股票简称：光洋股份 股票代码 002708
常州光洋轴承股份有限公司
CHANGZHOU NRB CORPORATION
（ 住 所 ： 常 州 新 北 区 汉 江 路 52 号 ）
向特定对象发行股票
募集说明书
保荐人（主承销商）
（住所：成都市青羊区东城根上街 95 号）
二零二三年五月
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公司声明
露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及
完整性承担相应的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务
会计资料真实、完整。
表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明
其对公司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
公司自行负责。投资者自主判断公司的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
证券依法发行后因公司经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
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重大事项提示
一、本次向特定对象发行 A 股股票方案已经 2022 年 12 月 30 日召开的公司
第四届董事会第二十二次会议、2023 年 2 月 2 日召开的 2023 年第一次临时股东
大会审议通过，并经 2023 年 3 月 27 日召开的公司第四届董事会第二十三次会议
及 2023 年 4 月 18 日召开的 2022 年度股东大会审议修订。本次发行尚需深交所
审核，尚需报经中国证监会履行发行注册程序。在完成上述审批手续之后，公司
将向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票发行、登
记和上市事宜，完成本次向特定对象发行股票的全部呈报批准程序。
二、本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于
定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日
股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易
日股票交易总量）。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、
资本公积金转增股本等除权除息事项，则本次发行的发行价格将作相应调整。
最终发行价格将在经深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册后，
按照中国证监会、深交所有关规定，根据竞价结果由公司董事会根据股东大会的
授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
三、根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次向特定
对象发行股票募集资金总额不超过人民币 57,000 万元（含本数），具体发行数额
提请公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。本次向特定对象发行
股票的发行数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 147,603,322 股
（含本数），并以经深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册文件为准。
在上述范围内，最终发行数量将在公司取得深交所发行上市审核通过并报中国证
监会同意注册后，按照相关规定，由公司股东大会授权董事会根据发行询价结果，
与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若在本次发行董事会决议公告日
至发行日期间，公司股票发生送股、回购、资本公积金转增股本等股本变动事项
的，本次发行数量上限亦作相应调整。
四、本次发行股票的发行对象为证券投资基金管理公司、证券公司、信托公
司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者及其他符合法律、法规规
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定的法人、自然人或其他合格机构投资者。最终发行对象经深交所发行上市审核
通过并报中国证监会同意注册后由公司董事会在股东大会授权范围内，根据发行
对象申购的情况，与本次向特定对象发行 A 股股票的保荐机构（主承销商）协
商确定。
本次发行股票的所有发行对象合计不超过 35 名。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以
上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认
购。
所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
五、通过本次发行认购的股票自发行结束之日起，六个月内不得转让。本次
发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守
上述限售期安排。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律法规和深交所的规
则办理。
六、本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币 57,000 万元（含
本数），扣除发行费用后，募集资金净额用于“年产 6,500 万套高端新能源汽车
关键零部件及精密轴承项目”和“补充流动资金”项目。
在本次发行的募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况通过自筹资
金进行部分投入，并在募集资金到位后予以置换。若本次发行实际募集资金净额
少于募投项目募集资金拟投入总额，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资
方式解决。
七、本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，由公司新老股东共享公司本
次发行前滚存的未分配利润。
八、本次发行完成后，公司的总股本和净资产将会增加，但募集资金投资项
目产生经济效益需要一定的时间。本次发行完成后的短期内，公司的每股收益等
指标存在摊薄的风险，特此提醒投资者关注本次发行股票摊薄即期回报的风险。
根据国务院办公厅《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国
发[2014]17 号）、
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》
（国办发[2013]110 号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大
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资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件
的有关规定，公司对本次发行是否摊薄即期回报进行了分析并制订了相关措施，
但所制定的填补回报措施不可视为对公司未来利润做出的保证。投资者不应据此
进行投资决策，若投资者据此进行投资决策而造成损失，公司不承担赔偿责任。
九、本次发行股票不会导致公司控制权发生变化。本次发行股票不会导致公
司股权分布不具备上市条件。
十、董事会特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第五节 与本次发行相
关的风险因素”，并特别注意以下风险：
（一）毛利率和业绩下滑风险
报告期内，发行人销售毛利率分别为 18.69%、13.44%和 2.69%，呈逐年下
降趋势，且 2022 年降幅较大。公司产品毛利率对下游市场波动、主要原材料价
格等变动较为敏感。除此，汽车零部件行业普遍存在价格年降，公司定点项目的
投入未能充分发挥规模化效益，产品单位固定成本增加。若公司不能将价格年降
有效传导到产品成本上，新投入的定点项目规模化效益未达预期，则可能导致公
司销售毛利率继续下滑的风险。
报告期内，发行人的营业收入分别为 143,425.63 万元、162,234.22 万元和
-8,123.81 万元和-23,420.73 万元。2021 年由盈转亏主要受 2020 年末收购的威海
世一处于改建投入期以及公司实施股权激励等影响。2022 年商用车市场需求低
迷，产销大幅下滑；消费类电子需求急剧下降，各大手机终端库存高企、纷纷下
调年度出货目标，导致消费类电子产业供应链产能严重过剩。公司所处的汽车零
部件产品和消费电子产品等领域市场竞争进一步加剧，进而对公司客户项目开发
进度和量产时间造成影响，部分定点项目进展未达预期。除此，2022 年国内经
济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，公司及主要客户的采购、
生产和运输均受冲击，导致公司亏损加大。但未来若宏观经济形势发生变化、汽
车零部件和消费电子行业出现重大调整或市场竞争加剧等，公司将面临经营业绩
继续亏损的风险。
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（二）主要原材料价格波动风险
发行人主要原材料为钢材和钢制品。报告期内钢材价格波动较大，原材料价
格上涨会给公司的成本管控造成压力，进而影响公司毛利率。若未来出现原材料
价格大幅上涨的情况，则可能产生公司盈利能力减弱的风险。
（三）应收账款坏账风险
报告期各期末应收账款账面价值的绝对额及占营业收入比重较高，主要系由
行业特点及销售结算方式所致。随着公司业务的发展和规模的扩张，应收账款金
额可能维持较高水平，若公司不能严格控制风险、制定合理信用政策、加强应收
账款管理、建立有效的催款责任制，将会影响资金周转速度和经营活动的现金流
量。若公司主要客户的信用风险增加，则公司存在应收账款坏账准备增加的风险，
进而对公司经营业绩产生不利影响。
（四）偿债风险
截至报告期末，公司的短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款等合
计 58,375.12 万元，同时由于公司所处汽车零部件行业特点、业务流程、结算及
支付方式等导致从资金投入到回款需要较长周期，报告期内公司经营活动产生的
现金流量净额分别为 13,310.27 万元、-4,522.73 万元和-13,846.46 万元，经营活
动产生的现金流较为紧张。公司业务的扩张和经营业绩的稳定在一定程度上有赖
于资金的周转状况及融资能力，若未来客户的信用状况恶化，导致不能按时结算
或者及时付款导致现金流持续紧张且无法通过融资渠道满足资金需求，将影响公
司的资金周转及使用效率，从而导致公司存在一定的偿债风险。
（五）流动性风险
报告期内发行人资产负债率分别为 44.46%、46.25%和 54.14%，流动比率分
别为 1.23、1.16 和 0.89，速动比率分别为 0.91、0.86 和 0.60。公司对运营资金的
需求较大，存在一定的偿债压力。公司报告期内主要通过银行贷款和自有资金积
累购置生产所需设备、原材料和解决流动资金需求。尽管公司目前信用情况良好，
若将来出现经营不善、宏观经济形势下行、银行信贷收紧等各类不利影响，将导
致公司盈利水平降低，流动资金紧张，可能出现资金不足以偿还债务的流动性风
险，以及债权方行使房产抵押权导致丧失生产经营场所的情况。
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（六）募投项目新增产能消化不足的风险
此次募集资金投资项目建成后，将为公司新增年产 6,500 万套高端新能源
汽车关键零部件及精密轴承的生产能力。由于本次募集资金投资项目建成后产
能提升较快，若公司下游市场增长未及预期或市场开拓受阻，无法取得充足的
订单，实现新增产能的及时、充分消化，将会导致募集资金投资项目新增产能
阶段性闲置，若订单持续不足将使项目新增产能长期闲置，从而导致因产能闲
置的折旧摊销等成本费用无法有效消化，影响公司盈利能力。
（七）募集资金投资项目达不到预期收益水平的风险
本次募集资金投资项目经过了充分的市场调研和可行性论证，具有较好的市
场前景，符合国家产业政策和公司的发展规划，公司也在人员、技术、市场等方
面进行了充足准备。但是，在募集资金投资项目建设中，公司面临着技术开发的
不确定性、技术替代、宏观政策变化、市场变化等诸多风险。此外，公司本次募
集资金投资项目规划是基于当前的产业政策、市场环境和技术发展趋势等因素做
出的，尽管公司已对相关市场进行了充分的前期调研，也经过慎重考虑、科学决
策，但是如果市场发展未能达到预期、客户开发不能如期实现、国内外宏观经济
形势发生变化，或主要客户出现难以预计的经营风险，都可能对募集资金投资项
目的顺利实施、项目的投资回报和公司的预期收益产生不利影响。
（八）富海光洋基金合伙期限到期后无法续期及公司控制权变动的风险
截至 2022 年 12 月 31 日，常州光洋控股有限公司直接持有公司 28.22%的股
份，是公司的控股股东。扬州富海光洋股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有
常州光洋控股有限公司 99.885%的出资额，是公司的实际控制人。
实际控制人富海光洋基金为私募股权基金，专项用于收购上市公司光洋股份
的控股股东光洋控股的股权，间接控制上市公司。根据《富海光洋基金合伙协议》，
执行事务合伙人可以视基金之实际经营需要自行决定延长富海光洋基金合伙期
限，每次延长一年，延长次数以两次为限，经富海光洋基金执行事务合伙人承
诺在 2023 年 7 月 7 日之前会第二次向各合伙人发出通知并将基金合伙期限延长
一年至 2024 年 7 月 7 日。如富海光洋基金到期后合伙人会议未能就延长合伙期
限做出有效决议，则富海光洋基金可能面临到期后无法续期的风险；或富海光洋
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基金到期后如因出售所持控股股东光洋控股的股权而导致股权比例不足以对公
司实施控制，或者丧失对公司的实际经营控制权，则公司的实际控制权将面临发
生变化的风险，从而对公司未来发展产生一定影响。
（九）收购威海世一业绩不及预期的风险
公司 2020 年末收购威海世一经过了充分的市场调研和可行性论证，具有较
好的市场前景，与公司传统业务具有较好的协同效应。但是，自收购以来，威
海世一面临着技术开发的不确定性、终端市场变化等风险。此外，该收购事项
是基于当时的产业政策、市场环境和技术发展趋势等因素做出的，尽管公司已
对相关市场进行了充分的前期调研，也经过慎重考虑、科学决策，但是如果国
内外宏观经济形势发生重大变化、行业发展周期出现重大调整、市场发展未能
达到当时预期，或主要客户出现难以预计的经营风险，都可能对威海世一 PCB
业务的可持续经营及盈利能力产生不利影响。
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目 录
六、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报审批的程序
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三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
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释 义
在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称或词语具有以下涵义：
第一部分：普通术语
发行人/公司/光洋股份 指 常州光洋轴承股份有限公司
光洋控股 指 常州光洋控股有限公司，公司控股股东
扬州富海光洋股权投资基金合伙企业（有限合伙），公
富海光洋基金 指
司实际控制人
天海集团 指 天津天海同步集团有限公司，公司股东
信德投资 指 常州信德投资有限公司，公司股东
天海同步 指 天津天海同步科技有限公司，全资子公司
天海精锻 指 天津天海精密锻造股份有限公司，全资孙公司
天海孵化器 指 天津天海同步科技孵化器有限公司，全资孙公司
光洋机械 指 常州光洋机械有限公司，全资子公司
天宏机械 指 常州天宏机械制造有限公司，全资子公司
上海光洋 指 光洋（上海）投资有限公司，全资子公司
光洋供应链 指 扬州光洋供应链管理有限公司，全资子公司
扬州光洋世一 指 扬州光洋世一智能科技有限公司，控股子公司
威海世一 指 威海世一电子有限公司，控股孙公司
香港光洋 指 光洋（香港）商贸有限公司，全资子公司
清源华擎 指 苏州清源华擎创业投资企业（有限合伙），参股公司
保荐机构/保荐人/国金证券 指 国金证券股份有限公司
金杜律师/发行人律师 指 北京市金杜律师事务所
信永中和/申报会计师 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所/深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《公司章程》 指 《常州光洋轴承股份有限公司章程》
本次发行 指 本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）的行为
募投项目 指 募集资金投资项目
报告期/最近三年 指 2020 年、2021 年及 2022 年
元/万元 指 人民币元/人民币万元
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第二部分：专业术语
有对称轴并在垂直其轴心线的任一平面内的横截面均呈圆形的滚
滚子 指
动体，按形状不同分为圆柱滚子、圆锥滚子和球面滚子
长度与直径之比率较大的小直径圆柱滚子，一般长度在直径的3～
滚针 指
保持架 指 部分包裹滚动体，并与之一起运动的轴承零件
轴承套圈 指 具有一个或几个滚道的向心滚动轴承的环形零件
滚针轴承 指 滚动体为滚针的滚动轴承
又称“轮毂单元”，是汽车上不可或缺的关键零部件之一，是将轮
毂轴承、法兰、轮毂与刹车盘或轮轴的连接心轴、以及相关的密封
轮毂轴承单元 指
件、轮速传感器和磁性编码器等主要零部件一体化设计并制造的汽
车零部件产品
汽车的关键零部件之一，它的主要作用是承载重量和为轮毂的转动
轮毂轴承 指
提供精确引导，既能承受轴向载荷还要承受径向载荷
分离轴承 指 作用在离合器分离指（杆）上使离合器分离的轴承
内、外圈均具有锥形滚道，按所装滚子的列数分为单列、双列圆锥
圆锥轴承 指
轴承等不同的结构型式的轴承
是一种由螺杆、螺母、反向装置和滚珠组成的用于将回转运动转化
滚珠丝杠轴承 指
成直线运动或将直线运动转化为回转运动的轴承
轴承零件在固态下，通过加热、保温和冷却的手段，改变零件表面
热处理 指
或内部的金相组织结构，以获得预期组织和性能的一种加工工艺
用砂轮、油石等磨料与轴承零件表面相互接触并旋转运动来去除工
磨加工 指 件上多余材料，使零件的尺寸、形位精度及表面质量等达到设计要
求的一种加工工艺
主机 指 发动机、变速器、车桥等整车和整机关键零部件
Printed Circuit Board，又称印制线路板、印刷线路板、传统线路板，
即采用电子印刷术制作的、在通用基材上按预定设计形成点间连接
PCB 指
及印制组件的印制板。PCB 作为电子元器件的支撑体和电气连接的
载体，是组装电子零件的基板
Flexible PCB，即柔性印刷线路板，是一种具有高度可靠性和良好可
挠性的印刷电路，可在三维空间随意移动及伸缩，散热性能好，可
FPC/FPCB 指
实现轻量化、小型化、薄型化，从而达到元件装置和导线连接一体
化
Original Equipment Manufacturer 的缩写，指为主机配套的汽车零部
OEM 指
件市场
国际标准化组织（ISO）就产品质量管理及质量保证而制定的一项
ISO9001 指 国际化标准，ISO9001 用于证实企业设计和生产合格产品的过程控
制能力
