存，保存期限为 10 年。
新增 第六章 附则
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
六、《董事会秘书工作制度》修订情况如下：
修订前 修订后
新增 第一章 总则
为完善深圳市银宝山新科技股份 第一条 为规范深圳市银宝山新科
有限公司（以下简称“公司”）法人治 技股份有限公司（以下简称“公司”）
理结构，依照《中华人民共和国公司法》 董 事会秘书 的行为， 保证公司 规范运
（以下简称“《公司法》”）、《深圳 作，保护投资者的合法权益，根据《中
证券交易所股票上市规则》（以下简称 华人民共和国公司法》
（以下简称“《公
“《上市规则》”）、《深圳证券交易 司法》”）、《中华人民共和国证券法》
所中小企业板上市公司规范运作指引》 （以下简称“《证券法》”）、《深圳
等法律、法规、规范性文件和《深圳市 证券交易所股票上市规则》等法律、法
银宝山新科技股份有限公司章程》（以 规、规范性文件和《深圳市银宝山新科
下简称《公司章程》）的规定，制订本 技股份有限公司章程》
（以下简称“《公
制度。 司章程》”）的规定，制订本制度。
新增 第二条 董事会秘书应遵守法律、
法规、规章、规范性文件和《公司章程》
及本工作制度的有关规定。
新增 第三条 董事会秘书为公司的高级
管理人员，对公司和董事会负责。
新增 第二章 董事会秘书的任职资格和
任免程序
第一条 公 司 设 董 事会 秘 书 一
第四条 公司设董事会秘书一名，
名，为公司的高级管理人员。
为公司的高级 管理人员 ，由 董事 长提
董事会秘书由董事长提名，经董
名，经董事会聘任或解聘，任期三年，
事会聘任或解聘，任期三年，聘期自聘
聘期自聘任之日起，至本届董事会任期
任之日起，至本届董事会任期届满为
届满为止，可以连聘连任。
止，可以连聘连任。
第二条 董事会秘书应当由公司 第 五条 董事会秘书 应当由 公司
董事、副总经理或财务负责人担任；应 董事、副总经理或财务负责人担任；应
当具备履行职责所必需的财务、税收、 当具备履行职责所必需的财务、税收、
法律、金融、企业管理、计算机应用等 法律、金融、企业管理、计算机应用等
方面的知识，具有良好的职业道德和个 方面的知识，具有良好的职业道德和个
人品德，在董事会审议其受聘议案前取 人品德，在董事会审议其受聘议案前取
得深圳证券交易所（以下简称“交易 得深圳证券 交易所（ 以下简称 “交易
所”）颁发的董事会秘书资格证书。 所”）颁发的董事会秘书资格证书。
第三条 有下列情形之一的人士 第 六条 有下列情形 之一的 人士
不得担任公司董事会秘书： 不得担任公司董事会秘书：
（一） 有《公司法》第一百四十 （一） 有《公司法》第一百四十
六条规定情形之一的； 六条规定情形之一的；
（二） 被中国证监会确定为市场 （二） 被中国证监会确定为市场
禁入者并且禁入尚未解除的人士； 禁入者并且禁入尚未解除的人士；
（三） 公司现任监事； （三） 公司现任监事；
（四） 自受到中国证监会最近一 （四） 自受到中国证监会最近一
次行政处罚未满三年的； 次行政处罚未满三年的；
（五） 最近三年受到证券交易所 （五） 最近三年受到证券交易所
公开谴责或三次以上通报批评的； 公开谴责或三次以上通报批评的；
（六） 因涉嫌犯罪被司法机关立 （六） 因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 案侦查或者 涉嫌违法 违规被中 国证监
会立案调查，尚未有明确结论意见； 会立案调查，尚未有明确结论意见；
（七） 法律、行政法规、规范性 （七） 法律、行政法规、规范性
文件和《公司章程》规定不适合担任董 文件和《公司章程》规定不适合担任董
事会秘书的其他情形。 事会秘书的其他情形。
第四条 公司董事或者其他高级 第 七条 公司董事或 者其他 高级
管理人员可以兼任董事会秘书。董事兼 管理人员可以兼任董事会秘书。董事兼
任董事会秘书的，如某一行为需由董 任董事会秘 书的，如 某一行为 需由董
事、董事会秘书分别作出时，则该兼任 事、董事会秘书分别作出时，则该兼任
董事及公司董事会秘书的人不得以双 董事及公司 董事会秘 书的人不 得以双
重身份作出。 重身份作出。
第五条 公司聘任的会计师事务 第 八条 公司聘任的会计师 事务
所的注册会计师和律师事务所的律师 所的注册会 计师和律 师事务所 的律师
不得兼任董事会秘书。 不得兼任董事会秘书。
第十二条 公司解聘董事会秘书应 第九条 公司解聘董事会秘书应当
当具有充分理由，不得无故将其解聘。 具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公 董事会秘书被解聘或者辞职时，公
司应当及时向交易所报告，说明原因并 司应当及时向交易所报告，说明原因并
公告。 公告。
董事会秘书有权 就被公司不 当解 董事会 秘书 有权 就被 公司不 当解
聘或者与辞职有关的情况，向交易所提 聘或者与辞职有关的情况，向交易所提
交个人陈述报告。 交个人陈述报告。
第十三条 董事会秘书出现以下情 第十条 董事会秘书出现以下情形
形之一的，公司董事会应当自事实发生 之一的，公司董事会应当自事实发生之
之日起一个月内终止对其的聘任： 日起一个月内终止对其的聘任：
（一）出现本制度第三条所规定的 （一）出现本制度第三条所规定的
情形之一； 情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职 （二）连续三个月以上不能履行职
责； 责；
（三）在执行职务时出现重大错误 （三）在执行职务时出现重大错误
或疏漏，给公司或股东造成重大损失； 或疏漏，给公司或股东造成重大损失；
（四） 有违反国家法律、行政法 （四） 有违反国家法律、行政法
规、部门规章、交易所上市规则、交易 规、部门规章、交易所上市规则、交易
所其他规定和公司章程的行为，给公司 所其他规定和公司章程的行为，给公司
或股东造成重大损失； 或股东造成重大损失；
（五） 董事会认为不应当继续担 （五） 董事会认为不应当继续担
任董事会秘书的其他情形。 任董事会秘书的其他情形。
第十四条 董事会秘书离任前，应 第十一条 公司应当在聘任董事会
当接受董事会、监事会的离任审计，将 秘书时与其签订保密协议，要求其承诺
有关档案文件、正在办理或待办理事 一旦在离任 后持续履 行保密义 务直至
项，在公司董事会和监事会的监督下移 有关信息公开披露为止，但涉及公司违
交。公司应当在聘任董事会秘书时与其 法违规的信息除外。
签订保密协议，要求其承诺一旦在离任
后持续履行保密义务直至有关信息 公
开披露为止。
第十四条 董事会秘书离任前，应
当接受董事会、监事会的离任审计，将
第十二条 董事会秘书解聘或辞职
有关档案文件、正在办理或待办理事
离任前，应当接受董事会、监事会的离
项，在公司董事会和监事会的监督下移
任审计，将有关档案文件、正在办理或
交。公司应当在聘任董事会秘书时与其
待办理事项，并 在 监事 会的监 督下移
签订保密协议，要求其承诺一旦在离任
交。
后持续履行保密义务直至有关信息公
开披露为止。
第十五条 公司董事会秘书空缺期 第十三条 公司董事会秘书空缺期
间，董事会应当指定一名董事或高级管 间，董事会应当指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责，并报深 理人员代行董事会秘书的职责，并报深
圳证券交易所备案，同时尽快确定董事 圳证券交易所备案，同时尽快确定董事
会秘书人选。公司指定代行董事会秘书 会秘书人选。公司指定代行董事会秘书
职责的人员之前，由董事长代行董事会 职责的人员之前，由董事长代行董事会
秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三 秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三
个月之后，董事长应当代行董事会秘书 个月之后，董事长应当代行董事会秘书
职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 职责，并在六个月内完成董事会秘书的
聘任工作。
第七条 公司应当在有关拟聘任 第 十四 条 公司应当在有关 拟聘
董事会秘书的会议召开五个交易日之 任董事会秘 书的会议 召开五个 交易日
前将该董事会秘书的有关材料报送交 之前将该董 事会秘书 的有关材 料报送
易所，交易所自收到有关材料之日起五 交易所，交易所自收到有关材料之日起
个交易日内未提出异议的，董事会可以 五个交易日内未提出异议的，董事会可
聘任。 以聘任。董事会秘书在董事会通过其任
命后一个月内，应当按照有关规定在律
师见证下签署《高级管理人员声明及承
诺书》，并报送交易所和公司董事会。
声明与承诺事项发生重大变化（持有本
公司的股票情况除外）的，董事会秘书
应 当在五个 交易日内 更新并报 送交易
所和公司董事会。
第八条 公司在聘任董事会秘书 第 十五 条 公司在聘任董事 会秘
的同时，还应当聘任证券事务代表，协 书的同时，还应当聘任证券事务代表，
助董事会秘书履行职责；在董事会秘书 协助董事会秘书履行职责；在董事会秘
不能履行职责时，由证券事务代表行使 书不能履行职责时，由证券事务代表行
其权利并履行其职责。在此期间，并不 使其权利并履行其职责。在此期间，并
当然免除董事会秘书对公司信息披露 不当然免除 董事会秘 书对公司 信息披
事务所负有的责任。证券事务代表应当 露事务所负有的责任。证券事务代表应
具有董事会秘书的任职资格，经过交易 当具有董事会秘书的任职资格，经过交
所的专业培训和资格考核并取得合格 易所的专业 培训和资 格考核并 取得合
证书。 格证书。
新增 第三章 董事会秘书的职责
第九条 董事会秘书应认真履行 第 十六 条 董事会秘书应认 真履
下列职责： 行下列职责：
（一） 负责公司信息披露事务， （一） 负责公司信息披露事务，
协调公司信息披露工作，组织制订公司 协调公司信息披露工作，组织制订公司
信息披露事务管理制度，督促公司及相 信息披露事务管理制度，督促公司及相
关信息披露义务人遵守信息披露相关 关信息披露 义务人遵 守信息披 露相关
规定； 规定；
（二） 负责公司投资者关系管理 （二） 负责公司投资者关系管理
和股东资料管理工作，协调公司与证券 和股东资料管理工作，协调公司与证券
监管机构、股东及实际控制人、保荐人、 监管机构、股东及实际控制人、保荐人、
证券服务机构、媒体等之间的信息沟 证券服务机 构、媒体 等之间的 信息沟
通； 通；
（三） 组织筹备董事会会议和股 （三） 组织筹备董事会会议和股
东大会，参加股东大会、董事会会议、 东大会，参加股东大会、董事会会议、
监事会会议及高级管理人员相关会议， 监事会会议及高级管理人员相关会议，
负责董事会会议记录工作并签字； 负责股东大会、董事会会议记录工作并
（四）负责公司信息披露的保密工 签字；
作，在未公开重大信息出现泄露时，及 （四）负责公司信息披露的保密工
时向交易所报告并公告； 作，在未公开重大信息出现泄露时，及
（五）关注媒体报道并主动求证真 时采取补救措施并加以解释和澄清，并
实情况，督促董事会及时回复交易所所 报告交易所和监督机构；
有问询； （五）关注媒体报道并主动求证真
（六）组织董事、监事和高级管理 实情况，督促董事会及时回复交易所所
人员进行证券法律法规、本规则及相关 有问询；
规定的培训，协助前述人员了解各自在 （六）组织董事、监事和高级管理
信息披露中的权利和义务； 人员进行证券法律法规、本规则及相关
（七）督促董事、监事和高级管理 规定的培训，协助前述人员了解各自在
人员遵守法律、法规、规章、规范性文 信息披露中的权利和义务；
件、交易所其他相关规定及本章程，切 （七）督促董事、监事和高级管理
实履行其所作出的承诺；在知悉公司作 人员遵守法律、法规、规章、规范性文
出或者可能作出违反有关规定的决议 件、交易所其他相关规定及本章程，切
时，应当予以提醒并立即如实地向交易 实履行其所作出的承诺；在知悉公司作
所报告； 出或者可能 作出违反 有关规定 的决议
（八）《公司法》、《证券法》、 时，应当予以提醒并立即如实地向交易
中国证监会和交易所要求履行的其 他 所报告；
职责。 （八）负责保管公司股东名册、董
事名册、控股股东及董事、监事、高级
管 理人员持 有公司股 票的资料 以及董
事会印章，保管董事会、股东大会的会
议文件和会议记录等；
（九）《公司法》、《证券法》及
中 国证监会 和交易所 要求履行 的其他
职责。
第十条 董事会秘书应遵守公司 第 十七 条 董事会秘书应遵 守公
章程，承担公司高级管理人员的有关法 司章程，承担公司高级管理人员的有关
