证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－46
国金证券股份有限公司
第十二届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十二届董事会第七次会议于 2023 年 5
月 30 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2023 年 5 月 25 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》
的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于向国金证券资产管理有限公司增加注册资本
金暨其申请公募基金管理业务资格的议案》
为了把握资产管理业务的发展机遇，夯实国金证券资产管理有限
公司（以下简称“资管子公司”）的资本实力，提升其资产管理行业
内的竞争力，董事会同意公司以自有资金向资管子公司进行增资，增
资总金额为 8 亿元人民币。同时，结合公司及资管子公司风险控制指
标的监管要求以及资管子公司实际经营需要，相应调减公司对资管子
公司的净资本担保承诺金额，调减总金额为 8 亿元人民币，即根据增
资进度将净资本担保承诺金额由累计不超过 15 亿元人民币逐步调整
为累计不超过 7 亿元人民币。授权公司经营层根据经营需要及监管要
求，决定具体增资进度以及净资本担保承诺调减进度，并办理增资以
及调减净资本担保承诺金额的相关具体事宜。净资本担保承诺的有效
期自本次董事会通过之日起至国金资管资本状况能够持续满足监管
要求时止。公司本次向资管子公司增资及相应调减净资本担保承诺，
不会对公司财务状况产生重大影响，公司各项风险控制指标均持续符
合监管要求，不存在损害公司及股东利益的情形。
增资完成后，同意资管子公司在满足业务资格条件的前提下，向
中国证券监督管理委员会申请公募基金管理业务资格，并制定相关业
务制度、流程以及办理其他业务资格申请所需的相关事宜。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二二年度文化建设实践评估自评报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过《关于修订公司<薪酬管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过《关于修订公司<绩效管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于修订公司<稳健薪酬管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于修订公司<高级管理人员薪酬及绩效管理制
度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》
董事会同意选举董晖先生为公司第十二届董事会审计委员会委
员。任职自董事会通过本议案之日起生效。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二三年五月三十日
附件：
国金证券股份有限公司独立董事独立意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》
、
公司《章程》
、公司《独立董事制度》等有关规定，作为国金证券股
份有限公司的独立董事，我们对公司第十二届董事会第七次会议审议
的《关于向国金证券资产管理有限公司增加注册资本金暨其申请公募
基金管理业务资格的议案》进行了审慎核查，核查了必要的文件资料，
沟通掌握了其他相关信息，并发表如下独立意见：
公司向资管子公司增资，并同步调整净资本担保承诺，有助于资
管子公司提升证券资产管理业务的竞争力，符合公司整体利益。本次
向资管子公司增资及相应调减净资本担保承诺事宜履行了必要的决
策程序，符合中国证监会关于上市公司对外提供担保的有关规定，不
存在损害股东合法权益的情形。同意公司向资管子公司进行增资，增
资总金额为 8 亿元人民币，同时，结合公司及资管子公司风险控制指
标的监管要求以及资管子公司实际经营需要，相应调减公司对资管子
公司的净资本担保承诺金额，调减总金额为 8 亿元人民币，即根据增
资进度将净资本担保承诺金额由累计不超过 15 亿元人民币逐步调整
为累计不超过 7 亿元人民币。
独立董事：骆玉鼎
刘运宏
唐秋英
二〇二三年五月三十日
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