由国际汽车工业特别工作组（IATF）开发，并获得国际标准化组织
质量管理和质量保证技术委员会（ISO/TC176）的支持。该技术规
IATF16949 指
范以 ISO9001 为基础，确立针对汽车相关产品的设计开发、生产及
相应的安装与服务的质量管理体系要求
备注：除特别说明外，本募集说明书所有数值保留 2 位小数，若出现总计数与各分项数
值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
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第一节 发行人基本情况
一、发行人概况
公司名称 常州光洋轴承股份有限公司
英文名称 CHANGZHOU NRB CORPORATION
统一社会信用代码 91320400250847503H
法定代表人 李树华
注册资本 492,011,076 元
成立日期 1995 年 4 月 22 日
注册地址 常州新北区汉江路 52 号
办公地址 常州新北区汉江路 52 号
股票上市地 深圳证券交易所（A 股）
股票简称及代码 光洋股份 002708
上市日期 2014 年 1 月 21 日
邮政编码 213022
电话 0519-85158888
传真 0519-85150888
互联网址 http://www.nrb.com.cn
电子信箱 bearing@nrb.com.cn
轴承、汽车配件、金属加工机械、工具、模具、机械零部件的制造，
销售；汽车的销售；轴承的技术咨询、技术服务；自营和代理各类
经营范围 商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和
技术除外。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动）
二、发行人股权结构、控股股权及实际控制人情况
（一）发行人股权结构
截至 2022 年 12 月 31 日，公司总股本为 492,011,076 股，股权结构如下表：
股份类别 股份数量（股） 比例
一、有限售条件的流通股 86,700,516 17.62%
其中：境内法人持股 25,478,936 5.18%
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股份类别 股份数量（股） 比例
境内自然人持股 61,221,580 12.44%
其中：境外法人持股 - -
境外自然人持股 - -
二、无限售条件的流通股 405,310,560 82.38%
其中：人民币普通股 405,310,560 82.38%
三、股份总数 492,011,076 100.00%
（二）前十大股东持股情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司前十名股东及持股情况如下：
持股数量 限售股股数
序号 股东名称 比例 股份性质
（股） （股）
武汉当代科技产业集团股份
有限公司
中国建设银行股份有限公司
券投资基金
发行人前十大股东中，程上楠为信德投资的实际控制人、与 CHENG JOAY
为叔侄关系；吕超为天海集团实际控制人；朱雪英原为持有发行人 5%以上股份
的股东，2022 年 9 月 19 日减持发行人股份至 4.99999%。
（三）发行人控股股东及实际控制人情况
截至 2022 年 12 月 31 日，常州光洋控股有限公司直接持有公司 28.22%的股
份，是公司的控股股东。扬州富海光洋股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有
常州光洋控股有限公司 99.885%的出资额，是公司的实际控制人。
控股股东光洋控股的基本情况：成立于 1987 年 12 月 2 日，注册资本为人民
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币 8,050.00 万元，注册地址为常州市新北区华山路 18 号 3 号楼 4015 室。法定代
表人为李树华，经营范围：实业项目的投资；机械、汽车配件制造加工；百货、
纺织品、服装、日用品、文体用品及器械、工艺品、玩具、劳保用品、花卉树木、
五金交电、机械设备及配件、电子产品及配件、金属材料、矿产品、建材、化工
原料及产品（除危险品）的销售；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械
设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进口
的商品除外）；自营出口本企业自产的各类机械及汽车配件（国家限定公司经营
或禁止出口的商品除外）。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
营活动）
。
根据深圳英诚会计师事务所（普通合伙）出具的《审计报告》（深英诚审字
〔2023〕060 号），截至 2022 年 12 月 31 日，光洋控股母公司报表总资产为
现净利润-517.61 元。
实际控制人富海光洋基金的基本情况：成立于 2019 年 2 月 1 日，注册资本
为人民币 129,000 万元，注册地址为扬州市江都区文昌东路 1006 号。执行事务
合伙人为深圳市东方富海创业投资管理有限公司。经营范围：投资管理（根据法
律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经
营）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开
方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理
（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。
（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
根据深圳英诚会计师事务所（普通合伙）出具的《审计报告》（深英诚审字
〔2023〕061 号），截至 2022 年 12 月 31 日，富海光洋基金报表总资产为
元，实现净利润 515.08 元。
报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变更。
截至本募集说明书出具日，公司控股股东、实际控制人所持发行人的股份不
存在质押、冻结和其他限制权利的情况；不存在权属纠纷的情形。
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三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况
公司专注于各类新能源与燃油汽车精密零部件、高端工业装备零部件及电子
线路板、电子元器件的研发、生产与销售，主要产品涵盖轴承、同步器行星排、
精锻业务和柔性电路板四大类业务产品；其中轴承、同步器行星排和精锻业务下
游主要应用于汽车领域，归属于汽车零部件行业；柔性电路板业务主要应用于消
费电子领域，并积极向汽车电子领域拓展，且报告期内对公司收入贡献较小。因
此，发行人主要从汽车零部件行业进行行业分析。
根据《国民经济行业分类》
（GB/T4754-2017），公司所处行业为“C36 汽车
制造业”，细分行业为“C3670 汽车零部件及配件制造”。
公司主要产品为汽车核心零部件，属于《国家重点支持的高新技术领域》中
的“先进制造与自动化/汽车及轨道车辆相关技术/汽车关键零部件技术”和国家
（一）行业主管部门监管体制、行业主要法律法规及政策
我国对汽车零部件行业和轴承行业的管理，遵循市场化发展模式的市场调节
管理体制，采取政府宏观调控和行业自律相结合的方式。
公司所处行业的主管部门为国家发改委以及工信部。国家发改委主要负责制
定产业政策、审批发布行业标准等。工信部主要负责制定产业发展规划和发展战
略、促进技术改革和产业优化等。
汽车零部件行业的自律性组织为中国汽车工业协会，主要职责为：产业调查
研究、标准制订、信息服务、咨询服务与项目论证、贸易争端调查与协调、行业
自律、专业培训、国际交流和会展服务等。
轴承行业的自律性组织为中国轴承工业协会，主要职责为：调查研究行业的
现状及发展方向，向政府反映行业的意见和要求；接受政府部门委托，对行业发
展规划及有关技术经济政策提出建议；组织交流企业改革、管理、技术、质量、
经济等方面经验；组织行业统计信息、搜集、分析、发布行业有关经济技术等信
息资料；开发人力资源，加强职工教育，组织人才培训，推广应用新技术、新成
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
果；组织国内外经济技术交流与合作，举办国内及国际轴承展览会，帮助企业开
拓国内外市场等。公司是中国轴承工业协会常务理事单位。
线路板行业的自律性组织为中国电子电路行业协会，主要职责为：在政府部
门和企（事）业之间发挥桥梁纽带作用，协助政府部门对印制电路行业进行行业
管理；开展行业调查研究；加强行业自律，规范市场秩序，规范会员行为；根据
授权进行行业统计，掌握国内外行业发展动态，收集、发布行业信息；经有关行
业主管部门批准，组织新产品鉴定、科研成果评审、行业标准制订和质量监督等
工作。
汽车零部件制造行业作为汽车工业的重要组成部分，其规模和技术的不断提
高是汽车行业发展的前提和关键环节；是我国鼓励发展、重点推进的战略性产业
之一。为此国家相关部门连续颁布了鼓励扶持该产业发展的若干政策性文件，现
行主要政策如下表所示：
颁布
文件名 文号 颁布单位 与公司行业相关内容
时间
推动高端装备、生物医药、光电子信息、
新能源汽车、光伏、风电等新兴产业加
《2023 年国务院 2023 年
- 国务院 快发展。稳定汽车等大宗消费，推动餐
政府工作报告》 3月
饮、文化、旅游、体育等生活服务消费
恢复。
积极发展绿色低碳消费市场，健全绿色
低碳产品生产和推广机制，促进居民耐
《扩大内需战略
中共中央、 2022 年 用消费品绿色更新和品质升级；增加智
规划纲要 -
国务院 12 月 能家电消费，推动数字家庭发展；壮大
（2022-2035 年）
》
战略性新兴产业，发展壮大新能源产
业；推进汽车电动化、网联化、智能化。
财政部、税务
《关于延续新能 财政部、税
总局、工业和 对购置日期在 2023 年 1 月 1 日至 2023
源汽车免征车辆 务总局、工 2022 年
信息化部公告 年 12 月 31 日期间内的新能源汽车，免
购置税政策的公 业和信息 9月
告》 化部
号
大力推广节能与新能源汽车，强化整车
集成技术创新，提高新能源汽车产业集
中度。提高城市公交、出租汽车、邮政
工业和信
《关于印发工业 快递、环卫、城市物流配送等领域新能
工信部联节 息化部、发 2022 年
领域碳达峰实施 源汽车比例，提升新能源汽车个人消费
〔2022〕88 号 改委、生态 7月
方案的通知》 比例。开展电动重卡、氢燃料汽车研发
环境部
及示范应用。到 2030 年，当年新增新
能源、清洁能源动力的交通工具比例达
到 40%左右。
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颁布
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时间
鼓励各地综合运用经济、技术等手段推
《关于搞活汽车
动老旧车辆退出，促进汽车更新消费；
流通扩大汽车消 商消费发 商务部等 2022 年
鼓励金融机构在依法合规、风险可控的
费若干措施的通 〔2022〕92 号》 17 部门 7月
前提下，合理确定首付比例、贷款利率、
知》
还款期限，加大汽车消费信贷支持
稳定增加汽车、家电等大宗消费。各地
区不得新增汽车限购措施，已实施限购
的地区逐步增加汽车增量指标数量、放
宽购车人员资格限制，鼓励实施城区、
《国务院关于印
郊区指标差异化政策。加快出台推动汽
发扎实稳住经济 国发〔2022〕 2022 年
国务院 车由购买管理向使用管理转变的政策
一揽子政策措施 12 号 5月
文件。全面取消二手车限迁政策，在全
的通知》
国范围取消对符合国五排放标准小型
非营运二手车的迁入限制，完善二手车
市场主体登记注册、备案和车辆交易登
记管理规定。
稳定增加汽车等大宗消费，各地区不得
新增汽车限购措施，已实施限购的地区
逐步增加汽车增量指标数量、放宽购车
《国务院办公厅
人员资格限制，鼓励除个别超大城市外
关于进一步释放
国办发〔2022〕 国务院办 2022 年 的限购地区实施城区、郊区指标差异化
消费潜力促进消
费持续恢复的意
调节汽车使用，因地制宜逐步取消汽车
见》
限购，推动汽车等消费品由购买管理向
使用管理转变。建立健全汽车改装行业
管理机制，加快发展汽车后市场。
《2022 年国务院 2022 年 支持新能源汽车消费，鼓励地方开展绿
国务院
政府工作报告》 3月 色智能家电下乡和以旧换新。
积极推动新能源汽车在城市公交等领
域应用，到 2025 年，新能源汽车新车
发改能源 国家发改 销量占比达到 20%左右。优化充电基
《“十四五”现 2022 年
〔2022〕210 委、国家能 础设施布局，全面推动车桩协同发展，
代能源体系规划》 3月
号 源局 推进电动汽车与智能电网间的能量和
信息双向互动，开展光、储、充、换相
结合的新型充换电场站试点示范。
大力推动交通运输绿色低碳转型。持续
推进交通运输领域清洁替代，加快布局
充换电基础设施，促进电动汽车在短途
《“十四五”现
发改经贸 2022 年 物流、港口和机场等领域推广，积极推
代流通体系建设 发改委
〔2022〕78 号 1月 进船舶与港口、机场廊桥岸电改造和使
规划》
用，开展氢燃料电池在汽车等领域的应
用试点，降低交通运输领域能耗和排放
水平。
《“十四五”现代 强化交通运输领域关键核心技术研发，
国发〔2021〕 2021 年
综合交通运输体 国务院 加快研发轴承、线控底盘、基础技术平
系发展规划》 台及软硬件系统等关键部件。
《关于 2022 年新 财建〔2021〕 财政部、工 2021 年 健全新能源汽车安全监管体系，进一步
能源汽车推广应 466 号 业信息化 12 月 压实新能源汽车生产企业主体责任。指
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时间
用财政补贴政策 部、科技 导企业健全安全管理机制，强化产品质
的通知》 部、发展改 量保障能力，满足国家关于汽车数据安
革委 全、网络安全、在线升级等管理要求。
促进新车消费。加快推动汽车由购买管
《商务部关于进
商消费函 理向使用管理转变，破除制约汽车购买
一步做好当前商 2021 年
〔2021〕491 商务部 使用障碍，释放汽车消费潜力。支持新
务领域促消费重 9月
号 能源汽车加快发展，会同相关部门深入
点工作的通知》
开展新能源汽车下乡活动。
“十四五”新目标立足高端数字化发
展，大力开发节能与新能源汽车领域等
《全国轴承行业
中国轴承 2021 年 专用轴承等高端轴承的标志性产品自
“十四五”发展 -
工业协会 6月 主化取得重大突破；推动我国轴承产业
规划》
实现高质量发展，由全球轴承产业链的
中低端迈向中高端；关键轴承专用装备
国产化率达80%以上。
明确了新能源汽车在国家能源结构调
整过程中的重要地位，大力支持新能源
汽车的发展。
《新能源汽车产 到 2035 年，纯电动汽车成为新销售车
国办发〔2020〕 2020 年
业 发 展 规 划 国务院 辆的主流，公共领域用车全面电动化，
（2021-2035 年）
》 燃料电池汽车实现商业化应用，高度自
动驾驶汽车实现规模化应用，充换电服
务网络便捷高效，氢燃料供给体系建设
稳步推进。
《财政部 工业和
信息化部 科技部
将新能源汽车推广应用财政补贴政策
发展改革委关于 财政部、工
实施期限延长至 2022 年度，平缓补贴
完 善 新 能 源 汽 车 财建〔2020〕 业和信息 2020 年
退坡力度和节奏，原则上 2020-2022 年
推广应用财政补 86 号 化部、科技 4月
补贴标准分别在上一年基础上退坡
贴政策的通知》 部、发改委
（财建〔2020〕86
号）
调整国六排放标准实施有关要求、完善
《关于稳定和扩 发改产业 发改委、科
大汽车消费若干 〔2020〕684 技部等 11
措施的通知》 号 部委
流通交易、用好汽车消费金融等。
大力促进汽车消费。抓紧落实延长新能
源车购置补贴和税收优惠、减征二手车
销售增值税、支持老旧柴油货车淘汰等
《关于统筹推进 新政策新措施；配合完善机动车报废、
商务系统消费促 商消费发 2020 年 二手车流通政策规章，加强法规标准贯
商务部
进重点工作的指 〔2020〕82 号 4月 彻实施；创新借鉴各地优化汽车限购、
导意见》 促进新车消费、加快老旧车淘汰、取消
皮卡进城限制、完善汽车消费环境等做
法，积极推进汽车限购向引导使用政策
转变，进一步释放汽车消费空间
《关于促进消费 发改就业 国家发改 2020 年 对纯电动轻型货车不限行或少限行；落
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时间
扩容提质加快形 〔2020〕293 委、中宣 3月 实好现行中央财政新能源汽车推广应
成强大国内市场 号 部、财政 用补贴政策和基础设施建设奖补政策，
的实施意见》 部、商务部 推动各地区按规定将地方资金支持范
等 23 个部 围从购置环节向运营环节转变，重点支
门 持用于城市公交；促进汽车限购向引导
使用政策转变，鼓励汽车限购地区适当
增加汽车号牌限额。
到 2025 年，中国标准智能汽车的技术
国家发改
创新、产业生态、基础设施、法规标准、
发改产业 委、工信
《智能汽车创新 2020 年 产品监管和网络安全体系基本形成。实
〔2020〕202 部、交通运
发展战略》 2月 现有条件自动驾驶的智能汽车达到规
号 输部等 11
模化生产，实现高度自动驾驶的智能汽
个部门
车在特定环境下市场化应用。
优先支持汽车、电子、船舶、航空、电
《关于有序推动
力装备、机床等产业链长、带动能力强
工业通信业企业 工信部政法 2020 年
工信部 的产业……大力提升食品包装材料、汽
复工复产的指导 〔2020〕29 号 2月
车零部件、核心元器件、关键电子材料
意见》
等配套产业的支撑能力。
（二）行业发展情况及发展趋势
（1）全球汽车行业发展概况
全球汽车行业经过不断的革新和发展，已经成为世界上规模最大的产业之一。
汽车行业具有技术要求高、综合性强、零部件数量多、附加值高等特点，在带动
工业结构升级、相关产业发展以及全球 GDP 增长方面发挥着重要作用，经过百
余年的革新和发展，汽车行业已逐渐成为世界各国工业发展的重要支柱产业，在
全球制造业中占有较大的比重。
全球汽车工业经过多年的发展，已进入稳定发展阶段。2012 年至 2017 年，
全球汽车产量从 8,212.91 万辆增至 9,566.06 万辆，销量从 8,422.17 万辆增至
全球汽车产销量开始呈现负增长态势；至 2020 年全球经济下行需求萎缩，全球
汽车产量进一步下滑至 7,797.12 万辆，销量下降至 7,765.02 万辆；2021 年全球
汽车产销量回暖，2022 年全球汽车产量为 8,105.00 万辆，销量回升至 8,501.68
万辆。2012 年至 2022 年，全球汽车产销量情况如下表所示：
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- -20%
全球汽车产量（万辆） 全球汽车销量（万辆） 产量增长率 销量增长率
数据来源：Wind、Trendforce。
从全球各国汽车生产情况及发展状况来看，欧美及日本等传统汽车强国和地
区发展较为平稳。
（2）我国汽车行业发展概况
从全球汽车产业布局来看，中国、美国、日本及欧洲为主要的汽车产销地区。
汽车工业作为我国国民经济的支柱型产业，随着我国成为全球第二大经济体，我
国的汽车工业也得到了快速发展。
根据 Wind 统计数据显示，2012 年至 2016 年我国汽车产量从 1,927.10 万辆
增长至 2,800.84 万辆，汽车销量从 1,930.34 万辆增长至 2,793.89 万辆；2017 年
我国汽车产销量分别达到历史高点，全年汽车产量为 2,907.33 万辆，销量为
素影响，汽车作为可选消费品受到较大冲击，2018 年度我国汽车产销量同比下
滑 13.03%和 12.31%，汽车市场产销均出现较大回落；2019 年在市场需求弱复苏
后，2020 年受多重因素导致的经济下滑等影响，汽车市场需求持续低迷；随着
国家陆续出台了多项政策支持汽车产业复苏与发展，2021 年和 2022 年我国汽车
产销量回升，至 2022 年全国汽车产量为 2,699.74 万辆，全国汽车销量为 2,684.94