律责任，对公司负有诚信和勤勉义务， 法律责任， 对公司负 有诚信和 勤勉义
不得利用职权为自己或他人谋取利益。 务，不得利用职权为自己或他人谋取利
益。
第十 一条 公司应当为董事会秘 第十八条 公司应当为董事会秘书
书履行职责提供便利条件，董事、监事、 履行职责提供便利条件，董事、监事、
财务负责人及其他高级管理人员和公 财务负责人 及其他高 级管理人 员和公
司相关人员应当支持、配合董事会秘 司相关人员 应当支持 、配合董 事会秘
书。 书。
董事会秘书为履行职责有权了解 董事会 秘书 为履 行职 责有权 了解
公司的财务和经营情况，参加公司有关 公司的财务和经营情况，参加公司有关
会议，并要求公司有关部门和人员提供 会议，并要求公司有关部门和人员提供
协助。 协助。
第十六条 公司应当保证董事会秘 第十九条 公司应当保证董事会秘
书在任职期间按要求参加交易所组织 书在任职期 间按要求 参加交易 所组织
的董事会秘书后续培训。 的董事会秘书后续培训。
公司在履行信息披露义务时，应当 公司在履行信息披露义务时，应当
指派董事会秘书、证券事务代表或者代 指派董事会秘书、证券事务代表或者代
行董事会秘书职责的人员负责与交易 行董事会秘 书职责的 人员负责 与交易
所联系，办理信息披露与股权管理事 所联系，办 理信息披 露与股权 管理事
务。 务。
新增 第四章 附则
第十七条 本制度如与国家有关法 第二十条 本制度如与国家有关法
律、法规、规范性文件和公司章程相抵 律、法规、规范性文件和公司章程相抵
触，按照国家有关法律、法规、规范性 触，按照国家有关法律、法规、规范性
文件和公司章程的规定执行，并立即修 文件和公司章程的规定执行，并立即修
订本工作细则。 订本工作细则。
第十八条 本制度由公司董事会审 第二十一条 本制度由公司董事会
议通过，由董事会负责解释，修改时亦 审议通过，由董事会负责解释，修改时
同。 亦同。
注：因本次修订制度含有新增条款，部分制度条款序号自动顺延。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
七、《独立董事工作规则》修订情况如下：
修订前 修订后
新增 第一章 总则
第一 条 为建立和完善公司治理 第 一条 为建立和完 善公司 治理
结构,保护中小股东的利益，规范公司 结构,保护中小股东的利益，规范公司
运作，根据《中华人民共和国公司法》、 运作，根据《中华人民共和国公司法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交 《上市公司治理准则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作 指 易所上市公司自律监管指引第 1 号——
引》、《关于在上市公司建立独立董事 主板上市公司规范运作》、《上市公司
制度的指导意见》以及《深圳市银宝山 独立董事规则》以及《深圳市银宝山新
新科技股份有限公司章程》（以下简称 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 简 称
《公司章程》）的有关规定，制订本规 “《公司章程》”）的有关规定，制订本
则。 规则。
第三条 独立董事是自然人，按照 第三条 独立董事对公司及全体股
相关法律法规和《公司章程》的要求认 东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应
真履行职责，维护公司整体利益。 当按照相关法律、法规和《公司章程》
的要求，认真履行职责，维护公司整体
利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受
公司主要股东、实际控制人或者与公司
及与主要股东、实际控制人存在利害关
系的单位或个人的影响。
独 立董 事最 多在五 家上 市公 司兼
任独立董事，并确保有足够的时间和精
力有效地履行独立董事的职责。
独 立董 事应 当按照 中国 证监 会的
要求，参加中国证监会及其授权机构所
组织的培训。
新增 第二章 独立董事的任职条件
第四条 独立董事的任职条件：
第 四条 独立 董事应 当符合 下列
（一）根据法律、行政法规及其他
基本条件：
有关规定，具备担任上市公司董事的资
（一）根据法律、行政法规及其他
格；
有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）具有法律、法规和规范性文
（二）具有法律、法规和规范性文
件所要求的独立性；
件所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知
（三）具备上市公司运作的基本知
识，熟悉相关法律、行政法规、规章及
识，熟悉相关法律、行政法规、部门规
规则；
章、规范性文件及深圳证券交易所业务
（四）具有五年以上法律、经济或
规则；
者其他履行独立董事职责所必需的 工
（四）具有五年以上法律、经济、
作经验；
管理、会计、财务或者其他履行独立董
（五）按照要求参加中国证监会及
事职责所必需的工作经验；
其授权机构所组织的培训；
（五）《公司章程》规定的其他条
（六）《公司章程》规定的其他条
件；
件；
第五 条 下列人员不得担任独立 第 五条 下列人员不 得担任 独立
董事： 董事：
（一）《公司章程》规定不得担任 （一）《公司章程》规定不得担任
公司董事的人员； 公司董事的人员；
（二）在本公司或者公司的附属企 （二）在本公司或者公司的附属企
业任职的人员及其配偶、直系亲属、主 业任职的人员及其配偶、直系亲属、主
要社会关系； 要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、
（三）直接或间接持有本公司已发 子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、
行股份 1％以上或者是本公司前十名股 配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的
东中的自然人股东及其直系亲属； 配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（四）在直接或间接持有本公司已 （三）直接或间接持有本公司已发
发行股份 5%以上的股东单位或者在本 行股份 1％以上或者是本公司前十名股
公司前 5 名股东单位任职的人员及其直 东中的自然人股东及其直系亲属；
系亲属； （四）在直接或间接持有本公司已
（五）最近 1 年内曾经具有前四项 发行股份 5%以上的股东单位或者在本
所列举情形的人员； 公司前 5 名股东单位任职的人员及其直
（六）为本公司或者公司的附属企 系亲属；
业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （五）最近 1 年内曾经具有前四项
（七）在其他 5 家以上（含 5 家） 所列举情形的人员；
上市公司兼任独立董事； （六）为本公司或者公司的附属企
（八 ）中国证监会 认定的其他人 业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
员。 （七）在其他 5 家以上（含 5 家）
本条所述的直系亲属是指配偶、父 上市公司兼任独立董事；
母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐 （八）中国证监会及深圳证券交易
妹、配偶的父母、儿媳女婿、兄弟姐妹 所认定的其他人员。
的配偶、配偶的兄弟姐妹等。
第六条 独立董事的人数及构成 第六条 独立董事的人数及构成
公司独立董事不 得不少于董 事会 公司独 立董 事不 得不 少于董 事会
人数的三分之一。由会计、经济管理、 人数的三分之一。由会计、经济管理、
法律、技术等专业人员出任，其中至少 法律、技术等专业人员出任，其中至少
有一名为会计专业人士。 有一名为会计专业人士。
以 会计 专业 人士身 份被 提名 的独
立董事候选人，应当具备丰富的会计专
业知识和经验，并至少符合下列条件之
一：
（一）具备注册会计师资格；
（二）具有会计、审计或者财务管
理专业的高级职称、副教授以上职称、
博士学位。
（ 三） 具有 经济管 理方 面高 级职
称，且在会计、审计或者财务管理等专
业岗位有 5 年以上全职工作经验。
新增 第三章 独立董事的提名、选举、
更换
第八条 独立董事的提名、选举 第八条 独立董事的提名、选举
（一） 董事会、监事会、单独或 （一） 公司董事会、监事会、单
者合并持有公司已发行股份 1%以上的 独或者合并持有公司已发行股份 1%以
股东可以提出独立董事候选人，并经股 上的股东可以提出独立董事候选人，并
东大会选举后决定。 经股东大会选举后决定。
（二） 独立董事的提名人在提名 （二） 独立董事的提名人在提名
前应当征得被提名人的同意。提名人应 前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、 当充分了解被提名人职业、学历、职称、
详细的工作经历、全部兼职等情况，并 详细的工作经历、全部兼职等情况，并
对其担任独立董事的资格和独立性发 对其担任独 立董事的 资格和独 立性发
表意见，被提名人应当就其本人与公司 表意见，被提名人应当就其本人与公司
之间不存在任何影响其独立客观判断 之间不存在 任何影响 其独立客 观判断
的关系发表公开声明。 的关系发表公开声明。
在选举独立董事 的股东大会 召开 在选举 独立 董事 的股 东大会 召开
前，公司董事会应当按照规定公布上述 前，公司董事会应当按照规定公布上述
内容。 内容。
（三） 在选举独立董事的股东大 （三） 在选举独立董事的股东大
会召开前，公司应将所有被提名人的有 会召开前，公司应将所有被提名人的有
关材料同时报送中国证监会、广东证监 关材料同时报送深圳证券交易所。公司
局和公司股票挂牌交易的深圳证券 交 董 事会对被 提名人的 有关情况 有异议
易所。公司董事会对被提名人的有关情 的，应同时报送董事会的书面意见。被
况有异议的，应同时报送董事会的书面 深圳证券交易所提出异议的被提名人，
意见。 不能作为独立董事候选人。
在召开股东大会选举独立董事时， 在召开股东大会选举独立董事时，
公司董事会应对独立董事候选人是 否 公 司董事会 应对独立 董事候选 人是否
有被中国证监会提出异议的情况进 行 有 被深圳证 券交易所 提出异议 的情况
说明。 进行说明。
（四） 独立董事每届任期与该公 （四） 独立董事每届任期与该公
司其他董事任期相同，任期届满，连选 司其他董事任期相同，任期届满，连选
可以连任，但是连任时间不得超过六 可以连任， 但是连任 时间不得 超过六
年。超过六年后，可以继续当选公司董 年。超过六年后，可以继续当选公司董
事，但不能作为独立董事。 事，但不能作为独立董事。
第九条 独立董事的更换 第九条 独立董事的更换
（一）独立董事出现不符合独立性 （一）独立董事出现不符合独立性
条件或其他不适宜履行独立董事职责 条件或其他 不适宜履 行独立董 事职责
的情形； 的情形；
（二）独立董事连续 3 次未亲自出 （二）独立董事连续 3 次未亲自出
席董事会会议的，由董事会提请股东大 席董事会会议的，由董事会提请股东大
会予以撤换； 会予以撤换；
（三）除出现上述情况及《公司法》 （三）除出现上述情况及《公司法》
中规定的不得担任董事的情形外，独立 中规定的不得担任董事的情形外，独立
董事任期届满前不得无故被免职； 董事任期届满前不得无故被免职；
（四）提前免职的，公司应将其作 （四）提前免职的，公司应将其作
为特别披露事项予以披露，被免职的独 为特别披露事项予以披露，被免职的独
立董事认为公司的免职理由不当的，可 立董事认为公司的免职理由不当的，可
以作出公开的声明； 以作出公开的声明；
（五）独立董事在任期届满前可以 （五）独立董事在任期届满前可以
提出辞职。独立董事辞职应向董事会提 提出辞职。独立董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告，对任何与其辞职有关 交书面辞职报告，对任何与其辞职有关
或其认为有必要引起公司股东和债权 或其认为有 必要引起 公司股东 和债权
人注意的情况进行说明。如因独立董事 人注意的情况进行说明。如因独立董事
辞职导致公司董事会中独立董事所占 辞职导致公 司董事会 中独立董 事所占
比例低于三分之一时，该独立董事的辞 比例低于三分之一时，该独立董事的辞
职报告应当在下任独立董事填补其缺 职报告应当 在下任独 立董事填 补其缺
额后生效。 额后生效。
