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紫金矿业: 福建至理律师事务所关于紫金矿业集团股份有限公司2022年年度股东大会、2023年第一次A股类别股东大会、 2023年第一次H股类别股东大会的法律意见书

证券之星 2023-05-26 00:00:00
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               关于紫金矿业集团股份有限公司
                 法       律       意        见       书
                        福建至理律师事务所
    地址：中国福州市鼓楼区洪山园路华润万象城三期 TB#写字楼 22 层                邮政编码：350003
 电话：
   （86 591）8806 5558 传真：
                       （86 591）8806 8008 网址：http://www.zenithlawyer.com
              福建至理律师事务所
          关于紫金矿业集团股份有限公司
       年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书
                            闽理非诉字[2023]第 098 号
致：紫金矿业集团股份有限公司
  福建至理律师事务所（以下简称 “本所”）接受紫金矿业集团股份有限公司
（以下简称“公司”）之委托，指派蒋方斌、林涵律师出席公司 2022 年年度股东
大会（以下简称“本次年度会议”）、2023 年第一次 A 股类别股东大会（以下简
称“本次 A 股类别会议”）、2023 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次 H
股类别会议”），并依据《中华人民共和国公司法》
                      （以下简称“《公司法》”）、
                                   《中
华人民共和国证券法》
         （以下简称“《证券法》”）、
                      《上市公司股东大会规则》
                                 、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
                           （以下简称“《自律监
管指引第 1 号》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《紫金矿业集团股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之规定出具法律意见。
  对于本法律意见书，本所律师声明事项：
                 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
H 股类别会议资料以及其他相关资料（包括但不限于公司董事会决议及公告、本
次大会股权登记日的股东名册等）的真实性、完整性和有效性负责。
时向公司出示的身份证件等资料，其真实性、有效性应当由出席股东（或股东代
理人）自行负责，本所律师的责任是核对股东姓名（或名称）及其持股数额与股
东名册中登记的股东姓名（或名称）及其持股数额是否一致。
票系统（包括交易系统投票平台、互联网投票平台）参加网络投票的操作行为均
视为股东自己的行为，股东应当对此承担一切法律后果。通过上海证券交易所上
市公司股东大会网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议的召集、召开程序、本次年度会议、本次 A
股类别会议和本次 H 股类别会议召集人和出席会议人员的资格、本次年度会议、
本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议的表决程序和表决结果发表法律意见，并
不对本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议审议的各项议案内容
及其所涉及事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。
会议和本次 H 股类别会议的决议一并公告。
    基于上述声明，根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如
下：
    一、本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议的召集、召开程
序
    根据公司第八届董事会临时会议和第八届董事会第二次会议的授权，公司执
行董事决定于 2023 年 5 月 25 日召开本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H
股类别会议，并于 2023 年 4 月 25 日分别在《上海证券报》《证券时报》以及上
海证券交易所网站上刊登了召开本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类
别会议的通知。
     本次年度会议、本次 A 股类别会议采用现场会议和网络投票相结合的方式召
开，本次 H 股类别会议采用现场会议方式召开。本次年度会议、本次 A 股类别会
议和本次 H 股类别会议的现场会议于 2023 年 5 月 25 日在福建省龙岩市上杭县紫
金大道 1 号紫金总部大楼 21 楼会议室召开，由公司董事长陈景河先生主持，公
司股东通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行网络投票的时
间为：(1)通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；(2)通过上海证
券交易所互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
     本所律师认为，本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议的召
集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《自律监管指引第 1 号》
和《公司章程》的规定。
     二、本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议召集人和出席会
议人员的资格
     (一)本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议均由公司董事会
召集。本所律师认为，会议召集人的资格合法有效。
     (二)关于出席本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议人员的
资格
     出席本次 A 股类别会议的股东（含股东代理人）共 599 人，代表股份
     出席本 次 H 股 类别会议的股东（含股东代理人）共 1 人，代表股份
和本次 H 股类别会议。
  本所律师认为，上述出席会议人员的资格合法有效。
  三、本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类别会议的表决程序和表
决结果
  (一)本次年度会议以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式审议通过
了以下议案：
                  赞成                         反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,738,940,366   99.931841         42,800   0.000489    5,917,664   0.067670
 H股      3,231,293,203   99.845166    1,321,000     0.040818    3,689,904   0.114016
 合共   11,970,233,569     99.908429    1,363,800     0.011382    9,607,568   0.080189
                  赞成                         反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,738,940,366   99.931841         42,800   0.000489    5,917,664   0.067670
 H股      3,231,293,203   99.845166    1,321,000     0.040818    3,689,904   0.114016
 合共   11,970,233,569     99.908429    1,363,800     0.011382    9,607,568   0.080189
                  赞成                         反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,738,940,366   99.931841         42,800   0.000489    5,917,664   0.067670
 H股      3,231,293,203   99.845166    1,321,000     0.040818    3,689,904   0.114016
 合共   11,970,233,569     99.908429    1,363,800     0.011382    9,607,568   0.080189
                  赞成                         反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,738,219,256   99.923595        763,910   0.008735    5,917,664   0.067670
 H股      3,224,595,649   99.638215    8,018,554     0.247769    3,689,904   0.114016
 合共   11,962,814,905   99.846509     8,782,464    0.073302    9,607,568   0.080189
                赞成                         反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股    8,738,940,366   99.931841         42,800   0.000489    5,917,664   0.067670