万辆。2012 年至 2022 年中国汽车产销量情况如下表所示：
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- -15%
中国汽车产量（万辆） 中国汽车销量（万辆） 产量增长率 销量增长率
数据来源：Wind。
由于 2022 年底燃油车购置税优惠及新能源车补贴退出形成部分需求提前透
支，叠加春节假期企业生产经营时间减少等因素影响，2023 年 1 月汽车市场表
现平淡，产销环比、同比均出现下滑；同时，特斯拉于 1 月率先官宣降价后，国
内造车新势力、自主品牌、合资车企也随之加入降价潮，市场竞争升级；短期来
看降价潮有望提振汽车销量数据，长期来讲行业竞争呈加剧态势，高成本同质化
产能将逐步面临被迫出清，降本升级为产业发展的必然趋势。
（3）新能源汽车行业发展概况
经过多年持续努力，我国新能源汽车产业技术水平显著提升、产业体系日趋
完善、企业竞争力大幅增强，2015 年以来产销量、保有量连续八年居世界首位，
产业进入叠加交汇、融合发展新阶段。当前，汽车产品形态、交通出行模式、能
源消费结构和社会运行方式正在发生深刻变革，为新能源汽车产业提供了前所未
有的发展机遇。
场规模、发展质量双提升的良好局面。自 2012 年我国出台实施《节能与新能源
汽车产业发展规划（2012—2020 年）》以来，新能源汽车销售的年均复合增长率
达到了 87.55%，累计推广新能源汽车达到了 1,595.70 万辆，我国已成为全球汽
车产业电动化转型的重要引导力量。2012 年至 2022 年我国新能源汽车产销量情
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况如下表所示：
- -50%
中国新能源汽车产量（万辆） 中国新能源汽车销量（万辆） 产量增长率 销量增长率
数据来源：Wind。
发展新能源汽车是我国从汽车大国迈向汽车强国的必由之路，是应对气候变
化、推动绿色发展的战略举措。2012 年国务院发布《节能与新能源汽车产业发
展规划（2012—2020 年）》以来，我国坚持纯电驱动战略取向，新能源汽车产业
发展取得了巨大成就，成为世界汽车产业发展转型重要力量之一。
为推动新能源汽车产业高质量发展，加快建设汽车强国，国务院办公厅于
源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的 20%的目标，并分别从技术创新能力、
产业生态、产业融合发展、基础设施建设等方面提出了详细规划。2020 年中国
汽车工程学会年会上，中国汽车工程学会发布了《节能与新能源汽车技术路线图
车与新能源汽车销量各占 50%，汽车产业实现电动化转型，燃料电池汽车保有量
达到 100 万辆左右。
在我国碳达峰、碳中和的背景下，迫切需要加速推进汽车电动化、低碳化发
展，持续推进新能源汽车的规模化发展。我国正处于由汽车大国迈向汽车强国的
关键阶段，新能源汽车的发展正式进入产业链和创新链全面变革时期，国内外新
形势也为我国新能源汽车产业提供了后发赶超的战略契机。加快实现新能源汽车
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全产业链布局、全面塑造产业发展新优势将是新能源汽车产业面向未来需求发展
的新方向。
汽车零部件行业作为汽车整车行业的上游，为汽车整车制造业提供相应的零
部件产品，是汽车行业的重要组成部分，与汽车行业互相促进、共同发展，汽车
零部件作为汽车工业的基础，是支撑汽车工业持续健康发展的必要因素。汽车零
部件按性质划分可分为发动机系统类、传动系统类、悬挂系统类、制动系统类、
转向系统类、电气系统类等；区别于传统燃油车，“三电系统”即电池、电驱动
和电控系统是新能源汽车核心部件，取代了传统燃油车的发动机、变速器及配套
零部件。
（1）全球汽车零部件行业发展概况
汽车零部件行业是汽车工业的重要组成部分，是汽车工业的基础，也是汽车
工业持续发展的前提条件和主要驱动力。
随着汽车技术的进步、市场竞争的日益激烈，整车制造企业逐步由传统的垂
直一体化的生产模式向以整车设计、开发、生产为核心的专业化模式转变，整车
制造公司大幅降低了零部件自制率，与外部零部件制造企业建立了配套供应关系，
形成了专业化分工协作的模式，这大幅推动了汽车零部件行业的市场发展。
国际较为成熟的汽车工业市场通常具备成熟的配套零部件市场。经过长期的
发展和整合，成熟的汽车零部件市场具有产业集中的特点。国际知名的汽车零部
件企业主要集中在北美、欧洲及日本，包括德国博世（Robert Bosch GmbH）、日
本电装（Denso Corporation）、德国采埃孚（ZF Friedrichshafen）、加拿大麦格纳
国际（Magna International）、日本爱信精机（AISIN CORPORATION）、德国大陆
（Continental）等。
（2）中国汽车零部件行业发展概况
近年来，随着我国汽车行业的高速发展、汽车保有量的增加以及汽车零部件
出口市场的扩大，我国汽车零部件行业得到了迅速发展，不仅国内汽车零部件企
业持续加大投资、开展技术升级，充分利用自身优势，抓住产业链转移与采购全
球化的窗口，跨国零部件供应商也纷纷在国内建立合资或独资公司，从整体上带
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动我国汽车零部件行业的快速发展。
根据 Wind 数据显示，2021 年我国汽车制造业营业收入 86,706.20 亿元，实
现利润总额 5,305.70 亿元，2022 年我国汽车制造业营业收入 92,899.90 亿元，实
现利润总额 5,319.60 亿元。根据思瀚产业研究院数据显示，2021 年我国汽车零
部件制造业收入为 40,668.00 亿元，我国汽车零部件制造业营业收入占比汽车制
造业的比例维持在 45%左右。根据中国汽车工业协会发布的《中国汽车零部件产
业发展报告（2019~2020）》，中国汽车零部件产值与整车产值的比例远低于汽车
产业链成熟国家 1.7:1 的比例，国内汽车零部件行业仍有较大的提升空间。伴随
汽车产业电动化与智能化变革的加速推进，新能源汽车的市场份额将进一步扩大。
-5%
- -15%
汽车零部件制造业收入（亿元） 增速
数据来源：思瀚产业研究院。
（3）中国汽车零部件行业发展趋势
目前，我国汽车零部件行业将出现以下发展趋势：
① 中国汽车零部件市场具有较大的市场空间
近年来，我国汽车行业发展较快，具有较大的市场空间。2022 年我国千人
汽车保有量为 226 辆/千人，与美国、澳大利亚、意大利、日本、德国等发达国
家超过 500 辆/千人的水平相比，我国汽车人均保有量仍然较低，未来我国汽车
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市场仍具有一定的增长空间。2008 年末至 2022 年末我国民用汽车保有量从 6,467
万辆增长至 31,903 万辆，年复合增长率为 12.08%。汽车保有量的增长带动了我
国汽车售后服务市场对零部件的需求，有较大的市场空间。
②汽车零部件逐步实现国产替代进口
随着国内零部件供应商与整车厂和大型跨国零部件企业的合作日益增多，我
国零部件企业经过多年的发展，从研发角度来讲，目前已经具备成熟的同步开发
能力，并且可以根据市场和客户的需求进行进一步的自主研发。从加工制造方面，
目前随着国内自动化设备与信息技术的不断提升，产品的总体加工水平与一致性
也得到较大的提升。
目前很多汽车零部件领域国产零部件已经开始替代进口件，国产替代进口的
趋势逐步显现。汽车行业在后续的发展过程中，合资整车厂因为竞争日益激烈，
为了保持利润将会加快国产零部件的替代进度。国内零部件的优秀企业在保持较
高的品质的同时，价格方面的优势也更加明显，这使得合资整车厂将本土优秀汽
车零部件企业纳入供应体系成为趋势，将已经在体系内有供货经验的企业推向更
高端的品牌。同时，依靠巨大的国内汽车市场规模，部分优质自主厂商逐步凭借
技术积累以及资本优势吸收引进高端技术，形成良性循环，更加促进国内汽车零
部件企业的全面发展。
③汽车零部件采购逐步向系统化过渡
在汽车产业分工细化的背景下，为更好地应对激烈的市场竞争，整车厂从采
购单个零部件逐步过渡到采购整个系统或者模块化的产品，这种采购体制可以充
分发挥整车厂、各级零部件供应商的专业优势，提高产品品质、缩短新产品开发
周期。在供货的系统化趋势下，汽车零部件厂商需要不断扩大自身实力，形成研
发、采购、生产、库存综合管理能力，促使汽车零部件厂商走向独立化、规模化
发展的道路。
④汽车零部件开发向平台化发展
目前，国外汽车工业已经广泛采用平台化战略。平台化战略实际上是将汽车
从单车型的开发转向系列化、共享化。平台战略的核心是提高零部件的通用性，
尽最大可能实现零部件共享，即可以实现通用零部件更大规模的生产，以减少不
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断增多的车型数量和不断缩短的产品生命周期而导致的高昂开发成本。平台战略
能够使降低成本与产品多样性取得很好的统一，通过实施平台战略既可满足客户
个性化需求，又可达到一定规模效应从而降低单件成本。
轴承是机械传动轴的支承，不仅是装备制造领域的关键基础部件，也是实现
产品性能、功能与效率的重要保证，是工业领域装备的核心部件之一，被称为“机
械行业的食粮”。轴承的主要功能是支撑机械旋转体，降低其运动过程中的摩擦
系数，并保证其回转精度。轴承属于高精密机械产品，稳定、高效地生产高精度、
低噪音、长寿命、单元集成化的高可靠性轴承产品，不仅需要数学、物理等诸多
学科理论的综合支持，而且需要材料科学、热处理技术、精密加工和测量技术、
数控技术和有效的数值方法及功能强大的计算机技术等诸多学科的理论和技术
支撑。
根据 Precedence Research 数据显示，2021 年全球轴承市场规模为 1,213 亿美
元，预计到 2030 年将超过 2,430.3 亿美元。在全球范围内，轴承产业已经形成了
以瑞典、德国、日本、美国四个国家八大轴承企业为主的较为集中的市场现状，
世界八大轴承企业分别为瑞典斯凯孚（SKF）、德国舍弗勒（Schaeffler）、日本恩
斯克（NSK）、日本捷太格特（JTEKT）、日本恩梯恩（NTN）、美国铁姆肯（TIMKEN）、
日本美蓓亚（Minebea）和日本不二越（Nachi），目前八大轴承企业占全球市场
规模比例的 70%左右。
从我国轴承产业发展情况来看，经过多年的发展，在中低端的通用轴承及零
部件领域，国内企业产品已经能够满足市场需要，但在一些中高端领域，国内产
品与进口轴承相比，尚存在一定的差距，主要体现在尺寸公差与旋转精度的差距、
高速性能的差距、噪音与异音的差距、寿命的差距、特殊工况应用的差距等方面。
目前，我国正处于经济高增长向高质量发展转型阶段，对高端、精密的机械
零部件需求较大，我国一直非常重视轴承产业的发展，为轴承行业提供了多项政
策支持，这些政策支持对于提高中国轴承行业的竞争力和市场地位有积极的作用。
随着我国轴承行业的技术研发能力的不断提高以及一大批优势企业的不断涌现，
国产高端轴承将逐步实现进口替代，实现进口替代将成为国内轴承行业未来发展
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的主要趋势，市场前景十分广阔。根据中国轴承工业协会数据显示，我国轴承行
业实现营业收入已从 2015 年的 1,560 亿元增至 2021 年的 2,278 亿元，复合增长
率达到 6.51%。
-5%
-10%
- -15%
营业收入（亿元） 产量（亿套） 营业收入增速 产量增速
数据来源：中国轴承工业协会。
汽车是轴承应用最为广泛的领域，据统计来自汽车行业的轴承消费量已占到
轴承行业总销量的 40%左右，在传统汽车的动力、转向、传动、底盘及辅助系统
等领域以及新能源汽车的电机、减速器等部件的制造上均需要使用轴承，轴承作
为汽车的基础部件，与整车的可靠性、安全性和舒适性都有着密切的关系。
与传统汽车相比，新能源汽车将传统的内燃机替换为电机，但电机的调速范
围宽、启动转矩大、功率密度高、效率高的特性，使其对轴承的高速、高低温、
耐久性、稳定性、可靠性提出了更高的要求。随着中国经济的持续发展，中国车
用轴承行业的市场规模将不断扩大，新能源汽车将成为行业的主要市场，中国车
用轴承行业将继续加大技术投入，推动行业的发展。
（三）行业的利润水平的变动趋势及变动原因
汽车零部件行业利润水平变动受宏观经济发展周期、国家产业政策、行业生
产工艺和技术发展水平、汽车产业链合作模式、整车企业车型周期、终端市场需
求变动、原材料价格波动等多重因素影响，具体分析如下：
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发行人所属的汽车零部件行业与整车制造业存在着密切的联系，汽车零部件
行业景气程度与汽车整车行业基本保持一致，整车行业与国民经济的发展周期密
切相关，对经济周期高度敏感，因此汽车零部件行业受下游整车行业、国民经济
周期波动影响而具有一定的周期性。当宏观经济处于增长阶段，居民消费水平提
高，汽车产销量增长，带动汽车零部件行业产销量上升；反之随着宏观经济下滑，
汽车消费受到抑制，进而影响汽车零部件行业的产销情况。
我国是汽车零部件生产大国，但相比汽车强国，我国汽车零部件行业依然任
重道远。近年来，国家出台了一系列产业政策为汽车制造及相关行业的发展搭建
了良好的政策环境，我国先后颁布《汽车产业中长期发展规划》《汽车产业投资
管理规定》《进一步优化供给推动消费平稳增长促进形成强大国内市场的实施方
划（2021-2035 年）》等政策鼓励汽车行业高质量发展，夯实零部件配套体系，完
善并巩固国内产业链优势，促进汽车交易流通，满足居民汽车消费需求，推动中
国汽车产业转型升级，增加中国汽车行业的话语权，向世界汽车强国发展。国家
产业政策的出台，为我国汽车零部件行业创新驱动发展、做强做大提供良好的宏
观政策环境，有力促进行业持续、健康发展。
近年来我国汽车产业快速发展，终端用户购车需求也随着产品、技术进步等
不断升级，汽车产品的场景化愈加明显。与此同时，年轻、多元且开放化的新一
代汽车消费者逐步成为汽车市场的主要购买力，其对汽车智能化、科技化属性诉
求加深，并注重车辆性能和使用体验。汽车零部件行业作为汽车产业链的重要一
环，应顺应终端市场需求变化以及汽车产业发展趋势，加快向自动化、智能化方
向转型。
汽车零部件行业的需求主要来自于整车厂的产销计划，整车厂通过对销售情
况的预测和市场投放策略来安排自身的生产计划，并向零部件供应商发出订单。
因此，影响汽车零部件行业需求的根本原因是终端市场需求的变动，但由于汽车
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零部件供应商位于产业链中游，其对终端市场需求波动的敏感度低于下游整车厂，
因此利润波动相对较小。
汽车产业链大体可分为上游原材料、中游零部件、下游整车厂商以及汽车后
市场服务等。在传统燃油汽车产业链中，整车厂商作为“链主”具有非常强的话
语权，传统整车厂商与零部件企业多采取 Tier1、Tier2 等合作模式，Tier1 直接
为整车厂商提供零部件和相关系统解决方案，与整车厂关系密切，造车参与度较
高；Tier2 为 Tier1 提供零部件配套，有时因产能不足等因素供应链还会延长至三
级供应商。汽车零部件企业作为整车厂商的配套厂商，相较于汽车后市场业务，
订单节奏稳定，客户黏性较高，采购需求量较大，但进入门槛较高，在与整车厂
商或产业链下游企业确立合作前期，客户通常会对汽车零部件制造企业的产品质
量、设备情况、生产能力、成本管控等多方面指标进行逐一考核，这对生产厂商
的各个方面都提出了较高的要求。
随着电动化、智能化技术的不断应用与汽车行业新四化趋势加深，新能源汽
车快速发展，销量大幅度提升，而传统燃油车受到挤压，汽车产业供应链垂直整
合进程加速，传统汽车生产的“链式关系”逐步演变成汽车、能源、交通、信息
通信等多领域多主体参与的“网状生态”，产业链朝着短链化、本土化、区域化
和自控化的趋势发展，汽车行业正从一个集成组装的传统制造业，转变为一个技
术密集型的科技产业。
在汽车智能化、电动化发展趋势下，各大车企逐渐从生产传统汽车向生产智
能汽车和电动汽车转变，这一转变将促使大量车身零部件发生变化，汽车产业链
价值重构将是汽车零部件厂商新的发展机遇。
在传统燃油车领域，各个车企中期改款周期一般为 3-5 年，车型垂直换代周
期一般为 6-10 年，这是基于汽车消费市场需求变化、新车产品研发及生产周期、
产业链技术更新迭代速度等因素形成的一定市场规律。新车型和改款车型上市初
期，由于销售价格较高、利润空间较大，但替代车型的推出迫使原有车型降价，
部分整车厂为了保证其利润水平，会要求零部件供应商在供货期内降价，各层级
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供应商盈利空间受到挤压。如果零部件供应商不能紧跟整车厂车型升级的步伐，
产量和收入就会不断萎缩，并影响利润水平。
不过这种规律随着新能源汽车时代的到来出现了根本性变化，新能源汽车没
有了发动机和变速箱的束缚，产业发展及竞争集中在智能化、辅助驾驶、续航、
充电网络等方面，产业链配套软硬件更新迭代的速度不断加快，新能源汽车新产
品更新速度也非常迅速。随着政策退坡、技术逐渐成熟、市场渐趋稳定，新能源
车的迭代速度或许会有所减缓，但相比传统燃油车，新能源车的电动机技术、电
池技术和电子控制系统都采用了更先进的科技手段，因此能够实现更快的加速度。
在双碳政策目标和新能源汽车技术驱动下，新能源汽车进入市场驱动的快速
增长阶段。智能化、网联化、共享化绑定电动化发展，“新四化”成为汽车行业
的主流发展趋势。随着新能源汽车渗透率提升，新能源汽车和燃油车份额此消彼
长，零部件结构也随之变化，并存在结构性发展机会。
随着我国汽车产业的发展和配套零部件行业的成长，我国汽车零部件行业的
技术水平和研发能力得到了较大幅度的提升，但与国际汽车零部件企业仍存在一
定的差距。目前，汽车零部件企业技术产业化仍是行业发展趋势，产业链配套融
合创新是推动汽车零部件行业发展的方向，行业企业将持续加大研发投入、提升
研发实力，构建自身核心竞争力，在产业链价值重构的过程中体现更大价值。
与此同时，经过多年行业沉淀，国内已经出现在细分领域具有一定竞争优势
的零部件企业，在产业链中具有一定的上游议价能力和下游成本转移能力，这些
企业一般与客户建立了长久的战略合作关系，抵御需求波动的能力更强。且凭借
其较强的自主开发能力和市场应变能力，适时配合原有车型更新以及新车型投放
步伐，持续获得新车型订单，同时在开发、生产过程中精细化控制成本并进行合
理的资源配置，保证其利润空间不受到较大影响。
上游原材料的价格变动直接影响汽车零部件的制造成本，其中原材料需求较
大的包括钢铁、橡胶、塑料和电子元件等。由于汽车零部件具有产品种类多、定
制化等特点，汽车零部件制造厂商自身的利润又受到产品结构、下游客户需求、
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工艺制造水平等因素的影响，一般具有工艺及生产规模优势的企业接受转嫁成本
的能力较强，利润能维持在相对较高水平，在激烈的市场竞争中处于优势地位。
（四）行业技术水平及技术特点
国内汽车零部件行业经过多年的发展，已经形成稳定的体系，培育了一批规
模较大、技术较为领先的企业，跻身全球汽车产业供应链。但从整体来看，多数
国内企业仍无法掌握关键零部件的核心技术，较难实现复杂或高精度的关键工艺，
产品质量的稳定性也有待提高。行业的平均技术水平与国外相比仍然存在一定差
距，整车制造企业的部分高端产品配件或关键部件仍以进口为主。
而得益于中国自主整车品牌的崛起以及国产化的趋势要求，国内零部件企业
在中低端产品市场中迅速发展，从一开始的技术引进路线到进口替代路线逐步向
自主研发路线转变。同时，依赖于中国在电子信息技术等新兴产业的飞速发展，
国内的汽车电子产品、汽车智能产品正逐渐达到行业领先水平，在未来的新能源
汽车、智能汽车领域有着较大的发展空间。
（五）发行人所处行业与上下游行业情况
公司所处汽车零部件行业上下游情况如下图所示：
具体到轴承行业，轴承行业的上游企业主要是生产轴承钢的钢铁生产企业。
轴承钢的价格变动直接影响到轴承行业原材料采购成本的高低，轴承钢的质量直
接影响轴承的强度、耐蚀性和疲劳寿命等关键质量指标。随着特种钢铁冶炼水平
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的提高和生产工艺的改进，我国轴承钢的产能、质量已经能够基本满足国内轴承
企业的生产需求。
轴承产品广泛应用于汽车、轻工机械、重型机械等诸多领域，下游客户行业
跨度较大且比较分散。公司的产品主要为汽车轴承，下游行业主要为汽车制造业，