（六）董事会应当在两个月内召开 （六）董事会应当在两个月内召开
股东大会改选独立董事，逾期不召开股 股东大会改选独立董事，独立董事辞职
东大会的，独立董事可以不再履行 职 申 请在股东 大会补选 产生新任 独立董
务。 事后方能生效。
新增 第四章 独立董事的权利、义务、
责任
第十条 独立董事的权利 第 十条 为了充分发挥独立 董事
为了充分发挥独立董事的作用，独 的作用，独立董事除应具有《公司法》
立董事除应具有《公司法》和其他相关 和其他相关法律、法规赋予董事的职权
法律、法规赋予董事的职权外，还具有 外，还具有以下特别职权：
以下特别职权： （一） 需要提交股东大会审议的
（一） 需要提交股东大会审议的 关联交易应由独立董事认可后，提交董
关联交易应由独立董事认可后，提交董 事会讨论；独立董事作出判断前，可以
事会讨论；独立董事作出判断前，可以 聘请中介机构出具独立财务顾问报告，
聘请中介机构出具独立财务顾问报告， 作为其判断的依据；
作为其判断的依据； （二） 向董事会提议聘用或解聘
（二） 向董事会提议聘用或解聘 会计师事务所；
会计师事务所； （三） 向董事会提请召开临时股
（三） 向董事会提请召开临时股 东大会；
东大会； （四）征集中小股东的意见，提出
（四）征集中小股东的意见，提出利 利润分配提 案，并直 接提交董 事会审
润分配提案，并直接提交董事会审议； 议；
（五）提议召开董事会； （五）提议召开董事会；
（六） 独立聘请外部审计机构和 （六） 独立聘请外部审计机构和
咨询机构； 咨询机构；
（七） 在股东大会召开前公开向 （七） 在股东大会召开前公开向
股东征集投票权，但不得采取有偿或者 股东征集投票权，但不得采取有偿或者
变相有偿方式进行征集。 变相有偿方式进行征集。
独立董事行使上 述职权应当 取得 独立董 事行 使上 述职 权应当 取得
全体独立董事的二分之一以上同意。如 全体独立董事的二分之一以上同意。如
上述提议未被采纳或上述职权不能正 上述提议未 被采纳或 上述职权 不能正
常行使，公司应将有关情况予以披露。 常行使，公司应将有关情况予以披露。
第十 一条 独立董 事须对公司重 第 十一条 独 立董事 须对下 列公
大事项发表独立意见： 司重大事项发表独立意见：
（一 ）独立董事除 履行上述职责 1、提名、任免董事；
外，还应对以下事项向董事会或股东大 2、聘任或解聘高级管理人员；
会发表独立意见： 3、公司董事、高级管理人员的薪
酬； 以及利润分 配政策是 否损害中 小投资
整、决策程序、执行情况及信息披露， 5、需要披露的关联交易、对外担
以及利润分配政策是否损害中小投资 保（不含对合并报表范围内子公司提供
者合法权益； 担保）、委托理财、内部控制评价报告、
保（不含对合并报表范围内子公司提供 途 、股票及 其衍生品 种投资等 重大事
担保）、委托理财、对外提供财务资助、 项；
变更募集资金用途、上市公司自主变更 6、公司股东、实际控制人及其关
会计政策、股票及其衍生品种投资等重 联企业对公 司现有或 者新发生 的总额
大事项； 高于三百万 元且高于 公司最近 一期经
联企业对公司现有或者新发生的总额 往来，以及公司是否采取有效措施回收
高于三百万元且高于公司最近一期经 欠款。
审计净资产的 5%的借款或者其他资金 7、重大资产重组方案、股权激励
往来，以及公司是否采取有效措施回收 计划、员工持股计划、回购股份方案、
欠款。 公司关联方以资抵债方案；
计划； 出会计政策、会计估计变更或重大会计
证券交易所交易，或者转而申请在其他 9、公司的财务会计报告、内部控
交易场所交易或者转让； 制 被会计师 事务所出 具非标准 无保留
东合法权益的事项； 10、内部控制评价报告；
章、规范性文件、深圳交易所业务规则 证券交易所交易，或者转而申请在其他
及《公司章程》规定的其他事项。 交易场所交易或者转让；
东合法权益的事项；
章、规范性文件、深圳交易所业务规则
及《公司章程》规定的其他事项。
（二）独立董事应就上述事项发表 第十二条 独立董事应就上述事项
以下几类意见之一：同意、保留意见及 发表以下几类意见之一：同意、保留意
其理由、反对意见及其理由、无法发表 见及其理由、反对意见及其理由、无法
意见及其障碍，所发表的意见应当明 发表意见及其障碍，所发表的意见应当
确、清楚。 明确、清楚。
如 本制 度第 十一条 有关 事项 属于
需要披露的事项，公司应当将独立董事
的意见予以公告，独立董事出现意见分
歧无法达成一致时，董事会应将各独立
董事的意见分别披露。
独立董事对重大 事项出具的 独立 第十三条 独立董事对重大事项出
意见至少应当包括下列内容： 具的独立意见至少应当包括下列内容：
的程序、核查的文件、现场检查的内容 的程序、核查的文件、现场检查的内容
等； 等；
影响、可能存在的风险以及公司采取的 可 能存在的 风险以及 公司采取 的措施
措施是否有效； 是否有效；
项提出保留意见、反对意见或者无法发 项提出保留意见、反对意见或者无法发
表意见的，相关独立董事应当明确说明 表意见的，相关独立董事应当明确说明
理由。 理由。
独立董事应当对 出具的独立 意见 独立董 事应 当对 出具 的独立 意见
签字确认，并将上述意见及时报告董事 签字确认，并将上述意见及时报告董事
会，与公司相关公告同时披露。 会，与公司相关公告同时披露。
（三）如有关事项属于需要披露的 如有关事项属于需要披露的事项，
事项，公司应将独立董事的意见予以公 公司应将独立董事的意见予以公告，独
告，独立董事出现意见分歧无法达成一 立董事出现意见分歧无法达成一致时，
致时，董事会应将各独立董事的意见分 董事会应将 各独立董 事的意见 分别披
别披露。 露。
第十二条 独立董事的责任 第十四条 独立董事的责任
（一） 独立董事应当在董事会决 （一） 独立董事应当在董事会决
议上签字并对董事会的决议承担责任。 议上签字并对董事会的决议承担责任。
董事会决议违反法律、法规或者《公司 董事会决议违反法律、法规或者《公司
章程》，致使公司遭受损失的，独立董 章程》，致使公司遭受损失的，独立董
事负赔偿责任。但经证明在表决时曾表 事负赔偿责任。但经证明在表决时曾表
明异议并记载于会议记录的，可免除责 明异议并记载于会议记录的，可免除责
任； 任；
（二） 任职尚未结束的独立董事， （二） 任职尚未结束的独立董事，
对因其擅自离职或不履行职责而使公 对因其擅自 离职或不 履行职责 而使公
司造成损失的，应承担赔偿责任。 司造成损失的，应承担赔偿责任。
（三） 除按时参加董事会会议 （ 三） 除按时参加董事会 会议
外，独立董事每年为公司工作的时间不 外，独立董事每年为公司工作的时间不
应少于 10 个工作十天，并确保有足够 应少于 10 个工作十天，并确保有足够
的时间和精力履行其职责。 的时间和精力履行其职责。
（四） 独立董事应向股东大会提 （四） 独立董事应向股东大会提
交年度述职报告，对其履行职责的情况 交年度述职报告，对其履行职责的情况
进行说明。 进行说明。
（五） 独立董事对公司提供的信 （五） 独立董事对公司提供的信
息资料，在未正式公布披露前，应承担 息资料，在未正式公布披露前，应承担
保密责任。 保密责任。
第十三条 独立董事的工作条件 第十五条 独立董事的工作条件
（一）独立董事享有与其他董事同 （一）独立董事享有与其他董事同
等的知情权。凡需经董事会决策的 事 等的知情权。凡 需 经董 事会审 议的事
项，公司必须按法定的时间提前通知独 项，公司必须按法定的时间提前通知独
立董事并同时提供足够的资料，独立董 立董事并同时提供真实、准确、完整的
事认为资料不充分的，可以要求补充。 资料，独立董事认为资料不充分的，可
当二名或二名以上独立董事认为资料 以要求补充。当二名或二名以上独立董
不充分或论证不明确时，可联名书面向 事认为资料不充分或论证不明确时，可
董事会提出延期召开董事会会议或延 联名书面向 董事会提 出延期召 开董事
期审议该事项，董事会应予以采纳。公 会会议或延期审议该事项，董事会应予
司向独立董事提供的资料，公司及独立 以采纳。
董事本人应当至少保存 5 年。 公司向独立董事提供的资料，公司
（二）公司应提供独立董事履行职 及独立董事本人应当至少保存 5 年。
责所必需的工作条件。公司董事会秘书 （二）公司应提供独立董事履行职
应积极为独立董事履行职责提供协助， 责所必需的工作条件。公司董事会秘书
如介绍情况、提供材料等。独立董事发 应积极为独立董事履行职责提供协助，
表的独立意见、提案及书面说明应当公 如介绍情况、提供材料等。独立董事发
告的，董事会秘书应及时到证券交易所 表的独立意见、提案及书面说明应当公
办理公告事宜。 告的，董事会秘书应及时到证券交易所
（三）独立董事行使职权时，公司 办理公告事宜。
有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻 （三）独立董事行使职权时，公司
碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻
（四）独立董事聘请中介机构的费 碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
用及其他行使职权时所需的费用由公 （四）独立董事聘请中介机构的费
司承担。 用及其他行 使职权时 所需的费 用由公
（五）公司给予独立董事适当的津 司承担。
贴，但不以任何方式为独立董事纳税。 （五）公司给予独立董事适当的津
津贴的标准应由董事会制定预案，股东 贴，但不以任何方式为独立董事纳税。
大会审议通过，并在公司年报中进行披 津贴的标准应由董事会制定预案，股东
露。 大会审议通过，并在公司年报中进行披
除上述津贴外，独立董事不应从公 露。
司及其主要股东或有利害关系的机构 除上述津贴外，独立董事不应从公
和人员处取得额外的、未予披露的其他 司及其主要 股东或有 利害关系 的机构
利益。 和人员处取得额外的、未予披露的其他
（六）公司可以建立必要的独立董 利益。
事责任保险制度，以降低独立董事正常
履行职责可能引致的风险。
第十 五条 每一会计年度结束后 第十六条 出现下列情形之一的，
三十日内，公司管理层应向每位独立董 独立董事应当发表公开声明：
事汇报公司本年度的经营情况、财务状 （一）被公司免职，本人认为免职
况和重大事项的进展情况。 理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事
依法行使职权的情形，致使独立董事辞
职的；
（三）董事会会议材料不充分时，
事会会议或 延期审议 相关事项 的提议
未被采纳的；
（四）对公司涉嫌违法违规行为向
董事会报告后，董事会未采取有效措施
的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责
的其他情形。
第十 六条 每年公司应组织安排 第 十七 条 独立董事应当向 公司
每位独立董事对公司的经营发展情况 年度股东大会提交述职报告，述职报告
进行实地考察。 应包括以下内容：
（一）全年出席董事会方式、次数
及投票情况，出席股东大会次数；
（二）发表独立意见的情况；
（三）保护中小股东合法权益方面
所做的工作；
（四）现场检查情况；
（五）履行独立董事职务所做的其
他工作，如提议召开董事会、提议聘用
或解聘会计师事务所、独立聘请外部审
计机构和咨询机构等。
独立董 事应 当对 其履 行职责 的情
况进行书面记载。
第二 十三条 独立董事对公司年 第 十八 条 独立董事应对公 司年
报具体事项具有异议的，经半数以上独 报签署书面确认意见。独立董事对年报
立董事同意后，可以独立聘请外部审计 内容的真实性、准确性、完整性无法保
机构和咨询机构，进行审计和咨询，相 证或者存在异议的，应陈述理由和发表
关合理费用由公司承担。 意见，并在年报中予以披露。
第二十 四条 独立董事在年报编 第 十九 条 独立董事对公司 年报
制期间，负有保密义务，年报公布前， 具体事项具有异议的，经半数以上独立
不得以任何形式、任何途径向非知情人 董事同意后，可以独立聘请外部审计机
员泄漏年报的内容。 构和咨询机构，进行审计和咨询，相关
合理费用由公司承担。
第二十 四条 独立董事在年报编 第 二十 条 独立董事在年报 编制
制期间，负有保密义务，年报公布前， 期间，负有保密义务，年报公布前，不
不得以任何形式、任何途径向非知情人 得以任何形式、任何途径向非知情人员
员泄漏年报的内容。 泄漏年报的内容。
第二 十五条 在年报编制和审议 第 二十 一条 在年报编制和 审议
期间及年报披露前 30 日内和年度业绩 期间及年报披露 30 日内和年度业绩预
预告或业绩快报披露前 10 日内，独立 告或业绩快报披露前 10 日内，独立董
