东海证券股份有限公司
关于上海华峰超纤科技股份有限公司
保荐机构名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：华峰超纤
保荐代表人姓名：盛玉照 联系电话：021-20333982
保荐代表人姓名：江成祺 联系电话：021-20333686
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
次数 0
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用（募集资金专户已销户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信
不适用
息披露文件一致
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（1）列席公司股东大会次数
知、议案、决议等文件
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（2）列席公司董事会次数 知、议案、决议等文件
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（3）列席公司监事会次数 知、议案、决议等文件
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定
报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改
情况 无
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
意见 无
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 深圳证券交易所“创业板年报问询函
〔2023〕第59号”所问询的事项
（3）关注事项的进展或者整改情况 审阅公司针对深交所问询函的回复，督促
公司及时与保荐机构沟通发行人净利润由
盈转亏、业务开展情况、子公司威富通经
营状况及商誉进一步减值、资产减值等事
项。
合规 是
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 20 日
保荐机构培训人员为培训对象提供了培训
材料，并重点对董监高行为规范、股票交
易注意事项、上市公司信披违法行为等方
面进行了介绍，并结合相关案例进行详细
（3）培训的主要内容
地讲解。本次培训促使华峰超纤董事、监
事、高级管理人员等培训对象增强法制观
念和诚信意识，加强理解作为上市公司管
理人员在公司日常规范运作、行为规范和
避免信息披露违法行为等方面所应承担的
责任和义务。
各类监管行为进行持续关注。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
子公司深圳市威富通科技有
限公司未经审议购买理财产
品：
第四届董事会第五次会议审
议通过并披露了《关于子公
司使用自有资金购买保本型
理财》的议案，同意威富通 保荐机构及时与公司
使用自有资金购买保本型理 相关负责人沟通，督
财产品，总余额不超过人民 促公司严格遵守《证
币3亿元，自董事会审议通 券法》《公司法》等
过之日起两年内有效。2021 法律法规，以及深交
年8月29日董事会授权有效 所相关规定，督促公
期结束后，深圳市威富通科 司加派相关人员、加
技有限公司财务部未留意已 强子公司管控，督促
过了两年有效期，也未及时 杜绝此类事件再次发
向董事会申请重新审议，并 生。
于2021年9月开始陆续购买
理财产品。公司董事会于
会第二次会议补充履行了相
应程序，并披露了2021年9
月-2022年4月的威富通购买
银行理财情况。
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
定
是 不适用
股份、延长锁定期限以及相关股东持股及
减持意向等承诺
是 不适用
首次公开发行的全部新股的承诺
监事、高级管理人员关于依法赔偿投资者 是 不适用
损失的承诺
是 不适用
高级管理人员关于稳定公司股价的承诺
是 不适用
及承诺
未出现未能履行
承诺相关情形
四、其他事项
报告事项 说明
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于上海华峰超纤科技股份有限公
司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
盛玉照 江成祺
东海证券股份有限公司
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