江西赣锋锂业集团股份有限公司
第一条
为保障国家经济安全，保护社会公共利益及江西赣锋锂业集团股
份有限公司(以下简称“公司”)的利益, 维护公司在境外发行证券
及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境
外发行证券及上市过程中的档案管理, 根据《中华人民共和国证
券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档
案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师
法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和
上市管理试行办法》《关于加强境内企业境外发行证券与上市相
关保密和档案管理工作的规定》《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）和公司股票上市地
证券监管规则等有关法律、法规、规范性文件以及《江西赣锋锂
业集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关
规定，制定本制度。
第二条
本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司直接或间接到境
外发行证券或者将证券在境外上市交易。本制度适用于公司境外
发行证券及上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、备案阶段
及上市阶段。
第三条
本制度适用于公司(包括公司及其子公司, 下同)以及公司为境外
发行证券及上市所聘请的证券公司、证券服务机构(包括但不限于
律师事务所、会计师事务所、评估公司等)。
本制度所称证券公司、证券服务机构是指从事境内企业境外发行
证券及上市业务的境内外证券公司、证券服务机构。
第四条
在公司境外发行证券及上市过程中，公司以及提供相应证券服务
的证券公司、证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律、法规、
规范性文件的规定和要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的
法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保
密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不
得损害国家和公共利益。
第五条
在公司境外发行证券及上市过程中，公司向有关证券公司、证券
服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露，或者
通过其境外上市主体等提供、公开披露涉及国家秘密、国家机关
工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批
准，并报同级保密行政管理部门备案。
公司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家秘密不明
确或者有争议的, 应当依法报有关保密行政管理部门确定 。公
司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家机关工作
秘密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。经
保密行政管理部门确定不属于涉及国家秘密的，公司可向有关证
券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露; 如保
密行政管理部门确定涉及国家秘密的，公司应按本条前款规定履
行批准程序后再行提供或者公开披露。涉及国家秘密、国家机关
工作秘密的文件、资料，未经有审批权限的主管部门批准并报同
级保密行政管理部门备案，公司一律不得向各证券公司、证券服
务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第六条
在公司境外发行证券及上市过程中，公司向有关证券公司、证券
服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露，或者
通过其境外上市主体等提供、公开披露其他泄露后会对国家安全
或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，应当按照国家有关
规定，严格履行相应程序。
第七条
公司向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，应按照
国家相关保密规定处理相关文件、资料，并就执行本制度第五条、
第六条的情况提供书面说明。证券公司、证券服务机构应当妥善
保存上述书面说明以备查。
第八条
公司履行相应程序后，向有关证券公司、证券服务机构等提供涉
及国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或
者公共利益造成不利影响的文件、资料的，双方应当依照《中华
人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及本制度，签订保密协
议，明确有关证券公司、证券服务机构等承担的保密义务和责任。
公司与证券公司、证券服务机构已签订的服务协议中关于适用法
律以及证券公司、证券服务机构承担保密义务的约定条款与中国
有关法律、法规、规范性文件、《香港上市规则》、公司股票上
市地证券监管规则的规定不符的，公司应当及时协商、修改服务
协议中的相关约定。
公司应要求证券公司、证券服务机构遵守中国保密及档案管理的
要求，妥善保管获取的上述文件、资料。存储、处理、传输上述
文件、资料的信息系统、信息设备应当符合国家有关规定。证券
公司、证券服务机构向境外监管机构和其他相关机构等单位和个
人提供、公开披露上述文件、资料的，应当按照法律法规及本制
度第五条、第六条有关规定履行相应程序。
第九条
公司发现国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家
安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄露或者可能
泄露的，应当立即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。
第十条
公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个
人提供会计档案或会计档案复制件的，应当按照国家有关规定履
行相应程序。
第十一条
在公司境外发行证券及上市过程中，各证券公司、证券服务机构
在中国境内形成的工作底稿应当存放在境内。需要出境的，应当
按照国家有关规定办理审批手续。
前款所称 工作底 稿涉及 国家秘 密、国 家安全 或者重 大利益 的,
不得在非涉密计算机信息系统中存储、处理和传输。
第十二条
在公司境外发行证券及上市过程中，境外证券监管机构和境外有关
主管部门提出就境外发行证券及上市相关活动对公司以及为公司
境外发行证券及上市提供相应服务的境内证券公司、证券服务机构
进行检查或调查取证的，应当通过跨境监管合作机制进行，中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）或有关主管部门依
据双多边合作机制提供必要的协助。公司、证券公司和证券服务机
构在配合境外证券监管机构或境外有关主管部门检查、调查或为配
合检查、调查而提供文件、资料前，应当事先向中国证监会或有关
主管部门报告，并取得其同意。
第十三条
公司应定期对涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的保密和档
案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证券公司、证
券服务机构执行本制度的情况进行检查，各证券公司、证券服务
机构应当予以配合。
前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。
第十四条
公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违反
本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施，包括但不
限于责令改正、 通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发
现的问题，公司应监督整改工作的进展及实施情况。
对于经公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府
有关主管部门报告。
第十五条
在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位、人员、组织违反
《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》
等有关法律、法规、规范性文件的，由有关部门依法追究法律责
任; 涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十六条
本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件、《香港上
市规则》、公司股票上市地证券监管机构的其他规定以及《公司
章程》的有关规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改
的有关法律、法规、规范性文件、《香港上市规则》、公司上市
地证券监管机构的其他规定以及《公司章程》相抵触，则应根据
有关法律、法规、规范性文件、《香港上市规则》、公司上市地
证券监管机构的其他规定以及《公司章程》的规定执行。
第十七条
本制度由公司董事会负责解释。
第十八条
本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。
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