董事不得买卖公司股票。 事不得买卖公司股票。
第二 十六条 董事会秘书负责协 第 二十 二条 董事会秘书负 责协
调独立董事与公司管理层的沟通，会同 调独立董事与公司管理层的沟通，会同
相关职能部门，积极为独立董事在年报 相关职能部门，积极为独立董事在年报
编制过程中履行职责创造必要的条件。 编制过程中履行职责创造必要的条件。
新增 第五章 附则
第二十七条 本章规则所述内容 第二十三条 本规则未尽事宜，依
如与《公司章程》或国家的法律、法规 照国家有关法律、行政法规、部门规章、
相悖的，按《公司章程》或者是国家的 规范性文件及《公司章程》的有关规定
有关规定执行。 执行。本章规则所述内容如与《公司章
程》或国家的法律、法规相悖的，按《公
司章程》及国家的有关规定执行。
第二十八条 本规则中的“超过”、 第二十四条 本规则中的“超过”、
“低于”
“高于”均不含本数；
“以上”、 “低于”“高于”均不含本数；“以上”、
“以下”均含本数。 “以下”均含本数。
第二 十九条 本章规则自股东大 第 二十 五条 本章规则自股 东大
会批准后执行，修改时亦同。由公司股 会批准后执行，修改时亦同。由公司股
东大会授权公司董事会负责解释。 东大会授权公司董事会负责解释。
注：因本次修订制度包含删除条款，部分制度条款序号自动变更。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
八、《信息披露事务管理制度》修订情况如下：
修订前 修订后
第一条 为了加强深圳市银宝山 第 一条 为了加强深 圳市银 宝山
新科技股份有限公司（以下简称“公 新科技股份 有限公司 （以下简 称“公
司”）信息披露事务管理，规范信息披 司”）信息披露事务管理，规范信息披
露合法、真实、准确、完整、及时，充 露行为，充分履行对投资者诚信与勤勉
分履行对投资者诚信与勤勉的责任，本 的责任，本着公平、公正、公开的原则，
着公平、公正、公开的原则，依据《中 依据《中华人民共和国公司法》、《中华
华人民共和国公司法》、
《中华人民共和 人民共和国证券法》（以下简称“《证券
国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市 法》”）、《深圳证券交易所 股票上市规
规则》
（以下简称“《上市规则》”）、
《上 则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市
市公司信息披露管理办法》，以及《深 公司信息披露管理办法》，以及《深圳
圳市银宝山新科技股份有限公司章程》 市银宝山新科技股份有限公司章程》等
的相关要求，制订本制度。 相关要求，制订本制度。
第五 条 公司及下属企业在公司 第 五条 公司及下属 企业在 公司
网站及其他媒体发布信息的时间不得 网站及其他 媒体发布 信息的时 间不得
先于中国证监会指定媒体，不得以新闻 先于证 券交易 所的网站 和符合 中国证
发布或者答记者问等任何形式代替履 监会规定条件的报刊依法开办的网站，
行的报告、公告义务，不得以定期报告 不得以新闻 发布或者 答记者问 等任何
形式代替履行的临时报告义务。 形式代替履行的报告、公告义务，不得
以定期报告 形式代替 履行的临 时报告
义务。
第三节 披露的信息及披露标准 第三节 信息披露的范围及标准
第二十条 招股说明书、募集说明 第二十条 招股说明书、募集说明
书与上市公告书 书与上市公告书
（一）公司编制招股说明书符合中 （一）公司编制招股说明书符合中
国证监会的相关规定。凡是对投资者作 国证监会的相关规定。凡是对投资者作
出投资决策有重大影响的信息，均在招 出投资决策有重大影响的信息，均在招
股说明书中披露。公开发行证券的申请 股说明书中披露。公开发行证券的申请
经中国证监会核准后，公司在证券发行 经中国证监会核准后，公司在证券发行
前公告招股说明书。 前公告招股说明书。
（二）公司的董事、监事、高级管 （二）公司的董事、监事、高级管
理人员，对招股说明书签署书面确认意 理人员，对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完 见，保证所披露的信息真实、准确、完
整。招股说明书加盖公司公章。 整。招股说明书加盖公司公章。
（三）证券发行申请经中国证监会 （三）证券发行申请经中国证监会
核准后至发行结束前，发生重要事项 核准后至发 行结束前 ，发生重 要事项
的，公司向中国证监会书面说明，并经 的，公司向中国证监会书面说明，并经
中国证监会同意后，修改招股说明书或 中国证监会同意后，修改招股说明书或
者作相应的补充公告。 者作相应的补充公告。
（四）申请证券上市交易，按照深 （四）申请证券上市交易，按照深
圳证券交易所的规定编制上市公告书， 圳证券交易所的规定编制上市公告书，
并经深圳证券交易所审核同意后公告。 并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，对 公司的董事、监事、高级管理人员，对
上市公告书签署书面确认意见，保证所 上市公告书签署书面确认意见，保证所
披露的信息真实、准确、完整。 上市 披露的信息真实、准确、完整。 上市
公告书加盖公司公章。 公告书加盖公司公章。
（五）招股说明书、上市公告书引 （五）招股说明书、上市公告书引
用证券公司、证券服务机构的专业意见 用保荐人、证券服务机构的专业意见或
或者报告的，相关内容与证券公司、证 者报告的，相关内容与保荐人、证券服
券服务机构出具的文件内容一致，确保 务机构出具的文件内容一致，确保引用
引用证券公司、证券服务机构的意见不 保荐人、证券服务机构的意见不会产生
会产生误导。 误导。
（六）上述第（一）项至第（五） （六）上述第（一）项至第（五）
项有关招股说明书的规定，适用于公司 项有关招股说明书的规定，适用于公司
债券募集说明书。 债券募集说明书。
（七）公司在非公开发行新股后， （七）公司在非公开发行新股后，
依法披露发行情况报告书。 依法披露发行情况报告书。
第二十一条 定期报告 第二十一条 定期报告
（一）公司披露的定期报告包括年 （一）公司披露的定期报告包括年
度报告、半年度报告。凡是对投资者作 度报告、半年度报告。凡是对投资者作
出投资决策有重大影响的信息，均应披 出投资决策有重大影响的信息，均应披
露。 露。
年度报告中的财 务会计报告 经符 年度报 告中 的财 务会 计报告 经符
合《证券法》规定的会计师事务所审计。 合《证券法》规定的会计师事务所审计。
（二）年度报告在每个会计年度结 （二）年度报告在每个会计年度结
束之日起 4 个月内，半年度报告在每个 束之日起 4 个月内，半年度报告在每个
会计年度的上半年结束之日起 2 个月 会计年度的上半年结束之日起 2 个月
内，季度报告在每个会计年度第 3 个月、 内，季度报告在每个会计年度第 3 个月、
第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并 第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并
披露。 第一季度季度报告的披露时间 披露。 第一季度季度报告的披露时间
不得早于上一年度年度报告的披露时 不得早于上 一年度年 度报告的 披露时
间。 间。
（三）年度报告、半年度报告的格 （三）年度报告、半年度报告的格
式及编制规则，按中国证监会和深圳证 式及编制规则，按中国证监会和深圳证
券交易所的相关规定执行。 券交易所的相关规定执行。
（四）公司董事、监事、高级管理 （四）公司董事、监事、高级管理
人员应对定期报告签署书面确认意见， 人员应对定期报告签署书面确认意见，
监事会提出书面审核意见，说明董事会 监事会提出书面审核意见，说明董事会
的编制和审核程序是否符合法律、行政 的编制和审核程序是否符合法律、行政
法规和中国证监会的规定，报告的内容 法 规和中国 证监会、 证券交易 所的规
是否能够真实、准确、完整地反映上市 定，报告的内容是否能够真实、准确、
公司的实际情况。 完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期 公司董事、监事无法保证定期报告
报告内容的真实性、准确性、完整性无 内容的真实性、准确性、完整性或者有
法保证或者存在异议的，应当在书面确 异 议的，应 当在董事 会或者监 事会审
认意见中发表意见并陈述理由，公司予 议、审核定期报告时投反对票或者弃权
以披露。 票。
（五）公司预计经营业绩发生亏损 公司董事、监事、高级管理人员对
或者发生大幅变动的，应及时进行业绩 定期报告内容的真实性、准确性、完整
预告。 性无法保证或者存在异议的，应当在书
（六）定期报告披露前出现业绩泄 面确认意见中发表意见并陈述理由，公
露，或者出现业绩传闻且公司证券及其 司予以披露。公司不予披露的，董事、
衍生品种交易出现异常波动的，公司应 监 事和高级 管理人员 可以直接 申请披
及时披露本报告期内相关财务数据。 露。
（七）定期报告中财务会计报告被 董事、监事和高级管理人员按照前
出具非标准审计报告的，公司董事会应 款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
针对该审计意见涉及事项作出专项说 其 保证定期 报告内容 的真实性 、准确
明。 性、完整性的责任不仅因发表意见而当
然免除。
公司董事、监事、高级管理人员，
不 得以任何 理由拒绝 对公司定 期报告
签 署书面意 见影响定 期报告的 按时披
露。
公 司董 事会 不得以 任何 理由 影响
公司定期报告的按时披露。
（五）公司预计经营业绩发生亏损
或者发生大幅变动的，应及时披露业绩
预告。
（六）定期报告披露前出现业绩泄
露，或者出现业绩传闻且公司证券及其
衍生品种交易出现异常波动的，公司应
及时披露本报告期内相关财务数据。
（七）定期报告中财务会计报告被
出具非标准审计报告的，公司董事会应
针对该审计 意见涉及 事项作出 专项说
明。
公 司应 与深 圳证券 交易 所约 定定
期报告的披露时间，并按照深圳证券交
易 所安排的 时间办理 定期报告 披露事
宜。因故需变更披露时间的，当提前五
个 交易日向 深圳证券 交易所提 出书面
申请，陈述变更理由，并明确变更后的
披露时间。
公 司董 事会 应确保 定期 报告 的按
时披露，因故无法形成有关定期报告的
董事会决议的，应以董事会公告的方式
对外披露相关事项，说明无法形成董事
会决议的具体原因和存在的风险。
公 司不 得披 露未经 董事 会审 议通
过的定期报告。
第二十二条 临时报告 第二十二条 临时报告
（一）公司发生可能对公司证券及 临 时报 告是 指公司 按照 法律 、法
其衍生品种交易价格产生较大影响的 规、部门规章、规范性文件、《上市规
重大事件，投资者尚未得知时，公司应 则》和深圳证券交易所的其他相关规定
立即披露，说明事件的起因、目前的状 发布的除定期报告以外的其他报告。
态和可能产生的影响。 前款所称重大 发 生可 能对 公司证 券及 其衍 生品
事件包括： 种交易价格产生较大影响的重大事件，
《证券法》第八十条规定的重大 投资者尚未得知时，公司应立即将有关
事件； 该 重大事件 的情况向 中国证监 会和深
或者进入破产程序，公司对相应债权未 1、《证券法》第八十条规定的重大
提取足额坏账准备； 事件；
章、行业政策可能对公司产生重大影 3、公司计提大额资产减值准备；
响； 4、公司出现股东权益为负值；
重大资产重组、资产分拆上市或者挂 或者进入破产程序，公司对相应债权未
牌； 提取足额坏账准备；
所持股份；任一股东所持公司百分之五 章、行业政 策可能对 公司产生 重大影
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托 响；
管、设定信托或者被依法限制表决权 7、公司开展股权激励、回购股份、
等，或者出现被强制过户风险； 重大资产重 组、资产 分拆上市 或者挂
结；主要银行账户被冻结； 8、法院裁决禁止控股股东转让其
损或者发生大幅变动； 以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
的额外收益，可能对公司的资产、负债、 9、主要资产被查封、扣押或者冻
权益或者经营成果产生重要影响； 结；主要银行账户被冻结；
计师事务所； 者发生大幅变动；
变更； 12、获得对当期损益产生重大影响
制人、董事、监事、高级管理人员受到 权益或者经营成果产生重要影响；
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会 13、聘任或者解聘为公司审计的会