 H股    3,231,293,203   99.845166     1,321,000    0.040818    3,689,904   0.114016
 合共   11,970,233,569   99.908429     1,363,800    0.011382    9,607,568   0.080189
                赞成                          反对                      弃权
 类别     股份投票数量          百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股    8,738,858,666   99.930906        357,100   0.004084    5,685,064   0.065010
 H股    3,236,227,203   99.997624         16,000   0.000494      60,904    0.001882
 合共   11,975,085,869   99.948928        373,100   0.003114    5,745,968   0.047958
案》，表决结果为：
                赞成                         反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股    8,737,557,566   99.916028     1,644,900    0.018810    5,698,364   0.065162
 H股    3,222,327,288   99.568124    13,915,915    0.429994      60,904    0.001882
 合共   11,959,884,854   99.822054    15,560,815    0.129877    5,759,268   0.048069
                赞成                         反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股   8,724,547,644    99.767257    14,634,822    0.167352    5,718,364   0.065391
 H股   3,150,213,124    97.339836    86,023,079    2.658066      67,904    0.002098
 合共   11,874,760,768   99.111574   100,657,901    0.840131    5,786,268   0.048295
                赞成                         反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量          百分率       股份投票数量        百分率
 A股    8,728,519,017   99.812670    10,679,248    0.122120    5,702,565   0.065210
 H股     3,152,183,729    97.400727     84,059,474    2.597391       60,904    0.001882
 合共     11,880,702,746   99.161168     94,738,722    0.790728     5,763,469   0.048104
                  赞成                          反对                        弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率
 A股     8,199,466,219    93.762827    539,732,047    6.171963     5,702,564   0.065210
 H股     1,499,515,076    46.334183   1,736,728,127   53.663935      60,904    0.001882
 合共     9,698,981,295    80.951635   2,276,460,174   19.000261    5,763,468   0.048104
决结果为：
                  赞成                          反对                        弃权
 类别      股份投票数量            百分率       股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率
 A股     8,737,071,812    99.910473      2,125,454    0.024305     5,703,564   0.065222
 H股     3,167,063,203    97.860495     69,180,000    2.137623       60,904    0.001882
 合共     11,904,135,015   99.356743     71,305,454    0.595144     5,764,468   0.048113
案》，具体情况如下：
  (1)本次发行证券的种类，表决结果为：
                  赞成                          反对                        弃权
 类别      股份投票数量            百分率       股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率
 A股     8,737,072,812    99.910485      2,125,454    0.024305     5,702,564   0.065210
 H股     3,167,063,203    97.860495     69,180,000    2.137623       60,904    0.001882
 合共     11,904,136,015   99.356751     71,305,454    0.595145     5,763,468   0.048104
  (2)发行规模，表决结果为：
                  赞成                          反对                        弃权
 类别      股份投票数量            百分率       股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率
 A股     8,737,072,812    99.910485      2,125,454    0.024305     5,702,564   0.065210
 H股     3,167,063,203    97.860495     69,180,000    2.137623       60,904    0.001882
 合共     11,904,136,015   99.356751     71,305,454    0.595145     5,763,468   0.048104
(3)票面金额和发行价格，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(4)存续期限，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(5)债券票面利率，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(6)还本付息的期限和方式，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(7)转股期限，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,736,785,612    99.907201     2,412,654   0.027589    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,903,848,815   99.354354    71,592,654   0.597542    5,763,468   0.048104
(8)转股价格的确定和调整，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(9)转股价格向下修正条款，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(10)转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(11)赎回条款，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(12)回售条款，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(13)转股年度有关股利的归属，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(14)发行方式及发行对象，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(15)向原股东配售的安排，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(16)债券持有人会议相关事项，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
(17)本次募集资金用途，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
A股    8,739,153,366   99.934276        44,900   0.000514    5,702,564   0.065210
H股    3,232,011,203   99.867352     4,232,000   0.130766      60,904    0.001882
合共   11,971,164,569   99.916199     4,276,900   0.035697    5,763,468   0.048104