主要客户包括国内外一级供应商或主要整车厂商。
（六）行业竞争情况
（1）汽车零部件行业竞争情况
根据《美国汽车新闻》发布的 2022 年全球汽车零部件供应商百强榜，德国
博世（Robert Bosch GmbH）、日本电装（Denso Corporation）、德国采埃孚（ZF
Friedrichshafen）、加拿大麦格纳国际（Magna International）、日本爱信精机（AISIN
CORPORATION）依旧位居前五。2022 年上榜的 100 家企业分别来自 14 个国家，
其中日系企业数量排在第 1 名，共有 22 家企业上榜；美系企业共 21 家上榜，排
名第 2；德系企业数量排名第 3，共有 18 家上榜。除日、美、德三个国家之外，
中国和韩国各有 10 家企业上榜；加拿大、法国、西班牙、英国分别有 5 家、4
家、3 家、2 家企业上榜，而瑞士、印度、瑞典、墨西哥和巴西则各有 1 家企业
入围。
我国汽车零部件工业是伴随整车厂起步发展的，为了加强沟通协作和降低运
输成本，汽车零部件企业基本都是围绕整车生产基地，呈现集群式发展。目前，
中国已形成东北、京津冀、中部、西南、珠三角及长三角六大汽车零部件产业集
群。围绕整车厂，汽车零部件企业以扩规模、调结构、提升附加值为经营理念，
提高了产业链纵向延伸和横向合作的效率，产业链协同效应初步显现，结构竞争
优势大幅提升，集群规模和集群效应更加凸显。
目前，中国汽车零部件市场已经进入规模化发展阶段，随着“新四化”技术
变革到来，行业企业不断通过研发投入推动技术创新，实现零部件产业升级，引
导汽车零部件从低端制造向科技含量高的领域发展。
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（2）汽车轴承行业竞争情况
汽车轴承行业是充分竞争的行业，专业化分工明确，国内外企业之间激烈竞
争。国外汽车轴承多年发展，目前行业竞争格局较为稳定，现阶段，包括中国在
内的轴承工业高端市场主要被欧美日企业垄断，已经形成由瑞典、德国、日本、
美国四个国家的八家大型轴承企业垄断竞争的态势，以瑞典斯凯孚（SKF）、德
国舍弗勒（Schaeffler）、日本恩斯克（NSK）、捷太格特（JTEKT）、恩梯恩（NTN）、
美国铁姆肯（TIMKEN）、美蓓亚（NMB）、不二越（NACHI）轴承生产商等为
代表的大型制造商占据了约 70%的主要市场份额。
国内单家企业在全球市场上的市场份额与八大企业均存在较大差距。市场格
局分散化是我国汽车轴承与国际先进水平存在差距的重要原因之一：一方面，国
内轴承行业起步晚，相关企业规模普遍较小，资金规模、研发投入等受限；另一
方面，市场格局过于分散，存在低水平重复建设，导致通用型低端轴承产能过剩。
近年来，产业集中化逐渐成为国内轴承行业的首要趋势，主要表现为区域产业集
群，随着生产工艺及产品设计能力逐步提高，国内轴承优势企业也在产业升级，
不断开发新技术、探索最佳工艺路线，稳定质量前提下提高生产效率，已经自发
形成了瓦房店轴承产业集聚区（主要为大型和特大型轴承生产）、聊城轴承产业
集聚区（主要为轴承保持架、钢球和通用轴承）、洛阳轴承产业集聚区（主要为
中型、大型和特大型轴承）、浙东轴承产业集聚区（主要为中小型轴承、微型轴
承和轴承配件）及苏锡常产业集聚区（主要为小型和中型轴承）五大轴承产业基
地。
汽车轴承行业的企业竞争主要体现在：生产稳定性、产品可靠性、产品全面
性、价格优势性、渠道覆盖性等。五大产业集聚区中其中两大产业集聚区与汽车
轴承相关的特点及主要代表企业情况：
产业集聚区 区域特点和优势 主要产品 代表企业
新昌：“轴承之 汽车轴承、电机轴承、
五洲新春、人本、慈兴集
乡”、完整的工业 电动工具轴承、家电轴
市场经济催生的浙 团、万向、新昌西密克、
布局、特色的产业 承、农机轴承等中小
东（浙江）轴承产 金沃精工、银球轴承、常
集群、主导的民营 型、微型轴承以及轴承
业集聚区 山捷姆、八环轴承、更大
经济、先进的生产 锻件、轴承钢管、轴承
轴承、杭州华星等
设备 套圈等轴承零配件
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产业集聚区 区域特点和优势 主要产品 代表企业
力星股份、常州光洋、南
以“专精特新”为 差异化发展、定位
汽车轴承、家电轴承、
方精工、无锡华洋、常熟
特色的苏锡常（长 “专精特新”、工
机床主轴轴承、纺织机
长城、苏州轴承、江苏联
三角）轴承产业集 业基础雄厚、市场
械轴承、滚针轴承等精
动、无锡二轴、无锡滚动、
聚区 需求广阔 密轴承
南京轴承等
数据来源：
《中国轴承工业发展史（2005-2017）
》
公司行业内主要竞争对手情况如下：
序号 企业名称 竞争产品 企业信息
斯凯孚集团创建于1907年，总部设立于瑞典哥
轮毂轴承单元、
特堡，是世界最大的滚动轴承制造公司之一，
瑞典斯凯孚 深沟球轴承、圆
（SKF） 锥滚子轴承、圆
承相关工具的推广，为客户提供各种解决方案
柱滚子轴承
和服务。
滚针轴承、深沟
球轴承、圆锥棍
子轴承、圆柱滚 舍弗勒集团总部位于德国，是全球范围内生产
舍弗勒
（Schaeffler）
承单元、同步器 车制造业中极富声誉的供应商之一。
中间环、新能源
汽车部件等
日本精工株式会社（NSK Ltd.）创建于1916年，
总部位于日本东京，是日本国内第一家设计生
滚针轴承、深沟
产轴承的厂商，其核心轴承产业在日本排名第
球轴承、圆锥滚
一，世界排名第三。几十年来，NSK开发出无
子轴承、圆柱滚
子轴承、轮毂轴
产业发展和技术NSK凭借其在精密加工方面的
承单元、新能源
技术优势，不断开发汽车零部件、精密机械组
汽车部件等
件等高、精、尖产品，在电子应用等领域积极
开展多元化经营。
人本股份有限公司创建于1991年（原温州市轴
承厂），是中国最大的轴承生产企业之一，同
深沟球轴承、轮
毂轴承单元等
要产品可以分为球轴承、滚子轴承、专用轴承
和轴承部件四个类别。
万向钱潮股份公司创建于1994年，主营业务为
汽车零部件的研发和制造，主要产品包括等速
驱动轴、汽车轮毂单元、传动轴等、配件等。
圆锥滚子轴承、
公司专业生产底盘及悬架系统、汽车制动系统、
汽车传动系统、轮毂单元、轴承、精密件、工
等
程机械零部件等汽车系统零部件及总成，是目
前国内主要的独立汽车系统零部件专业生产基
地之一。
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公司是国内轴承行业重点骨干制造企业、全国滚动轴承标准化委员会委员单
位、汽车轴承大型专业制造企业、中国轴承工业协会“常务理事单位”和江苏省
“高新技术企业”。公司已成为集研发、制造、销售、服务为一体的汽车用轴承、
同步器、行星排和空心轴等高精度、高可靠性、轻量化产品等零部件的专业化研
发和生产制造基地。公司拥有“NRB”、“天鸿”2 个中国驰名商标，主要产品
的生产规模、主要技术经济指标、市场占有率在国内同行名列前茅，在国内外各
大整车集团及变速箱（器）、离合器、车桥、电机等主机零部件公司具有较高知
名度。
据中国轴承工业协会于 2022 年 7 月 25 日出具的《关于常州光洋轴承股份有
限公司在轴承行业排名的证明》，
“公司是轴承行业专业研发生产汽车轴承的企业，
近年随着我国汽车工业的快速发展，该企业不断进行技术改造升级，其产品在国
内外汽车行业和轴承行业享有很高的知名度。根据中国轴承工业协会对轴承行业
主要企业的统计，该企业主营业务收入在国内轴承行业 2019 年排名第 12 位，
排名第一位。”
发行人主要立足于国内市场进行生产、销售，并不断开拓国外市场，但在国
外市场占有率较低，公司也在积极拓宽海外业务，随着未来出口业务不断增长，
发行人未来在国外市场规模份额拥有较大提升空间。
经过近三十年的发展，公司已成为集研发、制造、销售、服务为一体的具有
国内领先水平的新能源与燃油汽车用轴承、同步器、行星排和空心轴等高精度、
高可靠性、轻量化产品的专业化研发和制造基地，公司主要产品的生产规模、主
要技术经济指标、市场占有率在国内同行名列前茅。在国内外各大整车集团、变
速箱（器）、离合器、车桥、电机、减速箱等主机零部件公司具有很高的知名度。
公司积极参与国内外汽车零部件的创新升级、进口替代、以及零部件轻量化的同
步开发与联合设计，成功地为大众、比亚迪、斯堪尼亚、戴姆勒、北京奔驰、理
想、蔚来、小鹏、零跑、一汽、东风、重汽、长城、吉利、广汽、长安、麦格纳、
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爱信、博格华纳、ZF、伊顿、纳铁福等国内外知名新能源与燃油汽车及零部件
制造商开发出高精密、高可靠性、轻量化的轴承、同步器、空心轴/高压共轨轴、
行星排和驻车齿轮等产品，成功地替代进口并实现国产化批量生产。在消费电子
领域，智能电动汽车、5G 通讯及显示器件等行业，威海世一利用在消费类电子
产业链积累的完整韩系高精密软板和软硬结合板技术，已全面恢复为韩系手机摄
像类和手机显示类 FPC 直供业务，同时积极布局国内外 VR＆AR 类智能穿戴类、
车载智能座舱类、车载自动驾驶摄像类、车载动力电池类等 PCB 和 FPC 业务，
目前已成功地为终端客户（三星手机、北京奔驰、小鹏汽车、通用汽车）等国内
外知名消费类和智能汽车类主机单位提供 FPC 产品。
（1）行业地位
公司在江苏常州、天津静海、山东威海分别设立光洋基地、天海基地、世一
基地三个主要的研发和制造基地，光洋基地主要研发制造新能源与燃油汽车用滚
针轴承、圆柱/圆锥滚子轴承、高速球轴承/低摩擦锥轴承、离合器分离轴承、轮
毂轴承单元、同步器中间环及弹性互锁销等汽车精密轴承及相关零部件。是国内
轴承行业重点骨干制造企业、全国滚动轴承标准化委员会委员单位、汽车轴承大
型专业制造企业、中国轴承工业协会“常务理事单位”、江苏省“高新技术企
业”。光洋基地作为中国滚动轴承标准化委员会成员单位的一员，以第一起草单
位主持起草了汽车变速箱轴承系列国家标准 2 项，参与起草了国家标准 4 项，同
时还主持/参与了多项轴承机械行业标准的制订工作。在“十三五”期间被中国
通用机械工业协会和中国轴承工业协会推荐为“优秀供应商”。天海基地主要研
发制造各类新能源与燃油汽车用高精同步器总成、超精行星排总成、差速器、高
压共轨轴、精锻空心轴、行星排和驻车齿轮等汽车零部件。是天津市“高新技术
企业”，天海基地作为中国汽车工程学会齿轮技术分会秘书长单位，主导并参编
同步器产品相关的行业标准。世一基地在 FPCB 领域有着二十多年的丰富经验，
主要研发制造应用于消费电子和新能源汽车中各类 FPCB 板，产品种类覆盖从
戴设备，5G 通信等。在线路板电气性能，软硬结合，高多层，高密度互联等关
键技术层面的技术水平始终保持在行业前列。
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（2）品牌与成本优势
公司拥有的“NRB”和“天鸿”牌两个中国驰名商标，其中“NRB”商标主
要应用于光洋基地轴承产品，从 2003 年起连续三届获得“江苏省著名商标”称
号，2009 年“NRB”牌滚动轴承被江苏省质监局认定为“江苏省名牌产品”，
天海基地注册，从 2002 年起连续四届获得“天津市著名商标”称号；2006 年起
“天鸿”牌同步器连续三届获得“天津市名牌产品”称号，2012 年被国家工商
总局认定为“中国驰名商标”。公司凭借多年来持续的研发投入，技术实力不断
加强，研发团队正向研发与同步开发能力稳步提升。公司自主研发能力不仅包括
主营产品的设计和工艺的设计与优化，同时还包括公司内部使用的各类专用装配
与检测线、试验验证装备以及机器人自动化等方面的自主研制和改造，源头设计
优化、设备自主研制、内部系统精益管控使公司具备较强的成本优化控制能力和
市场快速响应能力，多年来已为众多客户成功实现了国产化替代或联合开发，与
客户实现了合作双赢。公司的研发和技术优势不仅体现在传统燃油车辆领域，在
新能源汽车电机/电驱轴承、减速箱轴承、薄壁离合器、驻车总成、新能源减速
器、空心轴、驱动半轴、空心电机轴、高压共轨轴零部件等以及智能机器人、工
业减速机等相关零部件的开发均已具备较强的研发能力并获得了相应的头部客
户群。
（3）研发优势
公司具有较强的自主研发能力，拥有江苏省认定的省级企业技术中心（常州
中心）和天津市认定的省级企业技术中心（天津中心）两个研发中心，同时建有
江苏省滚针轴承工程技术研究中心、江苏省高精密轴承工程技术研究中心、国家
认可实验室。公司研发中心集产品研发、工艺优化、基础研究、新品试制、检验
试验等为一体，常州中心拥有研发技术人员 170 余人，占地面积 3500 平方米，
下设产品研发、工艺研发、新技术研究、信息研究、试验中心和试制中心。其中，
试验中心于 2009 年通过 ISO/IEC17025 实验室认证，其检测能力得到国际互认。
截至 2022 年 12 月 31 日，试验中心拥有主要大型仪器设备 90 余台（包括德国、
英国、日本等高精度进口仪器近 30 台），其中轴承模拟寿命与性能试验设备 60
余台（其中 4 台获得了德国大众的认可批准）。随着试验设备的增加，2022 年度
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试验中心整体的试验能力得到大幅度提升，截至 2022 年 12 月 31 日，共承接各
类精度/性能/寿命检验试验任务达 5000 余次以上，为公司产品研发、对标提升、
工艺优化、国产化替代的突破与创新提供了有力保障。天津中心拥有研发技术人
员 120 余人，拥有经中国合格评定委员会认可通过的检测中心，是天津市认定
“企业技术中心”，为公司产品研发提供有力保障。天津中心承担并完成了国家
火炬计划、国家振兴计划、国家重大技术改造等国家和市级科技项目，先后获得
中国汽车工程学会、中国机械工程学会科技进步奖、天津市科学技术进步二等奖。
公司研发团队经验丰富，整体研发能力获得客户的高度认可，是公司研发与技术
优势强有力的体现。公司始终秉承技术创新的理念为客户研发新产品推广新工艺，
光洋基地的轿车新型轮毂轴承单元研发项目被列入国家火炬计划。此外，公司还
获得了中国轴承工业协会颁发的“中国轴承行业’十一五’技术攻关先进企业”、
“自调心拉式离合器分离轴承单元的研究与开发优秀成果奖”、
“新型汽车轮毂轴
承单元的研究与开发优秀成果奖”。世一基地是全球头部 FPC 制造商韩国 SI Flex
株会社在华二十余年的制造工厂，韩国 SI Flex 株会社长期为韩国三星配套产品，
世一基地同步掌握了韩国 SI Flex 株会社的先进工艺技术和生产管理理念，其高
端多层盲埋孔软硬结合板的制造技术水平在全球范围内领先，更是内资企业中极
为稀缺的技术储备与资源。世一基地组织引进韩籍专业技术人才，通过韩籍专家
领军并培养本土技术团队，快速恢复了人才队伍整体能力。
（4）专有创新技术优势
多年来，公司始终坚持创新理念，加强研发投入，专注于新能源与燃油汽车
零部件行业的前沿技术和产品消化与突破，提升公司产品市场层级与技术含量。
报告期内新增专利 38 项（光洋基地 26 项、天海基地 11 项、世一基地 1 项），截
至 2022 年 12 月 31 日，公司共拥有 48 项发明专利（光洋基地 11 项、天海基地
项）、外观专利 6 件（天海基地），并实现多项专有技术的突破与积累。2022 年
在推进的关键专有创新技术涵盖轴承类产品、行星排&同步器&减速器产品、轴
类产品、FPCB 产品各大业务板块。
（5）两化融合建设
近年来，公司积极探索将“两化”融合纳入企业整体战略规划，依靠信息技
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术手段来固化先进管理流程，提升企业经营管理水平，降低生产成本来实现企业
利润率的提升。目前公司两化融合体系已处于集成提升阶段，未来将向创新突破
阶段进行过渡。顺应轻量化、智能化的行业趋势，利用物联网技术和设备监控技
术加强生产过程数字化管理和服务，实现生产制造、物流运输的智能化管理，结
合绿色智能的手段和智能系统等新兴技术的应用，构建成高效节能、绿色环保的
智能工厂，全面提升公司智能制造水平，不断获取可持续竞争优势。目前光洋基
地已被认定为江苏省工业物联网示范工程“五星星级上云企业”，精密轴承保持
架生产车间被认定为“江苏省示范智能车间”，轻量化汽车自动变速箱精密轴承
制造车间被认定为“常州市智能制造示范车间”。
（6）信息安全建设
随着计算机的日益发展和普及，计算机病毒、非法入侵破坏已变得日益普遍
和错综复杂。任何组织及其信息系统和网络都可能面临着各种安全威胁。信息及
其支持过程的系统和网络都是组织的重要资产，信息的保密性、完整性和可用性
对于维护组织的竞争优势、效益、法律符合性和商务形象至关重要。基于此，公
司在 2022 年积极贯标信息安全管理体系，以系统化的方法处理信息安全合规问
题，从而降低所需承担的法律责任风险；以系统化的方法以计划及管理运营的持
续性，增强客户、合作伙伴对组织的信心。
（7）布局汽车电子
在汽车电动化、智能化、网联化的趋势推动下，汽车电子在汽车行业中地位
举足轻重，未来增长潜力巨大。为紧跟汽车电子快速成长这一趋势，公司在做好
传统板块业务提升的同时，积极布局汽车电子，进入到印刷线路板领域，打造公
司电子业务板块。世一基地利用原有在消费类电子业务中积累的高像素摄像头模
组软硬结合线路板技术和高密度显示面板柔性线路板技术，积极研发应用于智能
汽车激光雷达、摄像头模组、智能座舱显示等的各类车载线路板产品。目前已经
实现向部分头部汽车行业客户配套摄像头模组用软硬板和智能座舱用显示屏线
路板，同时也在积极为国内知名激光雷达和动力电池公司开发专用线路板。新能
源汽车产销持续快速增长将推动汽车行业整体智能化、电子化快速发展，未来车
用线路板市场规模将迎来较长景气周期。因此，世一基地将在巩固做好原有消费
电子业务基本盘的基础上，利用好与公司传统主业在汽车领域的协同效应，依托
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主业在汽车行业的资源优势，全力拓展各类车载线路板业务，为公司在汽车电子
领域的布局奠定坚实基础。
（8）重点配套项目
随着近年来公司对头部新能源汽车厂商、自动变速箱主机厂新项目的推动，
依赖公司专业的技术能力、稳定的质量表现以及快速响应机制，客户对公司的信
赖程度得到更进一步的提升；报告期内公司各基地争取到了更多的重点项目，其
中涵盖：比亚迪、理想、蔚来、吉利、大众、以及国内知名头部企业（企业名称
保密）的项目，产品涵盖客户明星车型的轮毂轴承、新能源减速机轴承等；这些
项目逐步开始进入客户道路试验、客户量产验收阶段，预计在 2023 年部分项目
将进入批量爬坡阶段；随着客户量产爬坡开始，预期在 2023 年-2025 年逐步实现
销售收益。随着新能源汽车在国内销量持续增长，客户端车型迭代更快、开发周
期明显缩短；在此背景下，公司在争取项目同时考虑到项目开发周期长短结合，
能够更好的调配内部资源、投资资金，避免项目投资在量产前闲置，实现项目收
益更大化。
（1）公司产品结构需进一步优化调整
伴随着新能源汽车行业的快速发展，其核心部件新能源汽车精密轴承衍生出
多种技术路线，相关企业均投入大量人力、资金进行研发、攻关技术难点，相关
产品功能、性能的提升日新月异，对新能源汽车精密轴承的精度、噪声、重量、
寿命和单元集成化能力提出了更高的要求。为适应新能源汽车精密轴承市场的发
展，公司需要升级现有生产线的自动化水平，从而进一步提高产品规模化的能力
以及品牌竞争力。公司的产品为非标准定制产品，制造工艺复杂，客户认证程序
繁琐，具有较高的技术门槛和市场壁垒，且厂房建设和设备安装周期有特殊要求，
因此公司建设项目普遍建设期为 3 年左右，从建设到产能释放需要较长时间，公
司需要提前对新产能进行布局。
针对新能源汽车零部件应用发展趋势，结合公司现有技术水平和企业发展规
划，为适应行业发展趋势、加强企业战略发展布局并抢占行业发展制高点，公司
拟通过本次募集资金投资项目，对现有生产工艺进行技术升级和扩能改造，项目
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的实施既是为下游新能源汽车零部件应用需求增长做好准备，也是提高公司产品
的产能发展需要。
（2）公司生产场地、生产线以及设备水平有待提升
公司部分生产线精度已不能够满足公司在新产品新项目上的需求，尤其是针
对新能源汽车零部件高精度、低噪音、轻量化以及单元集成的性能要求，汽车零
部件市场竞争越来越激烈，生产设备呈现“自动化—数字化—智能化”的趋势。
近年来，随着下游汽车产业高端应用领域的需求增长，以及客户对公司生产场所、
设备以及工艺的精细化要求的提升，公司现有生产场地和设备已难以满足业务需
求快速增长的需要，成为制约企业发展的瓶颈。因此，公司需加强生产场所建设，
通过采购先进设备，组建自动化生产线，提高装备水平，提升生产制造能力。