立案调查或者受到中国证监会行政处 计师事务所；
罚，或者受到其他有权机关重大行政处 14、会计政策、会计估计重大自主
罚； 变更；
董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违 制人、董事、监事、高级管理人员受到
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关 刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会
采取留置措施且影响其履行职责； 立案调查或 者受到中 国证监会 行政处
他董事、监事、高级管理人员因身体、 罚；
工作安排等原因无法正常履行职责达 16、公司的控股股东、实际控制人、
到或者预计达到三个月以上，或者因涉 董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
嫌违法违规被有权机关采取强制措施 纪违法或者 职务犯罪 被纪检监 察机关
且影响其履行职责； 采取留置措施且影响其履行职责；
错、未按规定披露或者虚假记载，被有 他董事、监事、高级管理人员因身体、
关机关责令改正或者经董事会决定进 工作安排等 原因无法 正常履行 职责达
行更正； 到或者预计达到三个月以上，或者因涉
等监管机构规定的其他情形。 且影响其履行职责；
公司的控股股东 或者实际控 制人 18、因 前期 已披 露的 信息存 在差
对重大事件的发生、进展产生较大影响 错、未按规定披露或者虚假记载，被有
的，应当及时将其知悉的有关情况书面 关机关责令 改正或者 经董事会 决定进
告知公司，并配合公司履行信息披露义 行更正；
务。 19、中国证监会、深圳证券交易所
（二）公司在最先发生的以下任一 等监管机构规定的其他情形。
时点，应及时履行重大事件的信息披露 公司的 控股 股东 或者 实际控 制人
义务： 对重大事件的发生、进展产生较大影响
件形成决议时； 告知公司，并配合公司履行信息披露义
向书或者协议时； （二）公司在最先发生的以下任一
知悉该重大事件发生并报告时。 义务：
（三）在前款规定的时点之前出现 1、董事会或者监事会就该重大事
下列情形之一的，应公司及时披露相关 件形成决议时；
事项的现状、可能影响事件进展的风险 2、有关各方就该重大事件签署意
因素： 向书或者协议时；
出现传闻； （三）在前款规定的时点之前出现
常交易情况。 事项的现状、可能影响事件进展的风险
的重大事件出现可能对公司证券及其 1、该重大事件难以保密；
衍生品种交易价格产生较大影响的进 2、该重大事件已经泄露或者市场
展或者变化的，及时披露进展或者变化 出现传闻；
情况、可能产生的影响。 3、公司证券及其衍生品种出现异
（一）款规定的重大事件，可能对公司 4、公司披露重大事件后，已披露
证券及其衍生品种交易价格产生较大 的重大事件 出现可能 对公司证 券及其
影响的，公司履行信息披露义务。公司 衍生品种交 易价格产 生较大影 响的进
参股公司发生可能对公司证券及其衍 展或者变化的，及时披露进展或者变化
生品种交易价格产生较大影响的事件 情况、可能产生的影响。
的，公司履行信息披露义务。 5、 公 司 控 股 子 公 司 发 生 本 条 第
（一）款规定的重大事件，可能对公司
证券及其衍 生品种交 易价格产 生较大
影响的，公司履行信息披露义务。公司
参股公司发 生可能对 公司证券 及其衍
生品种交易 价格产生 较大影响 的事件
的，公司履行信息披露义务。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
九、《对外投资管理制度》修订情况如下：
修订前 修订后
第四 条 对外投资由公司集中进 第 四条 对外投资由 公司集 中进
行，公司战略及投资规划部为具体执行 行，公司战略及投资管理部为具体执行
和管理部门，对外投资依据实际情况确 和管理部门，对外投资依据实际情况确
定为短期投资或长期投资。 定为短期投资或长期投资。
第五条 公司发生的交易（公司受 第五条 公司发生的交易（公司受
赠现金资产和提供担保除外）达到下列 赠现金资产和提供担保除外）达到下列
标准之一的，应当提交股东大会审议： 标准之一的，应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司 （一）交易涉及的资产总额占公司
最近一期经审计总资产的 50%以上，该 最近一期经审计总资产的 50%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值 交易涉及的 资产总额 同时存在 账面值
和评估值的，以较高者作为计算数据； 和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近 （二）交易标的（如股权）在最近
一个会计年度相关的营业收入占公司 一个会计年 度相关的 营业收入 占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 最近一个会 计年度经 审计营业 收入的
人民币； 人民币；
（三）交易标的（如股权）在最近 （三）交易标的（如股权）涉及的
一个会计年度相关的净利润占公司最 资 产净额占 公司最近 一期经审 计净资
近一个会计年度经审计净利润的 50％ 产的50%以上，且绝对金额超过五千万
以上，且绝对金额超过 500 万元人民币； 元，该交易涉及的资产净额同时存在账
（四）交易的成交金额（含承担债 面值和评估值的，以较高者为准；
务和费用）占公司最近一期经审计净资 （四）交易标的（如股权）在最近
产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 一个会计年 度相关的 净利润占 公司最
万元人民币； 近一个会计年度经审计净利润的 50％
（五）交易产生的利润占公司最近 以上，且绝对金额超过 500 万元人民币；
一个会计年度经审计净利润的 50％以 （五）交易的成交金额（含承担债
上，且绝对金额超过 500 万元人民币。 务和费用）占公司最近一期经审计净资
（六）审议批准交易金额为人民币 产的 50％以上，且绝对金额超过 5000
计的净资产绝对值 5%以上的关联交易； （六）交易产生的利润占公司最近
上述指标计 算中涉及 的数据如为 一个会计年度经审计净利润的 50％以
负值，取其绝对值计算。 上，且绝对金额超过 500 万元人民币。
公司与其合 并报表范 围内的控股 （七）审议批准交易金额为人民币
子公司发生的或者控股子公司之间发 超过 3000 万元且占公司最近一期经审
生的交易，除中国证监会或者深圳证券 计的净资产绝对值超过 5%的关联交易；
交易所另有规定外，免于按照本条规定 上述指 标计 算中 涉及 的数据 如为
披露和履行相应程序。 负值，取其绝对值计算。
上述交易涉及的定义、计算和认定 公司与 其合 并报 表范 围内的 控股
方法遵从《深圳证券交易所股票上市规 子公司发生 的或者控 股子公司 之间发
则》、《公司章程》的相关规定。 生的交易，除中国证监会或者深圳证券
交易所另有规定外，免于按照本条规定
披露和履行相应程序。
上述交易涉及的定义、计算和认定
方法遵从《深圳证券交易所股票上市规
则》、《公司章程》的相关规定。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
十、《内部审计控制制度》修订情况如下：
修订前 修订后
第一节 总 则 第一章 总 则
第一 条 为了加强公司和规范内
部审计工作，保证内部审计质量，明确
第一条 为了加强 公司和 规范内
内部审计责任，根据《中华人民共和国
部审计工作，保证内部审计质量，明确
审计法》、《审计署关于内部审计工作
内部审计责任，根据《中华人民共和国
的规定》、《深圳证券交易所股票上市
审计法》、国家审计署《关于内部审计
规则》、《关于进一步提高上市公司财
工作的规定》、《深圳证券交易所上市
务信息披露质量的通知》、《深圳证券
公司自律监管指引第 1 号——主板上市
交易所中小企业板上市公司规范运 作
公司规范运作》等关法律、法规、规范
指引》等国家有关法律法规和《深圳市
性文件和《深圳市银宝山新科技股份有
银宝山新科技股份有限公司章程》的有
限公司章程》的有关规定，制定本制度。
关规定，制定本制度。
第二节 审计机构和人员 第二章 审计机构和人员
第五条 审计部对公司财务信息 第五条 公司设立审计部，作为董
的真实性和完整性、内部控制制度的建 事会审计委员会的执行机构。审计部对
立和实施等情况进行检查监督。审计部 公司财务信息的真实性和完整性、内部
对董事会或审计委员会负责，向董事会 控制制度的 建立和实 施等情况 进行检
或审计委员会报告工作。审计部应当保 查监督。审计部对董事会审计委员会负
持独立性，不得置于财务部门的领导之 责，向董事会或审计委员会报告工作。
下，或者与财务部门合署办公。审计部 审计部应当保持独立性，不得置于财务
的设置根据公司的性质、规模、内部治 部门的领导之下，或者与财务部门合署
理结构及相关规定，配置专职人员从事 办公。审计部的设置根据公司的性质、
内部审计工作，专职人员不少于三人。 规模、内部治理结构及相关规定，配置
公司各内部机构或者职能部门、 专职人员从事内部审计工作，专职人员
控股子公司以及具有重大影响的参股 不少于三人。
公司应当配合审计部门依法履行职责， 公司各内部机构或者职能部门、控
不得妨碍审计部门的工作。 股子公司以 及具有重 大影响的 参股公
司应当配合审计部门依法履行职责，不
得妨碍审计部门的工作。
第十 二条 公司审计部办理审计 第 七条 公司审计部 办理审 计事
事项由具备相应资格和业务能力的审 项由具备相 应资格和 业务能力 的审计
计人员承担，明确职责和权限，并健全 人员承担，明确职责和权限，并健全审
审计质量控制制度，保证必需的经费支 计质量控制 制度，保 证必需的 经费支
持。 持。
第十 三条 当内部审计人员缺乏 第 八条 当内部审计 人员缺 乏全
全部或部分审计事项应具备的知识、技 部或部分审计事项应具备的知识、技能
能或其他能力时，审计机构可以利用没 或其他能力时，审计机构可以利用没有
有利益冲突、具有胜任能力的外部专家 利益冲突、具有胜任能力的外部专家的
的力量。 力量。
第十 四条 承办审计业务的审计 第 九条 承办审计业 务的审 计人
人员具备下列条件： 员具备下列条件：
（一）熟悉有关的法律、法规、公 （一）熟悉有关的法律、法规、公
司的战略计划、预算及业务流程政策。 司的战略计划、预算及业务流程政策。
（二）掌握审计、内部控制和公司 （二）掌握审计、内部控制和公司
治理等相关专业知识。 治理等相关专业知识。
（三）具有与所执行审计业务相匹 （三）具有与所执行审计业务相匹
配的经验。 配的经验。
（四）具有调查研究、综合分析、 （四）具有调查研究、综合分析、
职业判断和文字表达能力。 职业判断和文字表达能力。
（五）具有较强的人际交往技能， （五）具有较强的人际交往技能，
能恰当地与他人进行有效的沟通。 能恰当地与他人进行有效的沟通。
第十 六条 公司审计部和审计人 第 十条 公司 审计部 和审计 人员
员遵守内部审计的职业道德规范，在审 遵守内部审计的职业道德规范，在审计
计过程中，必须遵守有关廉政纪律的规 过 程中，必 须遵守有 关廉政纪 律的规
定。 定。
第十 七条 审计人员保持严谨的 第 十一条 审 计人员 保持严 谨的
职业态度，保守其在执行业务中知悉的 职业态度，保守其在执行业务中知悉的
商业秘密。 商业秘密。
第六 条 审计部门的负责人为专
职，对董事会负责，由董事会或者审计
委员会提名，董事会任免。公司应当披
露内部审计部门负责人的学历、职称、
工作经历、与实际控制人的关系等情
况。公司审计部在董事会及审计委员会
领导下，定期向董事会及审计委员会、 第 十二条 董 事会审 计委员 会在
监事会和高级管理层递交工作报告，汇 指导和监督内部审计部门工作时，应当
报内部审计活动的目标、职权、责任、 履行下列主要职责：
审计计划开展的情况，以及审计中的重 （一）指导和监督内部审计制度的
要问题，包括重大风险披露、重大控制 建立和实施；
缺陷与改进事项、发现的舞弊情况以及 （二）审议内部审计部门提交的工
董事会及审计委员会、监事会和高级管 作计划和报告等；
理层需要或要求的其他事项。 （三）向董事会报告，内容包括内
董事 会或者其 专门委员 会在指导 部审计工作进度、质量以及发现的重大
和监督内部审计部门工作时，应当履行 问题等；
下列主要职责： （四）协调内部审计部门与会计师
（一）指导和监督内部审计制度的 事务所、国家审计机构等外部审计单位
