海通证券股份有限公司
关于上海君实生物医药科技股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上
海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“君实生物”或“公司”）首次公
开发行股票并上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对公司向特定对象发行限售股上市流通事项进行了
核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 10 月
票注册的批复》（证监许可〔2022〕2616 号），同意上海君实生物医药科技股份
有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）的注册申
请。公司本次发行新增 70,000,000 股股份已于 2022 年 12 月 2 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记、托管及限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及限售股股东
意见出具日公司总股本 7.1016%，限售期为自发行结束之日起 6 个月。该部分限
售股将于 2023 年 6 月 2 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）本次向特定对象发行股票
本次向特定对象发行 A 股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记完成后，公司总股本由 912,871,640 增至 982,871,640 股。
（二）限制性股票归属
会第十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据该
激励计划的归属安排，668 名激励对象实际归属数量为 2,818,231 股，新增股份
已于 2023 年 2 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，
公司总股本由 982,871,640 股变更为 985,689,871 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所获得的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股
股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售
承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为70,000,000股，限售期为6个月。
（二）本次上市流通日期为2023年6月2日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
上海济君投科技服务合伙企业
（有限合伙）
常州天鼎实业投资合伙企业（有
限合伙）
泰康资产管理有限责任公司（泰
创新动力型投资账户）
济南江山投资合伙企业（有限合
伙）
合计 70,000,000 7.1016% 70,000,000 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 70,000,000 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（一）公司本次申请上市的向特定对象发行限售股股东均已严格履行了相应
的股份锁定承诺；
（二）公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项符合《上海证券交易所
科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定；本
次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，公司对向特定对象发行限售股上市流通的信
息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海君实生物医药科技股份有限
公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
崔 浩 陈新军
海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
