证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2023-005
上海南芯半导体科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南芯科技”）于 2023
年 5 月 25 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不
影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币
好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存
款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范
围内，资金可以循环滚动使用。该决议自董事会、监事会审议通过之日起 12 个
月之内有效。
董事会授权董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相
关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批
权限范围内，无需提交公司股东大会审批。公司独立董事发表了明确同意的独立
意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项
出具了明确同意的核查意见。现将公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理
的具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 21 日出具的《关于同意上海南
芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
人民币 39.99 元，募集资金总额为人民币 254,056.47 万元，上述资金已全部到位。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进
行了审验，并出具了《上海南芯半导体科技股份有限公司验资报告》（容诚验字
[2023]230Z0068 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户
内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。具体情况详见公司于 2023 年 4 月 6 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《南芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《上海南芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的募集资金在扣除
发行费用后将用于如下项目：
单位：万元
募集资金
序号 项目名称 总投资额
投入金额
高性能充电管理和电池管理芯片
研发和产业化项目
高集成度 AC-DC 芯片组研发和
产业化项目
合计 165,799.48 165,799.48
截至本公告披露日，公司的募投项目正按照既定计划积极推进，由于募集资
金投资项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，公司的
部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募
集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前
提下，公司拟利用部分闲置募集资金进行现金管理，提高资金使用效率，增加公
司现金资产收益，保障公司股东的利益。
（二）投资额度
在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用
最高不超过人民币 12 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用
期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知
存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。投资产品不得用于质押，产品专用
结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，且该等现金管理产品
不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
（五）实施方式
董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括（但不限于）
选择优质合作银行、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品种、签署合
同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。
（七）现金管理收益的分配
公司现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及
上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后
将归还至募集资金专户。
四、对公司经营的影响
公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募投项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常开展，亦不存在变相
改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。同时，对部分闲置募集资金适
时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有利于进一步提升公司整体业绩水平，
为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保
本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），
该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场
的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定办理相关现金管
理业务。
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，
控制理财风险。
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
及时履行信息披露的义务。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司使用最高不超过人民币 12 亿元（含本数）部分闲
置募集资金进行现金管理的事项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保
证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，
符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司
《募集资金管理制度》等的相关规定，履行了必要的审议程序，不会影响公司日
常资金正常周转需要和募投项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常开
展，亦不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。
综上，我们同意公司使用最高不超过人民币 12 亿元（含本数）的部分闲置
募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会审议认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，
不会影响公司日常资金正常周转需要和募投项目的正常运转，不会影响公司主营
业务的正常开展，亦不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情
形，综上，监事会同意公司使用最高不超过人民币 12 亿元（含本数）的部分闲
置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募
集资金存储和使用的内部控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订
了募集资金监管协议。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公
司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法
律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定，无需提交公司股东大会审议。
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响上市公司募集资金投资计划
的正常进行，不会影响募集资金投入项目建设，并且能够提高资金使用效率，符
合上市公司和全体股东的利益。
综上所述，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
七、上网公告附件
次会议相关事项的独立意见》；
用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
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