建立和实施； 之间的关系。
（二）至少每季度召开一次会议，
审议内部审计部门提交的工作计划 和
报告等；
（三）专门委员会（如有）至少每
季度向董事会报告一次，内容包括内部
审计工作进度、质量以及发现的重大问
题等；
（四）协调内部审计部门与会计师
事务所、国家审计机构等外部审计单位
之间的关系。
新增 第三章 职责及权限
第七 条 内部审计部门应当履行 第 十三 条 内部审计部门应 当履
以下主要职责： 行以下主要职责：
（一）对本公司各内部机构、控股 （一）对本公司各内部机构、控股
子公司以及具有重大影响的参股公司 子公司以及 具有重大 影响的参 股公司
的内部控制制度的完整性、合理性及其 的内部控制制度的完整性、合理性及其
实施的有效性进行检查和评估； 实施的有效性进行检查和评估；
（二）对本公司各内部机构、控股 （二）对本公司各内部机构、控股
子公司以及具有重大影响的参股公司 子公司以及 具有重大 影响的参 股公司
的会计资料及其他有关经济资料，以及 的会计资料及其他有关经济资料，以及
所反映的财务收支及有关的经济活动 所反映的财 务收支及 有关的经 济活动
的合法性、合规性、真实性和完整性进 的合法性、合规性、真实性和完整性进
行审计，包括但不限于财务报告、业绩 行审计，包括但不限于财务报告、业绩
快报、自愿披露的预测性财务信息等； 快报、自愿披露的预测性财务信息等；
（三）协助建立健全反舞弊机制， （三）协助建立健全反舞弊机制，
确定反舞弊的重点领域、关键环节和主 确定反舞弊的重点领域、关键环节和主
要内容，并在内部审计过程中合理关注 要内容，并在内部审计过程中合理关注
和检查可能存在的舞弊行为； 和检查可能存在的舞弊行为；
（四）至少每季度向审计委员会报 （四）及时向审计委员会报告，内
告一次，内容包括但不限于内部审计计 容 包括但不 限于内部 审计计划 的执行
划的执行情况以及内部审计工作中 发 情况以及内部审计工作中发现的问题。
现的问题。 （ 五） 在董 事会审 计委 员会 领导
（五）至少每季度查阅一次公司与 下，至少每半年对下列事项进行一次检
关联人之间的资金往来情况，了解公司 查，出具并提交检查报告：
是否存在被董事、监事、高级管理人员、 1、公司募集资金使用与存放、提
控股股东、实际控制人及其关联人 占 供担保、关联交易、证券投资与衍生品
用、转移公司资金、资产及其他资源的 交易、提供财务资助、购买或者出售资
情况，如发现异常情况，应当及时提请 产、对外投资等重大事件的实施情况；
公司董事会采取相应措施。 2、公司大额资金往来以及与董事、
监事、高级管理人员、控股股东、实际
控制人及其关联人资金往来情况；
（六）根据工作需要，组织对公司
及 下属单位 负责人进 行离任及 任期履
职情况、经济活动等审计；
（七）其他需进行审计的业务。
第八条 内部审计部 门应当在每
个会计年度结束前两个月内向董事 会
或审计委员会提交次一年度内部审 计
第 十四 条 内部审计部门应 当将
工作计划，并在每个会计年度结束后两
审计重要的大额非经常性资金往来、对
个月内向董事会或审计委员会提交 年
外投资、购买和出售资产、对外担保、
度内部审计工作报告。
关联交易、募集资金使用及信息披露事
内部审计部门应 当将审计重 要的
务等事项作 为年度工 作计划的 必备内
大额非经常性资金往来、对外投资、购
容。
买和出售资产、对外担保、关联交易、
募集资金使用及信息披露事务等事项
作为年度工作计划的必备内容。
第九 条 内部审计部门应当以业 第 十五 条 内部审计部门应 当以
务环节为基础开展审计工作，并根据实 业务环节为基础开展审计工作，并根据
际情况，对与财务报告和信息披露事务 实际情况，对与财务报告和信息披露事
相关的内部控制设计的合理性和实施 务相关的内 部控制设 计的合理 性和实
的有效性进行评价。 施的有效性进行评价。
内部审计部 门应当按 照有关规定 内部审 计部 门应 当按 照有关 规定
实施适当的审查程序，评价公司内部控 实施适当的审查程序，评价公司内部控
制的有效性，并至少每年向董事会或者 制的有效性，并至少每年向董事会或者
其专门委员会提交一次内部控制评价 其专门委员 会提交一 次内部控 制评价
报告。 报告。
内部控制审 查和评价 范围应当包 内部控 制审 查和 评价 范围应 当包
括与财务报告和信息披露事务相关的 括与财务报 告和信息 披露事务 相关的
内部控制制度的建立和实施情况。 内部控制制度的建立和实施情况。
内部 审计部门 应当将大 额非经营 内部审 计部 门对 审查 过程中 发现
性资金往来、对外投资、购买和出售资 的内部控制缺陷，应当督促相关责任部
产、对外担保、关联交易、募集资金使 门制定整改措施和整改时间，并进行内
用、信息披露事务等事项相关内部控制 部控制的后续审查，监督整改措施的落
制度的完整性、合理性及其实施的有效 实情况。
性作为检查和评估的重点。 内部审 计部 门负 责人 应当适 时安
内部审计部 门对审查 过程中发现 排内部控制的后续审查工作，并将其纳
的内部控制缺陷，应当督促相关责任部 入年度内部审计工作计划。
门制定整改措施和整改时间，并进行内
部控制的后续审查，监督整改措施的落
实情况。
内部审计部 门负责人 应当适时安
排内部控制的后续审查工作，并将其纳
入年度内部审计工作计划。
第十 条 内部审计通常应当涵盖 第 十六 条 内部审计通常应 当涵
公司经营活动中与财务报告和信息披 盖公司经营 活动中与 财务报告 和信息
露事务相关的所有业务环节，包括但不 披露事务相关的所有业务环节，包括但
限于：销货及收款、采购及付款、存货 不限于：销货及收款、采购及付款、存
管理、固定资产管理、资金管理、投资 货管理、固定资产管理、资金管理、投
与融资管理、人力资源管理、信息系统 资与融资管理、人力资源管理、信息系
管理和信息披露事务管理等。内部审计 统管理和信息披露事务管理等。内部审
部门可以根据公司所处行业及生产经 计部门可以 根据公司 所处行业 及生产
营特点，对上述业务环节进行调整。 经营特点，对上述业务环节进行调整。
新增 第十七条 内部审计工作权限：
（一）根据内部审计工作需要，有
权参加公司有关经营、财务管理决策、
工程建设、对外投资、重大合同等事项
的会议；
（二）参与制定、修订公司有关审
计的规章制度，并监督落实；
（三）根据审计工作需要，要求被
审计单位积极配合，及时提供内部管理
制度、计划、预算、决算、合同协议、
会计凭证、账簿等相关文件资料；
（四）有权检查和调阅被审计单位
的会计原始凭证、账薄、报表、协议合
同 及其计算 机系统、 电子数据 和资料
等，被审计单位不得隐瞒与拒绝；
（五）有权向有关单位、部门和个
人进行相关情况的了解和调查，并取得
证明材料，有权盘点被审计单位的实物
资产和有价证券等；
（六）在发现被审计单位有违反公
司财务制度进行收支活动时有权制止；
制止无效时，可通知财务部暂停支付与
之相关的款项；
（七）对可能转移、隐匿、篡改、
毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以
及与经济活动有关的资料，经公司管理
层批准，有权予以暂时封存；
（八）提出改进管理、提高效益的
建议，提出表彰、奖励模范遵守和维护
财 经纪律成 绩显著的 单位和个 人的建
议；
（九）提出纠正和处理违法违规行
为的意见，对违法违规、造成损失浪费
的单位和人员，给予通报批评或提出追
究责任的建议；
（十）对审计工作中发现的重大问
题及时向董事会审计委员会报告，对正
在进行的严重违法违规行为，及时制止
并 向董事会 审计委员 会和公司 管理层
汇报。
第十 一条 公司审计部实施审计 第 十七 条 公司审计部实施 审计
后，以法律、法规和公司战略、计划、 后，以法律、法规和公司战略、计划、
经营和业务标准为依据，出具审计意见 经营和业务标准为依据，出具审计意见
书、作出审计决定。 书、作出审计决定。
第三节 审计的内容与程序 第四章 审计的内容与程序
第四节 舞弊的预防、检查与汇报 第五章 舞弊的预防、检查与汇报
第五节 内部审计质量控制 第六章 内部审计质量控制
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
十一、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》修
订情况如下：
修订前 修订后
第一条 为加强对深圳市银宝 第一条 为 加强 对深 圳市银 宝山
山新科技股份有限公司（以下简称“公 新科技股份有限公司（以下简称“公司”
司”或“本公司”）董事、监事和高级 或“本公司”）董事、监事和高级管理
管理人员所持公司股份及其变动的管 人员所持公司股份及其变动的管理，根
理，根据《中华人民共和国公司法》
（以 据《中华人民共和国公司法》（以下简
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、 券法》（以下简称“《证券法》”）、中国
中国证券监督管理委员会（以下简称 证券监督管理委员会（以下简称“中国
“中国证监会”）《上市 公司董事、监 证监会”）《上市公司董事、监事和高级
事和高级管理人员所持本公司股份及 管理人员所 持本公司 股份及其 变动管
其变动管理规则》、
《深圳证券交易所上 理规则》、
《深圳证券交易所上市公司自
市公司董事、监事和高级管理人员所持 律 监管 指引 第 10 号—— 股份变 动管
本公司股份及其变动管理业务指引》、 理》、《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所关于进一步规范 中 （以下简称“《上市规则》”）等法律、
小企业板上市公司董事、监事和高级管 法规、规范性文件和《深圳市银宝山新
理人员买卖本公司股票行为的通知》、 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 简 称
《深圳证券交易所股票上市规则》（以 “《公司章程》”）等有关规定，并结合
下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交 本公司实际情况，制定本制度。
易所中小企业板上市公司规范运作 指
引》
（以下简称“《规范运作指引》”）等
法律、法规、规范性文件和《深圳市银
宝山新科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关规定，并
结合本公司实际情况，制定本制度。
第五条 公司董事、监事、高级管 第五条 公司董事、监事、高级管
理人员和证券事务代表应当在下列时 理人员和证 券事务代 表应当在 下列时
间内 委托公司向深圳证券交易所和中 间内 委托公司向深圳证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司深圳分 国证券登记 结算有限 责任公司 深圳分
公司（以下 简称 “登记结算公司”） 公司（以下 简称 “登记结算公司”）
申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、 申报其个人及其近亲属（包括配偶、父
子女、兄弟姐 妹等）的身份信息（包 母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证 括但不限于姓名、职务、身份证号、证
券账户、离任职时间等）： 券账户、离任职时间等）：
（一）公司董事、监事和高级管理 （一）公司董事、监事和高级管理
人员在公司新上市申请股票初始登记 人员在公司 新上市申 请股票初 始登记
时； 时；
（二）新任董事、监事在股东大会 （二）新任董事、监事在股东大会
（或职工代表大会）通过其任职事项后 （或职工代表大会）通过其任职事项后
（三）新任高级管理人员在董事会 （三）新任高级管理人员在董事会
通过其任职事项后 2 个交易日内； 通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）新任证券事务代表在公司通 （四）新任证券事务代表在公司通
过其任职事项后 2 个交易日内； 过其任职事项后 2 个交易日内；
（五）现任董事、监事和高级管理 （五）现任董事、监事和高级管理
人员和证券事务代表在其已申报的个 人员和证券 事务代表 在其已申 报的个
人信息发生变化后的 2 个交易日内； 人信息发生变化后的 2 个交易日内；
（六）现任董事、监事和高级管理 （六）现任董事、监事和高级管理
人员和证券事务代表在离任后 2 个交易 人员和证券事务代表在离任后 2 个交易
日内； 日内；
（五）深圳证券交易所要求的其他 （七）深圳证券交易所要求的其他