(18)评级事项，表决结果为：
               赞成                        反对                       弃权
类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,737,072,812   99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
 H股      3,167,063,203   97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
 合共   11,904,136,015     99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
  (19)募集资金的存管，表决结果为：
                  赞成                        反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,739,153,366   99.934276        44,900   0.000514    5,702,564   0.065210
 H股      3,232,011,203   99.867352     4,232,000   0.130766      60,904    0.001882
 合共   11,971,164,569     99.916199     4,276,900   0.035697    5,763,468   0.048104
  (20)担保事项，表决结果为：
                  赞成                        反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,737,072,812   99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
 H股      3,167,063,203   97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
 合共   11,904,136,015     99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
  (21)本次发行决议的有效期限，表决结果为：
                  赞成                        反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,737,072,812   99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
 H股      3,167,063,203   97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
 合共   11,904,136,015     99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
议案》，表决结果为：
                  赞成                        反对                       弃权
 类别      股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股      8,737,072,812   99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
 H股      3,167,063,203   97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
 合共   11,904,136,015     99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
表决结果为：
                赞成                        反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
 H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
 合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
析报告（修订稿）的议案》，表决结果为：
                赞成                        反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股    8,739,153,366   99.934276        44,900   0.000514    5,702,564   0.065210
 H股    3,232,011,203   99.867352     4,232,000   0.130766      60,904    0.001882
 合共   11,971,164,569   99.916199     4,276,900   0.035697    5,763,468   0.048104
                赞成                        反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股    8,739,153,366   99.934276        44,900   0.000514    5,702,564   0.065210
 H股    3,232,011,203   99.867352     4,232,000   0.130766      60,904    0.001882
 合共   11,971,164,569   99.916199     4,276,900   0.035697    5,763,468   0.048104
施及相关主体承诺（修订稿）的议案》，表决结果为：
                赞成                        反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
 H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
 合共   11,904,136,015   99.356751    71,305,454   0.595145    5,763,468   0.048104
案》，表决结果为：
                赞成                        反对                       弃权
 类别    股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
 A股   8,737,072,812    99.910485     2,125,454   0.024305    5,702,564   0.065210
 H股   3,167,063,203    97.860495    69,180,000   2.137623      60,904    0.001882
  合共             11,904,136,015   99.356751         71,305,454   0.595145           5,763,468    0.048104
认购本次公开发行A股可转换公司债券的议案》，表决结果为：
                           赞成                             反对                              弃权
  类别              股份投票数量           百分率             股份投票数量         百分率         股份投票数量              百分率
  A股             2,578,264,899    99.686233          2,412,654   0.093283           5,702,564    0.220484
  H股             3,167,063,203    97.860495         69,180,000   2.137623             60,904     0.001882
  合共             5,745,328,102    98.671470         71,592,654   1.229547           5,763,468    0.098983
司本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》，表决结果为：
                           赞成                             反对                              弃权
  类别              股份投票数量           百分率             股份投票数量         百分率         股份投票数量              百分率
  A股             8,737,072,812    99.910485          2,125,454   0.024305           5,702,564    0.065210
  H股             3,167,063,203    97.860495         69,180,000   2.137623             60,904     0.001882
  合共             11,904,136,015   99.356751         71,305,454   0.595145           5,763,468    0.048104
   本所律师认为，根据《公司法》
                《上市公司股东大会规则》
                           《自律监管指引第
   (二)本次A股类别会议以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式审议通
过了以下议案：
案》，具体情况如下：
   (1)本次发行证券的种类，表决结果为：
          赞成                                  反对                              弃权