四、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容
（一）主营业务、主要产品及用途
公司专注于各类新能源与燃油汽车精密零部件、高端工业装备、智能机器人
零部件及电子线路板、电子元器件的研发、生产与销售。公司产品涉及汽车轴承、
汽车同步器行星排、新能源汽车零部件、柔性线路板等领域，是国内汽车变速器
用滚针轴承、滚子轴承以及轮毂轴承的主要供应商之一。通过外延并购，公司产
品扩展到行星传动总成、高精同步器总成、差速器、限滑差速器、精密辗扩类环
形锻件、精锻齿轮、轻量化空心电机（齿轮）轴和高压共轨轴以及 FPC 产品等。
公司目前已成为集研发、制造、销售、服务为一体的具有国内领先水平的汽
车用轴承、同步器和空心轴等高精度、高可靠性、轻量化产品的专业化研发和制
造基地。同时，公司加速产品结构调整，在稳住存量业务的基础上，以国产化替
代为突破口，积极向电动化、轻量化等方向转型升级；积极开拓国内、国际市场，
依托自身领先的 FPC 研发制造能力，在手机摄像头模组、显示面板、智能穿戴、
AR/VR 等消费电子领域发力拓展的同时，也在全力开拓汽车电子市场。
报告期内，发行人营业收入按产品类别的主要构成如下：
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单位：万元
产品类别
金额 比例 金额 比例 金额 比例
轴承产品 71,915.44 48.33% 80,993.74 49.92% 72,342.52 50.44%
同步器行星排 45,835.78 30.81% 46,425.46 28.62% 38,986.82 27.18%
毛坯加工 13,977.35 9.39% 18,139.90 11.18% 22,470.94 15.67%
线路板业务 4,885.06 3.28% 4,950.28 3.05% - -
其他业务 2,532.16 1.70% - - - -
主营业务收入 139,145.78 93.52% 150,509.38 92.77% 133,800.28 93.29%
其他业务收入 9,639.67 6.48% 11,724.84 7.23% 9,625.36 6.71%
营业收入 148,785.45 100.00% 162,234.22 100.00% 143,425.63 100.00%
报告期内，发行人的主营业务突出，轴承、同步器行星排、毛坯加工等汽车
板块业务的销售收入占比分别为 93.29%、89.72%和 90.23%。
产品和同步器行星排产品收入分别为 80,993.74 万元和 46,425.46 万元，同比分别
增长 11.96%和 19.08%，主要系新项目批产增量贡献。
和同步器行星排产品收入分别为 71,915.44 万元和 45,835.78 万元，同比分别下降
报告期内，发行人营业收入的区域构成情况如下：
单位：万元
销售 2022 年度 2021 年度 2020 年度
区域 销售收入 占比 销售收入 占比 销售收入 占比
境内 133,760.11 89.90% 144,186.28 88.88% 136,065.69 94.87%
境外 15,025.34 10.10% 18,047.94 11.12% 7,359.94 5.13%
合计 148,785.45 100.00% 162,234.22 100.00% 143,425.63 100.00%
发行人主营业务主要以国内销售为主，国内客户主要分布在西安、长春、武
汉、上海、重庆、深圳、济南等汽车工业重镇。国外客户主要分布在美国、德国、
俄罗斯为主。报告期内国内销售收入占公司营业收入比例分别为 94.87%、88.88%
和 89.90%。
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报告期内，公司主要产品的产能、产销情况如下：
单位：万件套、pce、㎡
产品名称
销量 产量 产销率 产能 产能利用率
轴承产品 8,327.00 8,822.00 94.39% 10,137.00 92.20%
同步器行星排 1,069.00 1,109.00 96.39% 1,500.00 84.00%
毛坯加工 575.00 572.00 100.52% 1,200.00 45.00%
线路板 7,519.00 7,521.00 99.97% 204,000.00 33.00%
产品名称
销量 产量 产销率 产能 产能利用率
轴承产品 9,619.00 8,848.00 108.71% 9,000.00 102.88%
同步器行星排 1,060.00 1,069.00 99.16% 1,500.00 71.27%
毛坯加工 725.00 722.00 100.42% 1,200.00 60.00%
线路板 9,817.00 9,817.00 100.00% 90,000.00 54.00%
产品名称
销量 产量 产销率 产能 产能利用率
轴承产品 7,392.00 8,019.00 92.18% 8,200.00 97.79%
同步器行星排 875.00 937.00 93.38% 1,500.00 70.00%
毛坯加工 706.00 710.00 99.44% 900.00 76.00%
注 1：产能、产量、销量均为公司各生产主体统计口径；考虑到设备稼动率影响，公司
各业务产品实际产能小于设计产能；产能利用率计算考虑产能释放的加权影响。
注 2：线路板业务产能单位为㎡，产销量单位为 pcs。
报告期各期，与本次募投项目相关的轴承产品产能利用率分别为 97.79%、
超 90%。随着新能源汽车市场的不断扩大，为进一步把握行业机遇、稳固行业地
位，公司利用本次募集资金扩大相关新能源汽车轴承产品产能具备必要性。
（1）汽车产品原材料采购情况
发行人生产轴承、同步器行星排以及精密锻件等汽车零部件产品所需的主要
原材料有钢材、轴承毛坯件、同步器毛坯件、配件、辅助材料。其中钢材包括轴
承钢、齿轮钢、冷轧板、圆钢、钢丝、钢管及棒料等；轴承配件主要有轴承套圈、
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保持架、滚动体、轴承座、密封圈、套筒等。同步器配套件主要有齿套、齿圈、
齿座、齿毂、锥体、滑块等；辅助材料主要为砂轮、刀具、磨削液、防锈油、润
滑油、包装辅料和五金标准件等。公司与主要供应商之间建立了良好的合作关系，
能够保证生产所需的原材料及时和稳定的供应。
报告期内，发行人汽车产品主要原材料采购金额及占比情况如下：
单位：万元
汽车产品主要 2022 年度 2021 年度 2020 年度
原材料名称 采购金额 采购占比 采购金额 采购占比 采购金额 采购占比
轴承配件 33,844.05 37.57% 30,122.52 34.87% 31,306.36 36.50%
钢材 22,228.93 24.68% 24,985.24 28.92% 23,209.10 27.06%
毛坯件 12,163.36 13.50% 12,612.03 14.60% 14,142.21 16.49%
同步器配件 6,456.21 7.17% 6,397.85 7.41% 6,168.50 7.19%
辅助材料 13,586.08 15.08% 10,540.87 12.20% 9,277.40 10.82%
其他 1,795.74 1.99% 1,726.72 2.00% 1,662.67 1.94%
合 计 90,074.37 100.00% 86,385.22 100.00% 85,766.25 100.00%
注：采购占比为各原材料占汽车产品所需原材料比重。
报告期各期，汽车零部件产品的所需各类原材料结构较为稳定，轴承和同步
器配件、钢材以及毛坯件等原材料合计占比均在 80%以上。
（2）线路板产品原材料采购情况
发行人生产线路板产品所需的主要原材料有软性线路板半成品、氰化亚金钾
等化学药品、铜箔及其他辅料。
报告期内，发行人线路板产品主要原材料采购金额及占当期原材料采购总额
比例的情况如下：
单位：万元
线路板产品主要原材料名称
采购金额 采购占比 采购金额 采购占比
化学药品 2,283.51 54.09% 1,944.04 47.50%
软性线路板半成品 169.19 4.01% 1,042.21 25.46%
铜箔 468.81 11.10% 256.26 6.26%
CL 膜 418.79 9.92% 302.46 7.39%
PET 辅料 404.71 9.59% 369.89 9.04%
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线路板产品主要原材料名称
采购金额 采购占比 采购金额 采购占比
其他 476.65 11.29% 177.95 4.35%
合 计 4,221.66 100.00% 4,092.81 100.00%
注：采购占比为各原材料占线路板产品所需原材料比重。
报告期内，公司主要产品生产所需能源主要为电力、天然气、水。公司生产
环节涉及的主要能源采购情况如下：
能源类型 项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购金额（万元） 8,068.95 6,797.32 5,806.72
电力 采购数量（万度） 11,479.84 10,662.79 9,377.37
平均单价（元/度） 0.70 0.64 0.62
采购金额（万元） 263.68 205.62 185.99
水 采购数量（万 m?） 57.80 46.29 38.70
平均单价（元/m?） 4.56 4.44 4.81
采购金额（万元） 166.97 200.17 191.11
天然气 采购数量（万 m?） 33.90 57.19 62.28
平均单价（元/m?） 4.93 3.50 3.07
报告期内，发行人生产耗用最多的能源为电力，用电量变动与公司各年度产
品产量变动未有重大差异。
公司已经取得从事主要业务相关生产经营活动所必需的行政许可、备案、注
册或者认证等，不存在被吊销、撤销、注销、撤回的重大法律风险，其延续不存
在实质性障碍，亦不存在重大不确定性风险。
（二）主要核心技术及来源
截至 2022 年 12 月 31 日，公司拥有的研发人员为 414 人，合计占员工总数
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公司的主要产品包括轴承类产品、同步器&减速器类产品、轴类产品和电子
线路板产品。公司已经掌握了一系列具有自主知识产权的核心技术，并广泛应用
于公司产品的批量生产中，公司核心技术涵盖了产品生产的整个工艺流程，具体
情况如下：
（1）系统分析能力及正向开发能力
积极参与客户系统设计开发，并为客户提供产品解决方案。利用专业软件解
析轴承零件在客户系统工况中的可靠性，根据系统分析输出的信息展开零件的详
细有限元分析，并根据内、外部试验结果形成内部数据库，不断修订分析结果，
提升分析结果的准确性。
（2）应用于新能源汽车的轴承低摩阻技术
密封球轴承通过优化油脂的基础油类型/性能参数,并对密封件采用迷宫式设
计的低摩擦结构设计，在确保轴承密封性与寿命的同时有效降低了轴承的摩擦力
矩，确保轴承在新能源车型上的良好应用。
圆锥滚子轴承通过内部结构及零件加工精度的优化降低轴承自身的摩擦阻
力。
（3）新能源高速高温微型轴承的密封技术
通过对油脂性能参数、密封唇口形状设及套圈零件内部参数的系统化优化，
确保轴承实现高转速：30000rpm 和极限高低温工况下的摩擦力矩与密封性能。
（4）薄壁轴承的高精密工艺技术
对于中型薄壁套圈零件，通过特殊的工艺能力提升实现了滚道表面的高精度，
确保产品的可靠性，为应用在高速工况下做好技术储备。
（5）合金钢套的高精密工艺技术
通过深冲压模具技术、配合特殊的工艺技术，实现了薄壁合金钢套的高精度
表面质量，确保钢套外径与密封唇口的配合，实现了可靠的密封性能。
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（6）适应于轮毂轴承的强化止动环脱出力工艺技术
止动环结构上设计合适的折弯点的位置与卡爪开口角度，并优化的热处理工
艺，防止止动环零件的回火脆性的产生，确保止动环在压入转向节过程中既具备
一定的强度、又有相应的韧性，成功通过了转向节压入压出测试和防脱出力保证。
（7）应用于线控制动系统执行机构的丝杠轴承组件磨削技术
丝杠轴承组件应用于线控制动系统的执行机构，由高精度高承载用轴承与丝
杠组合而成，丝杠与轴承内圈采用一体化设计实现小型化；通过高精度高效率螺
纹滚道磨削技术的研究确保丝杠组件的高效率高精度传动质量和产品的产业化
发展。
（8）同步器齿套倒锥旋分车削工艺技术
通过自主研发旋分车倒锥装备，实现了国外高端机床的国产化替代，制造的
产品从质量及稳定性上完全满足技术要求，生产成本低于国外同类机床。
（9）行星排用行星架高精度工艺技术
对于新能源混动及纯电动类行星架产品，通过特殊的工艺方法，可实现行星
轮孔的高位置精度，进而使行星排运行均载性好，承载能力及 NVH 表现优秀。
（10）新能源汽车电机轴空心化设计制造技术
新能源高性能电驱电机轴轻量化的结构设计，建立了轴的强度设计、仿真、
试验验证标准，轻量化高强度材料选择、热处理及性能提升等技术，结合大变径
成形工艺技术，形成独特的产品空心化、高性能、轻量化的设计策略与方法，助
力国内高效电驱动系统的发展。
（11）空心管径向大变形成形技术
研究不同材料的锻造性能，突破冷锻的限制，采用特殊的成形过程和方法，
解决了径向大变形锻造成形对材料的应力、应变及缺陷控制问题，实现管料的大
变形成形技术难题，满足新能源汽车电驱动系统、行驶系统等安全部件轻量化需
求，实现高效传动与提升 NVH 性能、提高驾乘舒适性。
（12）DFSR(Dry Film Solder Resist)感光性防焊干膜工艺技术
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对线路板表面线路之间出现的层差，通过特殊的 DFSR 工艺技术可实现
Sensor（摄像头的感应器）面平整度更精密，确保产品的可靠性。
（13）车间优化改造
通过改造引风及排风装置，将线路图形车间的无尘等级由 10,000 级升级为
（14）CO2 direct drill （二氧化碳激光直接钻孔）加工工艺
通过对铜箔表面进行棕化处理后，达到 co2 laser 可以直接加工盲孔的目的，
大大缩短了原有直接用 UV 激光加工盲孔的工序，同时提高了产品孔加工的可靠
性。
（15）细线路制作能力提高
通过引进新的激光直接成像设备，提高超细线路的解析度（线宽线距可达
力（线宽线距可达 30um/30um），提高线路制作能力。
（16）确保盲孔可靠性的方案
通过引进闪镀设备和工艺，在 PCB 孔电镀铜前，孔金属化工艺进行时，通
过增加化学沉铜的厚度来防止因氧化导致的孔底部分层现象，确保产品的可靠性。
（17）500 宽幅 RTR 生产工艺技术
通过改变产品加工宽幅（250mm→500mm），提高在相同铜箔面积中产品的
排列个数，根据产品形象不同，可以提高 3~10%的利用率，并有效的改善了涨缩
和镀铜厚度偏差，提高产品良率。
（三）主要固定资产、无形资产
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人固定资产情况如下：
单位：万元
固定资产类型 账面原值 累计折旧 资产减值准备 账面净值 成新率
房屋及建筑物 53,695.79 21,039.11 - 32,656.68 60.82%
电子设备 2,752.94 2,386.88 - 366.06 13.30%
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固定资产类型 账面原值 累计折旧 资产减值准备 账面净值 成新率
专用设备 186,383.13 111,186.99 - 75,196.14 40.34%
通用设备 3,259.51 2,602.17 - 657.34 20.17%
运输设备 1,180.48 1,070.89 - 109.58524 9.28%
合 计 247,271.85 138,286.03 - 108,985.82 44.08%
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及子公司拥有的不动产权情况如下：
序 建筑面积 他项
权利人 权证号 坐落
号 （m2） 权利
申虹路 1188 弄 7 号
沪（2017）闵字不动产权第
防）322、323、324、
津（2018）静海区不动产权第 静海区静海经济开发
鲁（2022）威海市不动产权第
鲁（2022）威海市不动产权第
鲁（2022）威海市不动产权第
鲁（2022）威海市不动产权第
鲁（2022）威海市不动产权第
鲁（2022）威海市不动产权第
注 1 根据常州市天宁区人民政府常天征〔2022〕23 号征收决定，常州市天宁区住房和城
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乡建设局对天宏机械坐落于郑陆镇狄墅村的房屋、地面附着物、厂区基础设施等实施征收。
根据常州天宏机械制造有限公司与常州市天宁区住房和城乡建设局、常州市天宁区青龙街道
房屋征收与补偿服务中心签订常州市国有土地上房屋征收与补偿协议书，补偿款总金额
权证书（原件）交还政府后，并保证房屋在 2023 年 3 月 31 日前完成腾空让房。天宏机械已
向常州常发制冷科技有限公司承租坐落于常州市新北区长江中路 12 号厂房用于厂房搬迁，
租赁期限为 2023 年 2 月 1 日至 2029 年 1 月 31 日，截至本募集说明书出具日，天宏机械已
完成搬迁工作，本次天宏机械的厂房土地拆迁涉及公司小部分生产设备的搬迁与调整，不会
对公司整体生产经营活动产生不利影响。
注 2 截至本募集说明书出具日，天海同步尚余 200 万元土地使用权出让金未缴付。根据
天海同步的说明，在天津市静海县规划和国土资源管理局（现天津市规划和自然资源局静海
分局）要求时，其将缴付完毕上述土地使用权出让金。根据天津市规划和自然资源局于 2023
年 2 月 21 日出具的《天津市不动产登记资料查询结果》，上述房产第 14 项的土地设有抵押
权，根据天海精锻与中国邮政储蓄银行股份有限公司天津西青区支行于 2022 年 9 月 1 日签
订的《小企业授信业务额度借款合同》及天海同步与中国邮政储蓄银行股份有限公司天津西
青区支行于同日签署的《小企业最高额抵押合同》，天海同步以其土地及对应房产为天海精
锻的借款提供抵押担保，债权人及抵押权人为中国邮政储蓄银行股份有限公司天津西青区支
行，被担保最高债权数额为 5,000 万元，主债权确定期间为 2022 年 9 月 1 日至 2028 年 8 月
注 3 根据威海市不动产登记中心于 2023 年 1 月 10 日出具的《不动产登记资料查询结果
证明》
，上述房产第 15-20 项的房屋设有抵押权，根据威海世一与威海市商业银行股份有限
公司经济技术开发区支行于 2022 年 6 月 9 日签订的《授信额度合同》及《最高额抵押合同》
，
威海世一以上述房产第 15-20 项的土地及对应房产为其自身借款提供抵押担保，债权人及抵
押权人为威海市商业银行股份有限公司经济技术开发区支行，授信额度为 121,495,200 元，
抵押期间为 2022 年 6 月 9 日至 2025 年 6 月 9 日。
（1）专利权
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及其子公司在境内共取得授权专利 395 项，
具体详情见本募集说明书“附录一 发行人及其控股子公司专利权”。
（2）商标
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司拥有 106 项境内商标，具
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体情况详见本募集说明书“附录二 发行人及其控股子公司商标权”之“一、境
内注册商标”。
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人拥有 25 项境外商标，具体情况详见本募集
说明书“附录二 发行人及其控股子公司商标权”之“二、境外注册商标”。
（3）软件著作权
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其子公司已获计算机著作权共计 8 项。
具体情况如下：
著作 首次发表
序号 登记号 作品名称 作品类别
权人 日期
天海生产现场手持领料报工操作 天海 计算机软件
系统 同步 著作权
天海 计算机软件