时间。 时间。
以上 申报数据视为 相关人员向深 以 上申 报信 息视为 相关 人员 向深
圳证券交易所和登记结算公司提交 的 圳 证券交易 所提交的 将其所持 本公司
将其 所持本公司股份按相关规定予以 股份按相关规定予以管理的申请。
管理的申请。
第十九条 公司董事、监事和高级 第十八条 公司董事、监事和高
管理人员在申报离任信息之日六个 月 级管理人员在离任之日起六个月内，不
后的十二个月内通过证券交易所挂 牌 得转让其持有及新增的本公司股份，六
交易出售本公司股票数量占其所持 有 个 月后的十 二个月内 通过证券 交易所
本 公 司 股 票 总 数 的 比 例 不 得 超 过 挂 牌交易出 售本公司 股票数量 占其所
起六个月后的第一个交易日，深圳证券 50%。自离任人员的离任信息申报之日
交易 起六个月后的第一个交易日，深圳证券
所和登记结算公 司以相关离 任人 交易所和登 记结算公 司以相关 离任人
员所有锁定股份为基数，按 50%比例 员所有锁定股份为基数，按 50%比例计
计算该人员 在申报离任六个月后的十 算该人员在 申报离任 六个月后 的十二
二个月内可以通过证券交易所挂牌交 个月内可以 通过证券 交易所挂 牌交易
易出售的额度，同 时对该人员所持的 出售的额度，同时对该人员所持的在上
在上述额度内的无限售条件的流通股 述额度内的 无限售条 件的流通 股进行
进行解锁。当计算可解锁 额度出现小 解锁。当计算可解锁额度出现小数时，
数时，按四舍五入取整数位；当其账户 按四舍五入取整数位；当其账户持有本
持有本公司股份 余额不足 1,000 股 公司股份余额不足 1,000 股时，其可解
时，其可解锁额度即为其持有本公司股 锁额度即为其持有本公司股份数。
份数。 因公司 进行 权益 分派 等导致 离任
因公司进行权益 分派等导致 离任 人员所持本公司股份变化的，可解锁额
人员所持本公司股份变化的，可解锁额 度做相应变更。
度做相应变更。 离任人 员所 持股 份登 记为有 限售
离任人员所持股 份登记为有 限售 条件股份的，在申报离任六个月后的十
条件股份的，在申报离任六个月后的十 二个月内如 果解除部 分限售的 条件满
二个月内如果解除部分限售的条件满 足，离任人员可委托公司向深圳证券交
足，离任人员可委托公司向深圳证券交 易所和登记结算公司申请解除限售。解
易所和登记结算公司申请解除限售。解 除限售后，离任人员的剩余额度内股份
除限售后，离任人员的剩余额度内股份 将予以解锁，其余股份予以锁定。
将予以解锁，其余股份予以锁定。 自离任 人员 的离 任信 息申报 之日
自离任人员的离 任信息申报 之日 起六个月后的十二个月期满，离任人员
起六个月后的十二个月期满，离任人员 所持本公司 无限售条 件股份将 全部解
所持本公司无限售条件股份将全部解 锁。
锁。
第二十条 公司董事、监事和高级 第十九条 公司董事、监事和高级
管理人员离任后三年内，公司拟再聘任 管理人员离任后三年内，公司拟再聘任
其担任公司董事、监事和高级管理人员 其担任公司董事、监事和高级管理人员
的，公司应当提前五个交易日将聘任理 的，公司应当提前五个交易日将聘任理
由、 由、
上述人员离任后 买卖公司股 票等 上述人 员离 任后 买卖 公司股 票等
情况书面报告深圳证券交易所。深圳证 情况书面报告深圳证券交易所。深圳证
券交易所 券交易所
收到有关材料之 日起五个交 易日 收到有 关材 料之 日起 五个交 易日
内未提出异议的，公司方可提交董事会 内未提出异议的，公司方可提交董事会
或股东大会审议。 或股东大会审议。
第四章 董事、监事和高级管理人 第四章 董事、监事和高级管理人
员股份变动及监管 员股份变动管理
第二十一条 公司董事、监事和高 第二十条 公司董事、监事和高级
级管理人员所持公司股票在下列情形 管理人员所 持公司股 票在下列 情形下
下不得转让： 不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一 （一）公司股票上市交易之日起一
年内； 年内；
（二）公司董事、监事和高级管理 （二）公司董事、监事和高级管理
人员离职后半年内； 人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员 （三）董事、监事和高级管理人员
承诺一定期限内不转让所持公司股票 承诺一定期 限内不转 让所持公 司股票
且尚在该承诺期内的； 且尚在该承诺期内的；
（四）法律、行政法规、中国证监 （四）法律、行政法规、中国证监
会和深圳证券交易所规定的其他情形。 会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第二十二条 公司董事、监事和高 第二十一条 公司董事、监事和
级管理人员在任职期间，每年通过集中 高级管理人员在任职期间，每年通过集
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让 中竞价、大宗交易、协议转让等方式转
的股份不得超过其所持本公司股份总 让的股份不 得超过其 所持本公 司股份
数的 25%，因司法强制执行、继承、遗 总数的 25%，因司法强制执行、继承、
赠、依法分割财产等导致股份变动的除 遗赠、依法分割财产等导致股份变动的
外。 除外。
公司董事、监事和高级管理人员所 公司董事、监事和高级管理人员所
持公司股份不超过 1,000 股的，可一次 持公司股份不超过 1,000 股的，可一次
全部转让，不受前款转让比例的限制。 全部转让，不受前款转让比例的限制。
第二十三条 公司董事、监事和高 第二十二条 公司董事、监事和高
级管理人员以上年末其所持有本公司 级管理人员 以上年末 其所持有 本公司
发行的股份为基数，计算其中可转让股 发行的股份为基数，计算其中可转让股
份的数量。公司董事、监事和高级管理 份的数量。公司董事、监事和高级管理
人员在 人员在
上述可转让股份 数量范围内 转让 上述可 转让 股份 数量 范围内 转让
其所持有本公司股份的，还应遵守本制 其所持有本公司股份的，还应遵守本制
度其他条款的规定。 度其他条款的规定。
第二 十四条 公司上市未满一年 第 二十 三条 公司上市 未满 一年
的，董事、监事、高级管理人员证券账 的，董事、监事、高级管理人员证券账
户内所持和新增的本公司股份，按 100% 户内所持和新增的本公司股份，按 100%
锁定。 锁定。
公司上市满一年后，因公司公开或 公司上市满一年后，因公司公开或
非公开发行股份、实施股权激励计划， 非公开发行股份、实施股权激励计划，
或 因董事、监事和高级管理人员在二 或 因董事、监事和高级管理人员在二
级市场购买、可转债转股、行权、协议 级市场购买、可转债转股、行权、协议
受让等方式年内新增的本公司无限售 受让等方式 年内新增 的本公司 无限售
条件股份，当年可转让 25%；新增有限 条件股份，当年可转让 25%；新增有限
售条件的股份，计入次年可转让股份的 售条件的股份，计入次年可转让股份的
计算基数。 计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监 因公司进行权益分派导致董事、监
事和高级管理人员所持公司股份增加 事和高级管 理人员所 持公司股 份增加
的，可同比例增加当年可转让数量。 的，可同比例增加当年可转让数量。
第二十五条 公司董事、监事和高 第二十四条 公司董事、监事和高
级管理人员当年可转让但未转让的本 级管理人员 当年可转 让但未转 让的本
公司股份，应当计入当年末其所持有本 公司股份，应当计入当年末其所持有本
公司股份的总数，该总数作为次年可转 公司股份的总数，该总数作为次年可转
让股份的计算基数。 让股份的计算基数。
第二十六条 公司董事、监事和高 第二十五条 公司董事、监事和高
级管理人员及前述人员的配偶在买卖 级管理人员 及前述人 员的配偶 在买卖
本公司股票及其衍生品种前，应当将其 本公司股票及其衍生品种前，应当将其
买卖计划以书面方式通知公司董事会 买卖计划以 书面方式 通知公司 董事会
秘书，公司董事会秘书应当核查公司信 秘书，公司董事会秘书应当核查公司信
息披露及重大事项等进展情况，如该买 息披露及重大事项等进展情况，如该买
卖行为可能违反相关法律、行政法规、 卖行为可能违反相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、
《上市规则》、 部门规章、规范性文件、
《上市规则》、》
《规范运作指引》及其他相关规定 和 及《公司章程》等规定的，公司董事会
《公司章程》等规定的，公司董事会秘 秘书应当及 时书面通 知拟进行 买卖公
书应当及时书面通知拟进行买卖公司 司股票的相关董事、监事、高级管理人
股票的相关董事、监事、高级管理人员， 员，并提示相关风险。
并提示相关风险。
第二十七条 公司董事、监事和高 第二十六条 公司董事、监事和高
级管理人员及前述人员的配偶在下列 级管理人员 及前述人 员的配偶 在下列
期间不得买卖本公司股票： 期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前 30 日 （一）公司年度报告、半年度报告
内，因特殊原因推迟公告日期的，自原 公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告
预约公告日前三十日起算，至公告前一 日 期的，自 原预约公 告日前三 十日起
日； 算，至公告前一日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公 （二）公司季度报告、业绩预告、
告前 10 日内； 业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价 （三）自可能对本公司股票交易价
格产生重大影响的重大事项发生之日 格产生重大 影响的重 大事项发 生之日
或在决策过程中，至依法披露后 2 个交 或在决策过程中，至依法披露后 2 个交
易日内； 易日内；
（四）中国证监会及深圳证券交易 （四）中国证监会及深圳证券交易
所规定的其他期间。 所规定的其他期间。
公司董事、监事、高级管理人员及 公司董事、监事、高级管理人员及
证券事务代表应当督促其配偶遵守前 证券事务代 表应当督 促其配偶 遵守前
款规定，并承担相应责任。 款规定，并承担相应责任。
第二十八条 公司董事、监事和高 第二十七条 公司董事、监事和高
级管理人员应当确保下列自然人、法人 级管理人员应当确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而 或其他组织 不发生因 获知内幕 信息而
买卖本公司股票及其衍生品种的行为： 买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理 （一）公司董事、监事、高级管理
人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理 （二）公司董事、监事、高级管理
人员控制的法人或其他组织； 人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配 （三）公司的证券事务代表及其配
偶、父母、子女、兄弟姐妹； 偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易 （四）中国证监会、深圳证券交易
所或公司根据实质重于形式的原则认 所或公司根 据实质重 于形式的 原则认
定的 定的
其他与公司或公司董事、监事、高 其他与公司或公司董事、监事、高
级管理人员有特殊关系，可能获知内幕 级管理人员有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。 信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖 上述自然人、法人或其他组织买卖
本公司股份及其衍生品种的，参照本制 本公司股份及其衍生品种的，参照本制
度第二十七条的规定执行。 度第二十六条的规定执行。
第二十九条 公司董事、监事和高 第二十八条 公司董事、监事和高
级管理人员应在买卖本公司股份及其 级管理人员 应在买卖 本公司股 份及其
衍生 品的 2 个交易日内，向公司董事 衍生 品的 2 个交易日内，向公司董事
会报告，由公司董事会秘书向深圳证券 会报告，由公司董事会秘书向深圳证券
交易所申报，并在深圳证券交易所指定 交易所申报，并在深圳证券交易进行公
网站进行公告： 告。公告内容包括：
（一）上年末所 持本公司股 份数 （一） 上年 末所 持本 公司股 份数