 股份投票数量             百分率             股份投票数量            百分率            股份投票数量            百分率
   (2)发行规模，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (3)票面金额和发行价格，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (4)存续期限，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (5)债券票面利率，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (6)还本付息的期限和方式，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (7)转股期限，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (8)转股价格的确定和调整，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (9)转股价格向下修正条款，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (10)转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (11)赎回条款，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (12)回售条款，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (13)转股年度有关股利的归属，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (14)发行方式及发行对象，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (15)向原股东配售的安排，表决结果为：
         赞成                       反对                       弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
  (16)债券持有人会议相关事项，表决结果为：
          赞成                       反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
   (17)本次募集资金用途，表决结果为：
          赞成                       反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
   (18)评级事项，表决结果为：
          赞成                       反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
   (19)募集资金的存管，表决结果为：
          赞成                       反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
   (20)担保事项，表决结果为：
          赞成                       反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
   (21)本次发行决议的有效期限，表决结果为：
          赞成                       反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
表决结果为：
          赞成                       反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量        百分率       股份投票数量        百分率
本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》，表决结果为：
          赞成                        反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
   本所律师认为，根据《公司法》
                《上市公司股东大会规则》
                           《自律监管指引第
有效。
   (三)本次H股类别会议以现场记名投票的表决方式审议通过了以下议案：
案》，具体情况如下：
   (1)本次发行证券的种类，表决结果为：
          赞成                        反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
   (2)发行规模，表决结果为：
          赞成                        反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
   (3)票面金额和发行价格，表决结果为：
          赞成                        反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
   (4)存续期限，表决结果为：
          赞成                        反对                       弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量        百分率
  (5)债券票面利率，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (6)还本付息的期限和方式，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (7)转股期限，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (8)转股价格的确定和调整，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (9)转股价格向下修正条款，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (10)转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (11)赎回条款，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (12)回售条款，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (13)转股年度有关股利的归属，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (14)发行方式及发行对象，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (15)向原股东配售的安排，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (16)债券持有人会议相关事项，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (17)本次募集资金用途，表决结果为：
         赞成                        反对                     弃权
股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
  (18)评级事项，表决结果为：
          赞成                        反对                     弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
   (19)募集资金的存管，表决结果为：
          赞成                        反对                     弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
   (20)担保事项，表决结果为：
          赞成                        反对                     弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
   (21)本次发行决议的有效期限，表决结果为：
          赞成                        反对                     弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
表决结果为：
          赞成                        反对                     弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》，表决结果为：
          赞成                        反对                     弃权
 股份投票数量           百分率        股份投票数量         百分率       股份投票数量      百分率
   本所律师认为，根据《公司法》
                《上市公司股东大会规则》
                           《自律监管指引第
有效。
  四、结论意见
  综上所述，本所律师认为，本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H 股类
别会议的召集、召开程序符合《公司法》
                 《上市公司股东大会规则》
                            《自律监管指
引第 1 号》和《公司章程》的规定，本次年度会议、本次 A 股类别会议和本次 H
股类别会议召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次年度会议、本次 A 股类
别会议和本次 H 股类别会议的表决程序和表决结果均合法有效。
  本法律意见书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。
  特此致书！
  （本页以下无正文）

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