同步 著作权
天海 计算机软件
同步 著作权
天海 计算机软件
同步 著作权
天海 计算机软件
同步 著作权
天海 计算机软件
同步 著作权
天海 计算机软件
精锻 著作权
天海 计算机软件
精锻 著作权
（4）作品著作权
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其子公司已登记的作品著作权共计 1 项。
具体情况如下：
首次发表
序号 登记号 作品名称 著作权人 作品类别
日期
国作登字
-2018-F-00508741
（5）域名
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司在境内共依法取得 94 项域
名，具体情况详见本募集说明书“附录三 发行人及其控股子公司域名”。
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截至报告期末，发行人及其子公司承租的主要生产经营房产情况如下：
面积
出租人 承租人 租赁场地 租赁期限 租赁费用 用途
（m2）
天津天海
天津天海 天津市静海国际商
精密锻造 2020.1.1-2 生产
同步集团 贸物流园东兴道北 19,234.5 4,387,870.31 元/年
股份有限 023.12.31 经营
有限公司 段 10 号
公司
常州光洋 1,660.74 219,217.68 元/年
轴承股份 青龙西路 3 号
有限公司 1,303.24 218,944.32 元/年
常州佳卓 1,303.24 297,138.72 元/年
特种车辆
有限公司 3,557.57 469,599.24 元/年
常州光洋 3,380.58 47,328.12 元/月
机械有限 青龙西路 3 号
公司 3,767.46 52,744.44 元/月
常州光洋 125,353.58 元/年
轴承股份 青龙街 39 号 1,035.98
有限公司 14,503.72 元/月
常州车辆 022.8.31 经营
有限公司 2020.1.1-2 生产
常州光洋 1,620.34 213,844.88 元/年
机械有限 青龙街 39 号
公司 954.54 13,363.56 元/月
北京市西城区复兴
北京科恒 常州光洋
门内大街 51 号北京 2020.7.1-2
文化发展 轴承股份 67.7 277,99.30 元/月 办公
民族饭店主楼第 2 023.6.30
有限公司 有限公司
层 201 房屋
威海市出口加工区 / 400,000.00 元/年
内鲁邦装修公司厂
威海市鲁 威海世一 2023.1.1-2 生产
房一楼 / 480,000.00 元/年
邦装修有 电子有限 027.12.31 经营
限公司 公司 1 威海市出口加工区
内鲁邦装修公司厂 / 145,000.00 元/年
房二楼
注 12017 年 12 月 6 日，威海高亚泰与威海市鲁邦装修有限公司签署《房屋场地租赁合同》，约定威海
高亚泰承租威海市鲁邦装修有限公司位于威海市出口加工区内鲁邦装修公司厂房一楼的厂房，租期为
赁合同约定的 2022 年 12 月 31 日前租金已由威海高亚泰全部支付完毕，因威海高亚泰被威海世一吸收合并
并在吸收合并后注销登记， 《房屋场地租赁合同》项下剩余未履行完毕部分（即 2023.01.01-2027.12.31 期间
内的租赁）由威海世一承继，继续履行。
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上述租赁房屋中，目前存在的上述房地产租赁合同合法有效，上述租赁房屋
均未办理房屋租赁登记备案手续，其中天海精锻、光洋机械、光洋股份、威海世
一所租赁的土地部分存在尚未取得土地使用权证书或房屋所有权证书，但公司租
赁该等瑕疵物业的各机构均正常使用相关房产；上述租赁房屋未办理租赁登记备
案手续不影响租赁合同的法律效力，不影响承租人对房屋的使用，上述房屋所处
区域及周边房屋租赁资源较丰富，可满足公司及子公司对生产经营厂房、办公的
使用需求，公司更换厂房、办公场所继续经营较为容易。因此不会对公司经营产
生重大影响，不会构成本次发行的实质性法律障碍。
（四）发行人的经营模式
公司采取“直销”模式开拓国内外 OEM 及各大主机市场。公司在国内外市
场的客户对象为整车和主机厂，因而一直以“直销”的方式开拓国内外市场。公
司总部设销售部，负责国内外各区域销售服务的协调和支持，执行公司整体营销
计划；同时公司在各整车和主机厂所在区域设专门营销服务团队，对各主机厂提
供及时的销售跟踪服务。
公司销售订单主要通过参与整车和主机厂招标和商务谈判的方式取得，定价
一般采取“成本+合理利润”的方式。客户与公司签订年度供货合同后，一般当
月末及下月初以传真、电子邮件或者供应商管理系统方式下达下月的订单，载明
下月需要的具体型号、数量和到货时间。由于客户一般采取“零库存”的原材料
库存管理模式，公司需要在客户所在地租赁第三方管理的物流仓库，公司在具体
订单载明的交货时间前将产品运送至第三方仓库，主机厂按照其生产计划随时从
第三方仓库中领用产品。公司和客户协商以每个月的某一时点作为对账日，具体
日期因客户不同有所差异。以 20 号作为对账日为例，根据客户提供的上月 20 号
至当月 19 号期间内领用的产品清单，与公司第三方仓库领用量比对，核定无误
后，确认销售收入并开具销售发票给客户。
针对汽车后市场，公司主要采取直营的模式拓展国内外市场。公司设立光洋
供应链公司，配备专业的汽车后市场销售团队，利用主机配套市场的高配套份额
优势拓展后市场，同时公司正积极和第三方电商平台合作拓展后市场销售模式及
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领域。
公司在对技术能力、产品质量、供货能力和成本价格综合考量的基础上评审
优选供应商，同类产品以一家为主，备选一家的方式确定长年供应商，并与其签
订《年度采购框架合同》，以订单通知方式实施具体采购计划，保证公司生产交
付顺利进行。公司每年底对供应商进行质量、交货期、价格、服务等方面的综合
比较和评价，进而修订下一年度合格供应商名录，并对应调整相应的采购份额。
公司与主要客户签订年度供应合同，依据年度合同的总量、以前年度的销售
总量和市场预测情况来预计客户需求，制定年度销售预测计划，对客户所需成熟
项目的主要产品建立 1 个月左右的安全库存。同时客户在年度供应合同的框架下，
当月下达下月的需求订单，公司当月即按照客户下月订单组织生产并送达客户所
在地的仓库。公司生产计划以“安全库存+按订单生产”的方式实施，实行拉动
式的生产组织模式，快速灵活应对市场需求。
五、发行人现有业务发展安排及未来发展战略
（一）未来发展战略
公司未来三至五年总的战略发展方针是立足汽车、走出汽车，充分利用优势
资源，全面推进国产化替代，持续切入高端新能源项目，加快布局汽车电子。在
稳住存量市场的基础上，全力争取新的增量市场，以老养新、以新促老，加快主
业提升，推动公司快速可持续发展。
国产化替代，开拓汽车后市场、新能源汽车市场。公司未来要依托自身优势，
沿着国产化替代这条路持续推进，不断加强产品的总成化、精密化、轻量化，探
索电气化、智能化。抓住国产化替代的历史机遇，加快布局中高端客户市场。聚
焦行业头部企业，紧跟行业技术发展趋势，追赶跨国巨头，利用现有已切入或定
点项目为基点，持续拓展高端客户资源，加快国产化替代；在新的平台基础上，
围绕国产化替代、新能源汽车领域加快开拓新市场、新客户和新项目，力争进入
多个新势力整车、细分龙头新能源供应链体系，提升客户黏度；立足中国市场，
延伸全球采购项目，有序扩大国际业务份额；同时明确客户市场定位，行业前端
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后端并重，并向高端装备领域延伸，不断寻求新的应用场景。
全力打造公司电子业务板块，消费与汽车电子市场齐发力。公司将进一步加
强电子线路板、电子元器件、半导体等电子领域的拓展力度，重点布局消费类电
子、智能汽车、5G 通讯及显示器件等行业配套。一方面在稳固原有消费类电子
优势业务的基础上，国内和国际市场同时发力，在全力拓展国内业务、做好国产
化替代的同时，依托世一基地韩系技术和资源优势，大力拓展国际市场，为公司
带来新的利润增长点；另一方面借助公司在汽车行业的优质客户资源以及汽车行
业先进的技术、管理和配套经验，大力发展车载电路板业务，尽快进入头部汽车
动力电池客户的供应链。
（二）现有业务发展规划
公司全面推进技术创新，加快产品结构调整，积极拓展新能源汽车项目，推
进关键创新技术，公司将加大研发投入，加快研发软硬件资源建设，快速提升研
发能力，满足公司中高端客户新项目、新产品的研发与验证要求；积极探索“两
化”融合，利用信息技术手段加强生产数字化管理，全面提升智能制造水平。
不断加强技术创新能力是公司发展战略的核心，公司的技术及产品研发围绕
着汽车“电动化、总成化、轻量化、智能化”展开：进行高效、低噪音技术的研
究与开发，满足新能源车辆传动及底盘系统零部件的传动要求；实现周边环境件
的单元化集成创新，给客户更便捷的单元化应用体验；组织轻量化产品与工艺的
研究开发，促进传动零件对整车轻量化需求的满足，达成节能减排；拓展智能化
零部件的开发与应用，通过产品智能化来实现车辆的智能化。
质量是公司高水平发展的基石，在质量发展战略上，牢固树立质量是企业生
命的理念，实施以质取胜的经营战略，广泛开展质量攻关、质量对标、质量成本
管控的质量提升活动；全员行动、持续改进、不断完善质量体系建设，完善质量
风险管理机制；秉持客户至上、质量第一、追求卓越的质量精神；推进质量信息
化建设，健全产品质量追溯体系，提高企业质量管理水平，为公司可持续化战略
发展提高可靠保障。
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完善优化推进机制，通过优先拓展公司现有中高端客户（大众、奔驰、博格
华纳、比亚迪等）新项目的国产化替代，争抢先机、提升粘度；利用公司研发优
势，通过技术服务加深沟通，促进互信、寻求突破；国内项目与全球项目同步推
进：从国产化替代逐步提升到同步开发，全面提升新能源汽车市场的配套份额；
基地之间技术、销售信息共享、协同拓展市场，充分发挥集团一体化管控优势；
建立新客户新项目开发的激励考核机制，提高项目团队的积极性；积极推进新技
术、新材料、新工艺运用，优化产品设计，降低制造成本，提升国产化替代的竞
争优势；推进持续改进与降本增效活动，不断优化成本，提高公司的市场竞争能
力与盈利能力。
企业核心竞争力的体现可归因于人才队伍的建设。公司将坚持以人为本的原
则，逐步建立完善的人才引进、薪酬激励及职业发展管理机制，针对新技术、新
能源及智能驾驶领域，加快组织引进外资成熟的产品设计、电气、智能控制等专
业技术人才，领军并培养公司技术团队整体能力的提升，充分开发和利用国内外
人才资源，优化人才资源配置，从而推动公司最大力度地发挥人才优势并强化核
心竞争力。
建立完备的人才梯队。公司将遵循人才培训、人才储备过程的客观规律，以
培养管理和技术骨干为重点，有计划地吸纳各类专业人才，以形成高、中、初级
人才合理分布的塔式结构，为公司长远发展储备充足的后备力量。
建立完善的员工培训制度。公司将针对不同岗位设定对应的素质和专业技能
培训内容。对于普通员工，进一步加强其生产技能培训，以构筑坚实的基层人才
基础；对于现有技术人员，结合自身的生产经营特点，采用“送出去，请进来”
等多种方式，有针对性地选派相关人员到高等院校、科研机构以及国内外合作企
业参加技术培训；对现有管理人员，推行工商管理科学等方面的职业培训，以形
成企业稳定发展可依赖的中坚力量。
建立有效的绩效考评机制。公司将本着以人为本的原则，逐步在人力资源管
理中推行岗位和人员优化机制，形成的岗位空缺通过招聘或竞争上岗的方式予以
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补充，这种合理的人员流动和更新将有助于保证员工素质和技能的持续提升，同
时亦有助于公司核心竞争力的保持和加强。
继续推进集团一体化管理，提升公司内部管理水平。公司将持续推行集团一
体化的规划与布局，三大基地在公司整体发展战略的指引下、在执委会的统一领
导下实施集团式一体化管控，通过五大专委会打通各基地的职能条线，做到信息
及时互通、资源充分共享，促进公司各基地的整体协同发展与快速提升。公司将
不断完善法人治理结构，健全财务管理制度、投资决策制度、质量保证制度、客
户跟踪服务制度，使公司经营实现业务流程程序化、制度化，高效运作；完善对
公司管理层与核心技术骨干的约束激励制度，保持公司管理层和经营层稳定；完
善部门绩效与奖金挂钩、员工工资与工作绩效挂钩的激励制度，加强科研开发奖
励机制和营销奖励机制的建设，提高员工创造力和凝聚力。
此外，公司将继续完善信息披露制度，加强与公众的沟通与交流，树立和维
护公司良好的市场形象和公众形象。
公司拟定上述业务发展计划，主要是基于以下假设条件：
的经济和社会环境不会发生对公司运营产生明显不利影响的变化；
（三）实施上述计划将面临的主要困难及解决途径
产能的扩大需要雄厚的资金支持。在募集资金到位之前，公司现有产能难以
满足实施公司的发展战略和各项具体发展规划的需要。因此资金因素成为实现公
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司业务发展规划主要的约束条件。
随着业务和规模的迅速扩张，公司现有的组织架构和管理机制将面临严峻的
挑战。待募集资金拟投资项目正式投产后，公司的资产规模和盈利水平将实现新
的跨越，因此公司对战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方
面的管理运营须得到进一步的提高和优化。
随着公司生产规模、营销网络、研发机构的迅速扩大以及产品结构的日趋复
杂，公司对高级人才的需求亦将大幅增加。公司不仅需要构建专业资深的研发团
队，同时也需要培养和发展经验丰富的销售团队及技术工人队伍。因此公司将面
临着人力资源供应的压力。假若公司难以持续引进和合理使用人才，公司经营规
模的扩张和业务发展计划的实现将可能会受到一定的限制。
为顺利实施上述发展计划，公司将立足于健全内部控制制度、优化组织管理
架构、加强信息管理平台建设，同时建立职工培养计划、完善职工激励制度，以
达到优化管理水平、促进人才梯队建设的目的。待本次全部募集资金到位后，公
司将致力于加快拟投资项目的建设进度，力争尽快投入生产并实现投资效益。
（四）业务发展规划与现有业务的关系
公司业务发展规划根据公司的愿景、使命及战略目标制定，在立足于现有业
务基础上，考虑了宏观经济现状及行业未来的趋势。公司在制定业务发展计划时
充分考虑了现有业务的实际情况，围绕汽车零部件行业开展，扩大生产能力和业
务规模，完善产品结构；通过研发、技术改进提高产品质量，提升产品竞争力；
继续提升公司的品牌知名度。公司发展规划是科学、客观地拟定的。本次募集资
金投资项目的成功实施，不但有利于巩固现有公司业务基础，而且关系到公司未
来业务发展计划的顺利执行，是实现业务发展计划的有效保障。
（五）本次募集资金对上述业务目标的作用
本次募集资金运用，对于公司顺利实现上述发展战略和经营目标具有重要的
促进作用。募集资金项目全部建成并投产后，可以有效扩大公司的产能，有效提
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升公司整体的经济效益；此次募集资金计划投资项目将有助于公司实现发展战略
并改善财务结构。此次募集资金对于发行人实现总体战略目标具有至关重要的作
用。
六、截至最近一期末财务性投资的基本情况
截至 2022 年 12 月末，发行人财务性投资占比为 0.64%，未超过合并报表归
属于母公司净资产的 30%，不存在持有金额较大的财务性投资的情形。
（一）财务性投资及类金融业务的认定标准
根据 2023 年 2 月证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 61 号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》第
八条规定，发行人基本情况应包括：“截至最近一期末，不存在金额较大的财务
性投资的基本情况”。
根据 2023 年 2 月证监会发布《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、
第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适
用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称“《证券期货法律适用意
见第 18 号》”），对财务性投资界定：“财务性投资包括但不限于：投资类金融业
务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公
司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借
资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。
围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以收购或
者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如
符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。
此外，根据中国证监会 2020 年 7 月发布的《监管规则适用指引——上市类
第 1 号》，对上市公司募集资金投资产业基金以及其他类似基金或产品的，如同
时属于以下情形的，应当认定为财务性投资：1）上市公司为有限合伙人或其投
资身份类似于有限合伙人，不具有该基金（产品）的实际管理权或控制权；2）
上市公司以获取该基金（产品）或其投资项目的投资收益为主要目的。
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基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的财务性
投资，不纳入财务性投资计算口径。”
根据 2023 年 2 月证监会发布的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》对
类金融业务界定如下：“除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持
牌机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构。类金融业务包
括但不限于：融资租赁、融资担保、商业保理、典当及小额贷款等业务。”
上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融业务的
不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。
（二）截至最近一期末，发行人是否存在金额较大的财务性投资的情形
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人可能与财务性投资核算相关的报表项目，
以及相关核算内容是否属于财务性投资的情况列示如下：
单位：万元
是否属于
项目 账面价值 备注
财务性投资
货币资金 19,723.87 主要为银行存款、其他货币资金及现金 否
其他应收款 429.81 主要为经营过程中代垫款、代扣代缴社保 否
其他流动资产 584.93 主要为待抵扣进项税和预缴税费 否
其他权益工具投资 801.23 主要为投资清源华擎 是
其他非流动资产 13,342.52 主要为预付设备款和工程款 否
除上述所列科目外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司交易性金融资产、衍生
金融资产、发放贷款和垫款、债权投资、其他债权投资、长期应收款、其他非流
动金融资产等金融资产和长期股权投资的账面价值均为 0.00 元。公司亦不存在
委托理财和其他单位借予款项。
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人其他权益工具投资账面价值为 801.23 万元，
主要是对产业基金清源华擎的投资，具体情况如下：
单位：万元
投资主体 基金名称 持股比例 成立时间 账面价值 注册地
光洋股份 清源华擎 5.9649% 2017 年 5 月 9 日 801.23 江苏苏州
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（1）清源华擎