量； 量；
（二）上年末至本次变动前每次股 （二）上年末至本次变动前每次股
份变动的日期、数量、价格； 份变动的日期、数量、价格；
（三）本次股份变动前持股数量； （三）本次股份变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、 （四）本次股份变动的日期、数量、
价格； 价格；
（五）变动后的持股数量； （五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的 （六）深圳证券交易所要求披露的
其他事项。 其他事项。
公司董事、监事和高级管理人员拒 公司董事、监事和高级管理人员拒
不申报或者披露的，公司董事会可以依 不申报或者披露的，公司董事会可以依
据 相关法律、行政法规、部门规章、 据 相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件等有关规定向深圳证券交 规范性文件 等有关规 定向深圳 证券交
易所申报， 深圳证券交易所可在其指 易所申报， 深圳证券交易所可在其指
定网站公开披露以上信息，由此引发的 定网站公开披露以上信息，由此引发的
责任由相关当事人承担。 责任由相关当事人承担。
新增 第二十九条 公司董事、监事和高
级管理人员 拟通过集 中竞价交 易减持
所持本公司股份的，应当提前向公司董
事会秘书报告，由公司董事会秘书在公
司董事、监事和高级管理人员首次卖出
股份的 15 个交易日前向交易所报告备
案减持计划，并予以公告。
前款规定的减持计划内容，应当包
括但不限于拟减持股份的数量、来源、
减持时间区间、方式、价格区间、减持
原因等信息，且每次披露的减持时间区
间不得超过 6 个月。
公司董事、监事和高级管理人员通
过交易所集中竞价交易减持股份的，应
当在股份减 持计划实 施完毕当 日或者
披露的减持 时间区间 届满日向 公司董
事会秘书书面报告具体减持情况，董事
会秘书应当在 2 个交易日内公告本次减
持情况。
在减持时间区间内，公司董事、监
事和高级管理人员在减持数量过半的 2
个交易日内或减持时间过半前 2 个交易
日内，向公 司董事会 书面报告 减持情
况，由公司董事会秘书对减持进展情况
予以披露。
在减持时间区间内，公司披露高送
转或筹划并购重组等重大事项的，公司
董事、监事和高级管理人员应当在公告
当日向公司董事会书面报告减持情况，
并说明本次 减持与前 述重大事 项是否
有关，公司董事会秘书收到书面报告后
应当立即披露。
新增 第三十条 公司董事、监事和高级
管理人员在 未披露股 份增持计 划的情
况下，首次披露其股份增持情况并且拟
继续增持的，应当披露其后续股份增持
计划。公告应当包括下列内容：
（一）相关增持主体的姓名，已持
有本公司股份的数量、占公司总股本的
比例；
（二）相关增持主体在本次公告前
的十二个月 内已披露 增持计划 的实施
完成的情况（如有）；
（三）相关增持主体在本次公告前
六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或金额，
明确下限或 区间范围 ，且下限 不得为
零，区间范围应当具备合理性，且上限
不得超出下限的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如
有）；
（七）增持计划的实施期限，应结
合敏感期等因素考虑可执行性，且自公
告披露之日起不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及
法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十） 增持 股份 是否 存在锁 定安
排；
（十一）增持计划可能面临的不确
定性风险及拟采取的应对措施；
（十二）相关增持主体限定了最低
增持价格或股份数量的，应明确说明在
发生除权除息等事项时的调整方式；
（十三）深圳证券交易所要求的其
他内容。
披露上述增持计划的，相关增持主
体应当同时作出承诺，将在上述实施期
限内完成增持计划。
第三十条 公司董事、监事和高级 第三十一条 公司董事、监事和高
管理人员违反《证券法》等相关规定， 级管理人员违反《证券法》等相关规定，
将 其所持本公司股票在买入后 6 个月 将 其所持本公司股票在买入后 6 个月
内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入 内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入
的，由 此所得收益归本公司所有，公 的，由 此所得收益归本公司所有，公
司董事会应当收回其所得收益，并及时 司董事会应当收回其所得收益，并及时
披露以下内容： 披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖本公司股 （一）相关人员违规买卖本公司股
票的情况； 票的情况；
（二）公司采取的补救措施； （二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收 （三）收益的计算方法和董事会收
回收益的具体情况； 回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的 （四）深圳证券交易所要求披露的
其他事项。 其他事项。
持有本公司股份 5%以上的股东违 持有本公司股份 5%以上的股东违
反《证券法》关于短线交易的相关规定， 反《证券法》关于短线交易的相关规定，
买卖公司股票的，公司董事会应当参照 买卖公司股票的，公司董事会应当参照
上款规定执行。 上款规定执行。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指 上述“买入后 6 个月内卖出”是指
最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出 最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出
的； 的；
“卖出后 6 个月内又买入的”是 “卖出后 6 个月内又买入的”是
指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买 指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买
入的。 入的。
第三 十一条 公司应当在定期报 第三 十二 条 公司应当在 定期
告中披露报告期内董事、监事和高级管 报告中披露报告期内董事、监事和高级
理人员持有本公司股份及其变动情况， 管理人员持 有本公司 股份及其 变动情
内容包括： 况，内容包括：
（一）报告期初所持本公司股票数 （一）报告期初所持本公司股票数
量； 量；
（二）报告期内买入和卖出本公司 （二）报告期内买入和卖出本公司
股票的数量，金额和平均价格； 股票的数量，金额和平均价格；
（三）报告期末所持本公司股票数 （三）报告期末所持本公司股票数
量； 量；
（四）董事会关于报告期内董事、 （四）董事会关于报告期内董事、
监事和高级管理人员是否存在违法违 监事和高级 管理人员 是否存在 违法违
规买 规买
卖本公司股票行 为以及采取 的相 卖本公 司股 票行 为以 及采取 的相
应措施； 应措施；
（五）深圳证券交易所要求披露的 （五）深圳证券交易所要求披露的
其他事项。 其他事项。
第三十二条 公司董事、监事和高 第三十三条 公司董事、监事和
级管理人员持有本公司股份及其变动 高级管理人 员持有本 公司股份 及其变
比例达到《上市公司收购管理办法》规 动比例达到《上市公司收购管理办法》
定的，还应当按照《上市公司收购管理 规定的，还应当按照《上市公司收购管
办法》等相关法律、行政法规、部门规 理办法》等相关法律、行政法规、部门
章和业务规则的规定，履行报告和披露 规章和业务规则的规定，履行报告和披
等义务。 露等义务。
第 三十三条 公司董事会为公 第三 十四 条 公司董事会 为公
司董事、监事和高级管理人员违规买卖 司董事、监事和高级管理人员违规买卖
公司股份的责任追究主体，负责实施对 公司股份的责任追究主体，负责实施对
公司董事、监事和高级管理人员违反本 公司董事、监事和高级管理人员违反本
制 度 规 定 买 卖 本公 司 股份 的 责 任 追 制 度 规 定 买 卖 本 公 司 股 份 的 责 任 追
究。公司董事会秘书对董事、监事和高 究。公司董事会秘书对董事、监事和高
级管理人员及本办法第二十八 条 规定 级管理人员及 本办法第 二 十七 条规定
的自然人、法人或其它组织买卖本公司 的自然人、法人或其它组织买卖本公司
股份及衍生品种进行日常监督。 股份及衍生品种进行日常监督。
第三十四条 若本公司董事、监事 第三十五条 若本公司董事、监事
和高级管理人员发生违反本制度买卖 和高级管理 人员发生 违反本制 度买卖
本公司股份及衍生品种行为，董事会秘 本公司股份及衍生品种行为，董事会秘
书应在得知相关信息后立即向证监局 书应在得知 相关信息 后立即向 证监局
和深圳证券交易所报告，并就违规行为 和深圳证券交易所报告，并就违规行为
尽快做出书面说明上报证监局和深圳 尽快做出书 面说明上 报证监局 和深圳
证券交易所备案。同时，按有关规定予 证券交易所备案。同时，按有关规定予
以公告披露。公司对违反本制度的行为 以公告披露。公司对违反本制度的行为
和处理情况均应予以完整的记录。 和处理情况均应予以完整的记录。
第三十五条 公司董事、监事和高 第三十六条 公司董事、监事和高
级管理人员及本制度第二十八条规定 级管理人员 及本制度 第二十八 条规定
的自然人、法人或其他组织、持有公司 的自然人、法人或其他组织、持有公司
股份 5%以上的股东，违反本制度及相关 股份 5%以上的股东，违反本制度及相关
法律、 行政法规、部门规章和规范性 法律、 行政法规、部门规章和规范性
文件规定买卖本公司股份，除依法受到 文件规定买卖本公司股份，除依法受到
中国证监会 和深圳证券交易所的相应 中国证监会 和深圳证券交易所的相应
处罚、处分外，公司在法律、行政法规 处罚、处分外，公司在法律、行政法规
许可的范围内可 以通过以下方式（包 许可的范围内可 以通过以下方式（包
括但不限于）追究当事人的责任： 括但不限于）追究当事人的责任：
（一）所得收益归公司所有，公司 （一）所得收益归公司所有，公司
董事会负责收回其所得收益； 董事会负责收回其所得收益；
（二）视情节轻重给予警告、批评、 （二）视情节轻重给予警告、批评、
降职、撤职、建议董事会或股东大会或 降职、撤职、建议董事会或股东大会或
职工 代表大会予以撤换等形式的处 职工 代表 大会予以 撤换等形 式的处
分； 分；
（三）给公司造成重大影响或损失 （三）给公司造成重大影响或损失
的，公司可要求其承担民事赔偿责任； 的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（四）视情节轻重，必要时通过媒 （四）视情节轻重，必要时通过媒
体向投资者公开致歉； 体向投资者公开致歉；
（五）触犯国家有关法律法规的， （五）触犯国家有关法律法规的，
依法追究其刑事责任。 依法追究其刑事责任。
第三十六条 本制度未尽事宜， 第三十七条 本制度未尽事宜，
按照国家有关法律、行政法规、部门规 按照国家有关法律、行政法规、部门规
章、 规范性文件及《公司章程》等相 章、 规范性文件及《公司章程》等相
关规定执行。本制度与国家有关法律、 关规定执行。本制度与国家有关法律、
行政法规、 部门规章、规范性文件或 行政法规、 部门规章、规范性文件或
经合法程序修改后的《公司章程》相抵 经合法程序修改后的《公司章程》相抵
触时，按国家有 关法律、行政法规、 触时，按国家有 关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件或《公司章程》 部门规章、规范性文件或《公司章程》
的有关规定执行，并 及时修订本制度。 的有关规定执行，并 及时修订本制度。
第三 十七条 本制度由公司董事 第 三十 八条 本制度由 公司 董事
会负责制定、解释和适时修改。 会负责制定、解释和适时修改。
第三 十八条 本制度经公司董事 第 三十 九条 本制度经 公司 董事
会审议通过之日起生效并施行。 会审议通过之日起生效并施行。
注：因本次修订制度包含删除条款，部分制度条款序号自动变更。
除上述内容修订外，其他条款内容不变。
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