清源华擎为在中国证券投资基金业协会完成备案的基金产品，基金编号为
SY5991，基金类型为创业投资基金。发行人分别于 2017 年 10 月 13 日、2019
年 5 月 13 日和 2021 年 9 月 16 日向清源华擎实缴出资 300 万元、400 万元、150
万元，已全部实缴出资。清源华擎合伙人份额持有情况如下：
单位：万元
合伙人类型 合伙人名称 认缴出资额 认缴出资比例
普通合伙人 苏州华研私募基金管理合伙企业（有限合伙） 150.00 1.0526%
有限合伙人 深圳市银宝山新企业管理咨询有限公司 2,000.00 14.0351%
有限合伙人 共青城恒领投资管理合伙企业（有限合伙） 1,500.00 10.5263%
有限合伙人 顾华 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 苏州事达同泰汽车零部件有限公司 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 苏州汇伯壹号创业投资合伙企业（有限合伙） 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 上海源悦企业发展股份有限公司 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 祥鑫科技股份有限公司 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 苏州紫荆投资有限公司 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 苏州市相城创业投资有限责任公司 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 苏州太联创业投资中心（有限合伙） 1,000.00 7.0175%
有限合伙人 常州光洋轴承股份有限公司 850.00 5.9649%
有限合伙人 北京长城华冠汽车科技股份有限公司 600.00 4.2105%
有限合伙人 钱玉兰 500.00 3.5088%
有限合伙人 朱晨玮 500.00 3.5088%
有限合伙人 清研华科新能源研究院（南京）有限公司 150.00 1.0526%
根据合伙协议，清源华擎设立目的为从事创业投资事业，重点投资汽车核心
零部件、物流和供应链等新兴产业。
根据合伙协议，清源华擎的投资决策委员会由 8 名委员组成，其中；苏州华
研私募基金管理合伙企业（有限合伙）委派 2 人并聘请 1 名专家，深圳市银宝山
新企业管理咨询有限公司委派 1 人，共青城恒领投资管理合伙企业（有限合伙）
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委派 1 人，苏州市相城创业投资有限责任公司委派 1 人，苏州紫荆投资有限公司
委派 1 人，北京长城华冠汽车科技股份有限公司委派 1 人。投资项目须经投资决
策委员会二分之一（不含）以上委员通过，形成投资决议，交基金管理人落实执
行。在基金违法、违规、违反投资者承诺或偏离政策导向的情况下，任何一位投
资决策委员会委员均可行使一票否决权。
根据合伙协议，合伙企业自设立之日起三年后不再进行循环投资，投资收益
及业绩报酬的分配顺序为：1）有限合伙人按实际出资比例收回全部出资；2）普
通合伙人按实际出资比例收回全部出资；3）合伙企业整体投资项目平均年收益
率不足 10%时，所有合伙人按实际出资比例分配投资收益；合伙企业整体投资项
目平均年收益率达到或者超过 10%时，基金管理人按照超额收益的 20%提取收
益分成作为业绩报酬，剩余投资收益由全体合伙人按照实际出资比例分配。
合伙企业发生亏损时的债务承担：1）普通合伙人对合伙企业的债务承担无
限连带责任；2）有限合伙人对合伙企业的债务以其认缴的出资额为限承担责任；
部财产清偿。
发行人持有清源华擎合伙人份额 5.9649%，作为有限合伙人并不享有投资决
策委员会的投票权，不参与日常经营活动，不能控制基金投资的收益分配和亏损
承担，也没有能力运用对被投资的权利影响其回报。公司投资清源华擎旨在通过
该基金进行汽车零部件产业布局，使公司能更有效的拓宽产品渠道，更大范围地
搜寻对公司有战略意义的投资标的，实现外延式扩张，实现资本和公司业务的结
合。
综上所述，发行人投资清源华擎属于财务性投资，该投资余额占期末合并报
表归属于母公司净资产的 0.64%，占比较小。公司不存在最近一期末持有金额较
大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理
财等财务性投资（包括类金融业务）的情形。
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（三）自本次发行董事会决议日前六个月至今，发行人不存在实施或拟实
施的财务性投资及类金融业务
本次发行的董事会决议日为第四届董事会第二十二次会议决议日（2022 年
说明书出具日，公司不存在新实施或拟实施的财务性投资及类金融投资，具体情
况逐项说明如下：
本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在对融资租赁、商业
保理和小贷业务等类金融业务投资的情况。
本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资产业基金、并
购基金的情况。
本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在对外资金拆借、借
予他人的情况。
本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在将资金以委托贷款
的形式借予他人的情况。
本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在以超过集团持股比
例向集团财务公司出资或增资的情况。
本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，发行人子公司威海世一通过购
买外汇远期合约和期权开展套期保值业务，以此锁定远期外汇利率，该产品不属
于收益波动大且风险较高的金融产品，具体明细如下：
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单位：万美元
类别 合约号码 未履行的合约买卖金额 汇率 交收日期
远期结售汇 FWD2200000281 109.00 6.720329 2023/01/30
期权 OPT2200000410 86.00 6.919700 2023/03/07
期权 OPT2200000411 86.00 6.919900 2023/03/07
期权 OPT2200000604 40.00 7.101296 2023/05/16
期权 OPT2200000605 40.00 7.101796 2023/05/16
期权 OPT2200000702 25.00 6.918500 2023/06/16
期权 OPT2200000703 25.00 6.919000 2023/06/16
发行人子公司开展套期保值业务系为合理规避、对冲与日常生产经营密切相
关的外汇风险，不以获取投资收益为目的，不属于财务性投资。
本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资金融业务的情
况。
截至本募集说明书出具日，公司不存在拟实施财务性投资的相关安排。
综上所述，自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在新实
施或拟实施的财务性投资及类金融业务的情况。
七、未决诉讼、仲裁及行政处罚情况
（一）未决诉讼、仲裁情况
截至本募集说明书出具日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结或可预见
的金额占发行人最近一期经审计净资产绝对值 10％以上且绝对金额超过 1,000 万
元的重大诉讼、仲裁案件。
（二）行政处罚情况
公司及控股子公司最近三年受到的行政处罚如下：
处罚
序号 主体 处罚机关 处罚决定书文号 处罚措施 处罚事项
日期
光洋 2020/ 常州市生态 常新环罚字 责令改正，罚 废气治理设施水喷淋
股份 9/2 环境局 [2020-139]号 款 12 万元 泵未运行
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处罚
序号 主体 处罚机关 处罚决定书文号 处罚措施 处罚事项
日期
常州市天宁 责令停止使
光洋 2022/ 常天市监处罚 已超期，未按要求进
机械 6/7 [2022]KF-30 号 行定期检验，且持续
管理局 元
使用
热处理废气收集总管
责令改正并 的引风机与水喷淋塔
光洋 2021/ 常州市生态 常新环罚字
机械 7/6 环境局 [2021-131]号
元 生破裂，部分废气未
经处理直接排放
光洋 2020/ 常州市应急 （苏常）应急罚 2 台压力机脚踏操纵
机械 7/30 管理局 [2020]27 号） 装置未设置防护罩
罚款 3.76 万
天宏 2022/ 常州市生态 常环天行罚
机械 5/19 环境局 [2022]28 号
个月内拆除
常州市天宁 安排未经职业健康检
天宏 2020/ 常天卫监罚字
机械 11/30 [2020]第 A015 号
健康局 职业病危害作业
根据《注册办法》第十一条“上市公司存在下列情形之一的，不得向特定对
象发行股票：……（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利
益的重大违法行为。”根据《证券期货法律适用意见第 18 号》的规定：“在国
家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域存在重大违法行
为的，原则上构成严重损害社会公共利益的违法行为。上市公司及其控股股东、
实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的，原则上构
成严重损害上市公司利益和投资者合法权益的违法行为。”报告期内发行人不存
在国家安全、公共安全、公众健康安全等领域存在重大违法行为，在生态安全和
生产安全领域发行人的违法行为不属于重大违法行为，且上市公司不存在欺诈发
行、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为而受到处罚的情形。
因此，发行人最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的
重大违法行为，发行人本次向特定对象发行股票不存在实质性障碍。
八、发行人最近一期业绩下滑
（一）最近一期业绩下滑的原因及合理性
发行人最近一期业绩及同比变动情况如下：
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单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 变动金额 变动比例
营业收入 148,785.45 162,234.22 -13,448.77 -8.29%
营业成本 144,776.31 140,422.56 4,353.75 3.10%
毛利率 2.69% 13.44% -10.75% ——
期间费用 27,166.33 30,563.23 -3,396.90 -11.11%
归属于母公司所有者的
-23,420.73 -8,123.81 -15,296.92 -188.30%
净利润
扣除非经常性损益后归
-24,654.45 -12,305.05 -12,349.40 -100.36%
属于母公司股东净利润
发行人 2022 年实现营业收入 148,785.45 万元，同比下降 8.29%。毛利率为
比下降 8.01%；同步器行星排业务毛利率为 3.83%，同比下降 2.02%，毛坯加工
毛利率为 6.46%，同比减少 11.64%。
公司 2022 年汽车轴承业务实现销售收入 71,915.44 万元，同比下降 11.21%，
主要原因是公司商用车客户轴承产品销售下滑较多。2022 年商用车市场受前期
环保和超载治理政策下的需求透支，叠加经济下行压力和供应链受阻等影响下生
产生活受限，包括油价处于高位等因素影响，商用车整体需求放缓。根据中国汽
车工业协会统计，2022 年商用车产销分别完成 318.50 万辆和 330.00 万辆，同比
分别下降 31.9%和 31.2%。公司 2022 年商用车轴承销售额为 24,627.00 万元，同
比下降 49.16%，其中陕西法士特、长春一汽解放、湖北东风集团、山东重汽集
团等重要商用车客户需求萎缩，采购、生产、运输受到限制，公司的商用车轴承
产品订单下滑幅度较大。2022 年公司新能源汽车轴承业务销售收入为 14,058.08
万元，同比增加 441.49%。公司近年来始终积极拓展新能源汽车项目，加大新能
源汽车产品的开发力度，自 2021 年以来，公司陆续收到比亚迪、理想、蔚来、
吉利、大众等众多新能源项目订单，部分项目已于 2022 年进入批量生产阶段，
销量和售价同比均有较大的增加，新能源汽车轴承业务销售收入占轴承业务比重
由 2021 年 3.21%上升至 19.55%，呈现上升趋势。综上，2022 年公司新能源汽车
轴承产品增量不足以弥补传统燃油车轴承产品的下滑，2022 年公司轴承产品销
售收入同比出现下降。
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轴承产品的销量大幅下滑，从而拉低轴承产品整体毛利水平。除此，2022 年部
分定点的轴承项目开始批量生产，尤其是 2022 年下半年比亚迪的轴承产品产销
量爆发式增加，人工成本、设备折旧等生产成本同比增加较多，新投入的定点项
目规模化效益未达预期而带来产品单位固定成本增加。前述因素共同导致 2022
年公司轴承产品的毛利率同比下降了 8.01 个百分点。
公司 2022 年汽车同步器行星排业务实现销售收入 45,835.78 万元，同比下降
汽集团等客户需求下降，商用车同步器产品和乘用车手动变速器同步器订单大幅
减少，同步器销售收入出现下滑。除此，麦格纳、吉利等客户价格年降，运输成
本增幅较大，新项目前期样件开发模具费成本较高，共同导致毛利率同比下降。
公司 2022 年汽车精密锻件毛坯业务实现销售收入 13,977.35 万元，同比下降
毛利率较高的商用车客户毛坯加工订单大幅下降。电机轴项目开始批量生产，人
员成本同比增加；新产品的设备投入增加，折旧费用同比上升，前述因素叠加影
响下，毛坯业务 2022 年整体毛利率下降较大。
公司 2022 年线路板业务实现销售收入 4,885.06 万元，同比下降 1.32%，毛
利率为-198.17%，亏损原因一方面是 2022 年上半年威海工厂因供应链受阻导致
已经量产的海外 OEM 订单取消，同时也严重影响了新订单的批产进度；另一方
面 2022 年下半年开始消费类电子市场整体下滑，手机出货量显著下降，各大手
机终端纷纷下调年度出货目标，行业处于短期的去库存阶段，导致公司 FPC 业
务虽然新开发 30 个左右各领域的核心客户，但量产进度有所延迟，整体出货量
较低的同时，前期打样开发投入也没有得到有效弥补，对整体业绩形成不利影响。
公司 2022 年归属于母公司所有者的净亏损为 23,420.73 万元，较 2021 年净
亏损 8,123.81 万元相比，净亏损大幅增加，主要系公司营业收入同比减少
利同比减少约 17,802.52 万元。
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（二）与同行业可比公司对比情况
发行人与同行业可比公司最近一期业绩对比情况如下：
单位：万元
项目 可比公司 2022 年度 2021 年度 变动金额 变动比例
万向钱潮 1,401,495.53 1,432,213.53 -30,718.00 -2.14%
南方精工 58,755.37 59,620.14 -864.77 -1.45%
冠盛股份 294,134.56 248,714.41 45,420.15 18.26%
豪能股份 1 142,968.76 144,421.86 -1,453.10 -1.01%
营业 雷迪克 1 67,418.99 59,115.87 8,303.12 14.05%
收入 五洲新春 1 334,961.92 242,317.94 92,643.98 38.23%
襄阳轴承 1 123,358.47 131,769.49 -8,411.02 -6.38%
兆丰股份 1 49,220.59 71,832.88 -22,612.29 -31.48%
平均 309,039.27 298,750.77 10,288.51 3.44%
光洋股份 148,785.45 162,234.22 -13,448.77 -8.29%
万向钱潮 13.24% 13.31% -0.07% ——
南方精工 31.18% 35.26% -4.08% ——
冠盛股份 22.97% 20.16% 2.81% ——
豪能股份 1 35.58% 35.26% 0.32% ——
雷迪克 1 29.12% 30.89% -1.77% ——
毛利率
五洲新春 1 17.38% 19.89% -2.51% ——
襄阳轴承 1 7.26% 12.57% -5.31% ——
兆丰股份 1 28.52% 29.45% -0.93% ——
平均 23.16% 24.60% -1.44% ——
光洋股份 2.69% 13.44% -10.75% ——
注 1：截至本说明书公告日，五洲新春、襄阳轴承、兆丰股份、豪能股份 2022 年年报尚未公告，故根据 2022
年 1-9 月相关数据年化处理。
公司 2022 年营业收入同比变动情况与同行业可比公司存在较大差异，主要
系销售市场与产品结构差异所致。
（1）冠盛股份专业从事汽车底盘系统的研发、生产和销售，主要产品为传
动轴总成、等速万向节以及轮毂轴承单元。公司产品主要针对海外汽车后市场，
销售区域主要集中在欧美地区，发行人销售主要以国内市场为主，从而经营业绩
变动趋势与公司差异较大。
（2）五洲新春主营业务为轴承、精密机械零部件和汽车安全系统、热管理
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系统零部件的研发、生产和销售。2021 年 10 月份完成对 FLT 的并购，2022 年
营业收入包括 FLT 部分。除此，五洲新春风电滚子 2022 年订单快速增长。经营
业绩变动趋势与公司差异较大。
（3）雷迪克主营业务是汽车轴承的研发、生产和销售，产品主要包括轮毂
轴承、轮毂轴承单元、圆锥轴承、离合器分离轴承、涨紧轮等，产品主要用于售
后市场（AM），与发行人产品用于主机配套市场有所区别，经营业绩变动趋势与
公司差异较大。
（4）豪能股份主营产品有同步器总成、结合齿、差速器总成相关产品以及
航空零部件产品。2022 年航空零部件产品销量增幅较快，公司经营业绩未出现
亏损。
除上述公司外，发行人营业收入下滑与其他同行业可比公司趋势一致。
综上所述，由于主营细分产品类型与销售市场的不同，导致发行人与同行业
可比公司的综合营业收入和综合毛利率存在一定差异。
（三）相关不利影响是否持续、是否将形成短期内不可逆转的下滑
但 2023 年全国开始进入复工复产阶段，钢材等原材料价格上涨趋势已放缓或回
落，其对毛利率的不利影响将减轻。高附加值的新能源汽车业务逐步进入放量阶
段，将有效对冲传统燃油车零部件价格年降对毛利率的不利影响。
比呈现增长趋势。同时公司继续在新能源汽车传动系轴承、轮毂轴承单元、同步
器、行星排、空心轴、高压共轨轴等高精度、高性能产品方面取得较大突破与进
展，与头部新能源汽车厂商、自动变速箱主机厂等建立了更紧密的业务合作。
众以及国内知名头部企业众多优质项目，产品涵盖客户明星车型的轮毂轴承、新
能源减速机轴承等。2022 年比亚迪等新能源汽车项目开始进入量产阶段，剩余
部分项目已逐步开始进入客户道路试验、客户量产验收阶段，预计在 2023 年部
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分项目将进入批量爬坡阶段，随着客户量产爬坡开始，预期在 2023 年-2025 年逐
步实现较多销售收益。
日期 新增订单 主要内容
比亚迪汽车工业有限公司：《开 公司成为比亚迪[汉&宋&秦平台]车型
发定点通知书》 后轮毂轴承单元总成产品的供应商
一汽-大众汽车有限公司：《一 公司成为一汽-大众 Magotan 车型轮毂
汽-大众供应商提名信》 轴承的批量供应商
公司将为大连大众的自动变速器系统
大众自动变速箱（大连）有限公
司：《提名协议》
发、生产、配套服务
上汽大众汽车有限公司：《供应 公司成为上汽大众 Entry NB 车型轮毂
商提名信》 轴承的批量供应商
重庆理想汽车有限公司：《供应 公司成为理想汽车 X 项目中的轮毂轴
商定点意向书》 承 B 点的供应商
公司被蜂巢传动选定为离合器滑套产
蜂巢传动科技河北有限公司
品的开发合作供应商
浙江零跑科技股份有限公司：
机轴及油冷电驱项目电机轴的开发合
《定点通知书》
作供应商
公司被指定为双离合器模块分离轴承
项目的生产供应商
蜂巢传动科技河北有限公司和
公司被选定为电驱动和混动项目的开
发合作供应商
保定研发分公司：
《定点通知书》
浙江吉利汽车零部件采购有限 被选定为 Everest 项目齿毂组件的定点
公司：《定点函》 供应商
被选定为某新能源汽车头部企业
长鹰信质科技股份有限公司：
《定点通知函》
命周期为 5 年，生命周期销售总金额约
为 4.5-5.5 亿元
芜湖埃科泰克动力总成有限公 公司成为其混动变速器项目的深沟球
司：产品定点通知 轴承与圆锥滚子轴承产品配套供应商
公司成为其八款新能源减速箱专用轴
国内某头部新能源汽车客户： 承的供应商。根据该客户规划，此次中
《中标通知书》 标项目预计生命周期为 5 年，生命周期
总销售金额预估约为人民币 7 亿元
天海精锻将为麦格纳（江西）新能源汽
麦格纳动力总成（江西）有限公
司：框架供货合同
客户是国内知名自主品牌车企
国内某头部新能源汽车客户： 公司成为其新能源前轮毂单元总成产
《中标通知书》 品的供应商
OLED 驱动类电路板市场的卡位。产品类型突破了原有消费电子的市场范围，进
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一步转型向汽车电子，为公司的产品发展方向增加了新赛道。2022 年末公司新
增 30 家客户的直供供应商代码。目前公司已成功通过全球前 14 位手机摄像头模
组公司的认证并建立合作关系，高端软硬结合板的技术和生产能力也已获得终端
客户认可，并已陆续为国产和韩系品牌手机旗舰机批量供货软硬结合板。公司除
在摄像头软硬结合板领域持续发挥优势，在 OLED、MINILED、Mirco LED 等显
示产品的供应上也突飞猛进，获得了国内龙头企业的认证并逐步展开合作，主要
产品为多层软板和软硬结合板，应用到各种品牌的手机面板、电子烟、柔性透明
屏等。
综上所述，2022 年业绩下滑未改变公司的行业地位和所处行业长期向好的
发展趋势，相关不利因素已减少、短期内业绩将有所好转。本次募集资金拟投资
的项目达产后，凭借先进的装备和技术，公司能够及时建设适应行业发展趋势的
产能结构，扩大公司优势产品生产规模，巩固和提升公司的市场份额和市场地位，
增强抗风险能力和可持续发展的能力，提升公司盈利水平。因此，最近一期业绩
下滑不会对本次发行构成实质性障碍。
但未来若宏观经济形势发生变化、汽车零部件行业和消费电子行业出现重大
调整或市场竞争加剧等，公司将面临经营业绩继续亏损的风险。公司已在本募集
说明书之“重大事项提示”中进行重大风险提示。
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第二节 本次证券发行概要
一、本次发行的背景和目的
（一）本次发行的背景
（1）国家产业政策大力扶持新能源汽车产业发展
近年来，我国密集出台了鼓励新能源汽车发展的多项产业政策，大力支持新
能源汽车发展。2022 年 9 月，财政部、税务总局、工业和信息化部发布《关于
延续新能源汽车免征车辆购置税政策的公告》，明确将新能源汽车免征车辆购置
税政策延续实施至 2023 年底。2022 年 5 月，国家四部委联合发布关于新能源汽
车下乡活动的通知，鼓励各地出台更多新能源汽车下乡支持政策，推动农村充换
电基础设施建设。此外，地方政府也陆续出台一系列新能源汽车补贴政策，北京、
上海、深圳等多地均规定，对符合一定条件的消费者购买新能源乘用新车给予适
当财政补贴。在国家及地方政府出台的多项新能源汽车利好政策推动下，新能源
汽车产业保持了高速增长。
（2）下游新能源汽车行业发展迅速
传统汽车产业所引发的石油供求矛盾和环境污染问题已经引发许多国家的
重视，发展新能源汽车产业已经成为全球许多国家的共识。据彭博新能源财经
（BNEF）预测，2025 年全球新能源汽车的销量将超过 2,000 万辆，2040 年全球
新能源汽车的销量将超过 7,300 万辆；2025 年中国新能源汽车销量将接近 1,000
万辆，2040 年中国新能源汽车销量将接近 2,200 万辆，未来新能源汽车渗透率将
继续不断提高。长期来看，全球新能源汽车空间有望达到万亿美元规模。
发展新能源汽车是我国从汽车大国迈向汽车强国的必由之路，随着全球能源
变革发展趋势和我国产业绿色转型发展要求，百年汽车行业正在经历大变革时代，
汽车向电动化、智能化、网联化转化是大势所趋。根据中国汽车工业协会统计，
我国新能源汽车产量从 2011 年的 0.84 万辆增长至 2022 年的 705.82 万辆，年均
复合增长率高达 84.44%；新能源汽车销量从 2011 年的 0.82 万辆增长至 2022 年
的 688.66 万辆，年均复合增长率高达 84.43%。我国新能源汽车产业技术水平显
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著提升，产业体系日趋完善，企业竞争力大幅增强，产业进入高质量快速发展的
新阶段。根据国务院办公厅发布的《新能源汽车产业发展规划（2021-2035 年）》，
到 2025 年，新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的 20%左右，到 2035
年，纯电动汽车成为新销售车辆的主流，公共领域用车全面电动化。新能源汽车
市场规模的增长将带来对相关零部件（包括车用轴承）的强烈需求，高端新能源
汽车关键零部件及精密轴承市场发展潜力巨大。
公司是国内轴承行业重点骨干企业、国内汽车轴承领军企业，自成立起经历
了近三十年的发展历程，公司紧紧围绕我国汽车产业发展的需求，通过不断的技
术改造和项目建设，使企业汽车轴承的生产制造技术、工艺装备水平、研发创新
能力、质量及品牌处在国内同行的前列。为满足新能源汽车产业的发展，公司开
发出多类新能源汽车精密轴承，产品技术含量高、性能优异，达到国内领先水平，
目前已批量应用于比亚迪、理想等新能源汽车，得到用户的肯定和好评。公司看
好新能源汽车产业的发展前景，依托国家产业政策和自身优势，积极优化产品结
构，把开发市场需要的新能源汽车精密轴承与相关零部件作为经营活动的方向，
扩大产能，提质增效。本次募集资金投资项目的建设有利于进一步优化产品结构
和性能，提升企业发展空间，增强企业核心竞争优势，提升盈利水平，是企业实
现高质量可持续发展的必由选择。
（二）本次发行的目的
当前，国内汽车零部件企业正面临着新能源汽车整体行业发展形势向好、产
品结构转型升级、进入国际供应链体系、零部件国产化水平不断提升的重要规模
化发展机遇期，机遇与挑战共存，公司亦面临较为激烈的竞争压力。公司战略发
展方针是立足汽车、走出汽车，充分利用优势资源，全面推进国产化替代，持续
切入高端新能源项目，加快布局汽车电子。本次向特定对象发行股票的募投项目
符合国家发展战略，顺应了汽车零部件行业的发展趋势，对于公司业务结构优化
升级、保持市场优势等具有重要意义。
为了抓住新能源汽车发展所带来的市场机遇，本次向特定对象发行股票募集
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资金拟投资的项目达产后，凭借先进的装备和技术，公司能够及时建设适应行业
发展趋势的产能结构，扩大公司优势产品生产规模，巩固和提升公司的市场份额
和市场地位，增强抗风险能力和可持续发展的能力，提升公司盈利水平，为实现
公司战略发展目标提供有效保证。
随着公司经营规模持续扩大，公司生产经营的流动资金需求也随之上升。基
于对公司业务未来发展前景、日常经营资金状况以及近年来市场的竞争和环境变
化的综合考虑，为实现公司的可持续发展战略并支撑公司业绩的不断提升，公司
需要补充与业务发展状况相适应的流动资金，以满足业务持续发展对资金的需求。
本次向特定对象发行股票募集资金，将为公司实现持续发展提供必需的资金
保障，有助于提高公司的核心竞争力和抗风险能力，从而增强公司的发展潜力。
二、发行对象及与发行人的关系
本次发行的发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定对象，
包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、
合格境外机构投资者以及其他符合法律、法规规定的法人、自然人或其他合格机
构投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人
民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；
信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
本次发行通过深交所发行上市审核并经中国证监会同意注册后，最终发行对
象将由股东大会授权董事会按照中国证监会、深交所相关规定及本募集说明书所
规定的条件，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国
家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定
进行调整。
截至本募集说明书出具日，本次发行尚未确定具体发行对象，因而无法确定
发行对象与公司的关系。具体发行对象与公司之间的关系将在本次发行结束后公
告的发行情况报告书中予以披露。
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三、本次发行方案概要
（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币
（二）发行方式及发行时间
本次发行采用向特定对象发行的方式，在经深交所发行上市审核通过并报中
国证监会同意注册后十二个月内选择适当时机向不超过 35 名特定对象发行。
（三）发行数量
根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次发行股票募
集资金总额不超过人民币 57,000 万元（含本数），具体发行数额提请公司股东大
会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
截至本次发行董事会决议公告日，公司股本为 492,011,076 股，本次发行股
票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 147,603,322 股（含本数），
并以深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册文件为准。在上述范围内，
最终发行数量将在公司取得深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册
后，按照相关规定，由公司股东大会授权董事会根据发行询价结果，与本次发行
的保荐机构（主承销商）协商确定。
若在本次发行董事会决议公告日至发行日期间，公司股票发生送股、回购、
资本公积金转增股本等股本变动事项的，本次发行数量上限亦作相应调整。
（四）发行对象及认购方式
本次发行股票的发行对象为证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、
财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者及其他符合法律、法规规定的
法人、自然人或其他合格机构投资者。最终发行对象将在本次发行 A 股股票经
深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册后由公司董事会在股东大会
授权范围内，根据发行对象申购的情况，与本次发行 A 股股票的保荐机构（主
承销商）协商确定。
本次发行股票的所有发行对象合计不超过 35 名，均以现金方式认购。证券
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投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资
者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，
只能以自有资金认购。
（五）定价基准日、发行定价和定价原则
本次发行股票的定价基准日为本次发行的发行期首日。
定价原则为：发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价
的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股
票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。若公司股票在本次发行
定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事
项，则本次发行的发行价格将作相应调整。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，发行价格将进
行相应调整。调整方式如下：
P=（P0-D）/（1+N）其中，P 为除权除息调整后本次发行股票的发行底价；
P0为除权除息调整前本次发行股票的发行底价；D 为公司在定价基准日至发行日
期间分派的现金股利；N 为公司在定价基准日至发行日期间每股的资本公积金转
增股本、派送股票红利的比率（即每股股票经转增、送股后增加的股票数量）。
最终发行价格将在公司经深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注
册后，按照中国证监会、深交所有关规定，根据竞价结果由公司董事会根据股东
大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（六）限售期安排
通过本次发行认购的股票自发行结束之日起，六个月内不得转让。本次发行
结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述
限售期安排。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律法规和深交所的规则办
理。
（七）募集资金规模和用途
公司本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 57,000.00 万元（含本数），
扣除发行费用后的募集资金净额拟投资项目如下：
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单位：万元
募集资金拟投
序号 项目具体名称 项目投资总额
资金额
年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及
精密轴承项目
合计 76,952.30 57,000.00
若本次发行实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入总额，不足部分
由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
在本次募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况通过自筹资金进行
部分投入，并在募集资金到位后予以置换。在不改变本次募投项目的前提下，公
司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适
当调整。
（八）上市地点
本次发行的股票将申请在深交所上市交易。
（九）本次发行完成后滚存未分配利润安排
本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，由公司新老股东共享公司本次发
行前滚存的未分配利润。
（十）本次发行的决议有效期
本次发行决议的有效期限为自公司 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个
月内有效。
四、本次发行是否构成关联交易
本次向特定对象发行股票面向符合中国证监会规定的特定对象以及其他符
合法律、法规和规范性文件的投资者进行。截至本募集说明书出具日，公司实际
控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东
及其各自控制的企业不参与本次向特定对象发行股票的认购，因此本次发行不构
成公司与前述主体之间的关联交易。最终是否存在因关联方认购公司本次向特定
对象发行股票构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的发行情况报告书中披
露。
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五、本次发行不会导致公司控制权发生变化
截至本募集说明书出具日，公司总股本为 492,011,076 股，公司控股股东光
洋控股持有公司 138,833,877 股，占上市公司总股本的 28.22%。富海光洋基金持
有控股股东光洋控股 99.885%的出资额，为公司的实际控制人。
假设按本次发行上限 147,603,322 股计算，发行后公司总股本将增加至
至 21.71%，仍为公司控股股东，富海光洋基金仍为公司的实际控制人。
因此，本次发行后公司控股股东、实际控制人的持股比例将有所下降，但不
会影响其控制地位，本次发行不会导致公司控制权发生变化。
本次发行完成后，公司社会公众股比例不低于 25%，不存在股权分布不符合
上市条件之情形。
六、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报审批的
程序
本次向特定对象发行股票相关议案及修订议案已经 2022 年 12 月 30 日召开
的公司第四届董事会第二十二次会议、2023 年 3 月 27 日召开的第四届董事会第
二十三次会议审议通过；经 2023 年 2 月 2 日召开的公司 2023 年第一次临时股东
大会、2023 年 4 月 18 日召开的公司 2022 年年度股东大会审议通过。
本次发行尚需经深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册。在经深
交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册后，公司将向深交所和中国证券
登记结算有限责任公司申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本次向特定对
象发行股票相关的全部呈报批准程序。
本次发行能否通过上述审核和注册程序及相应时间均存在不确定性，提醒广
大投资者注意投资风险。
七、本次发行满足《注册办法》第三十条相关规定的情况
本次发行满足《注册办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定位（募
集资金主要投向主业）的规定。
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（一）发行人符合板块定位及产业政策的情况
发行人主营业务为各类新能源与燃油汽车精密零部件及电子线路板、电子元
器件的研发、生产与销售。本次募集资金投向高端新能源汽车关键零部件、精密
轴承及补充流动资金，符合国家产业政策要求，不存在需要取得主管部门意见的
情形。
本次募投项目的产品高端新能源汽车精密轴承属于国家发改委发布的《产业
使用寿命 25 万公里以上轻量化、低摩擦力矩汽车轴承及单元，……”以及第“十
六、汽车”项中第 6 款“智能汽车、新能源汽车及关键零部件、高效车用内燃机
研发能力建设”，为鼓励类产品。除此，本次募投项目的产品亦属于国家统计局
颁布的《战略型新兴产业分类（2018）》“高端装备制造产业/智能制造装备产业
/智能关键基础零部件制造/滚动轴承制造”以及“新能源汽车产业/新能源汽车装
置、配件制造/新能源汽车零部件配件制造”产业范畴。
年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及精密轴承项目拟提高公司新能
源汽车零部件生产能力，与《“十四五”现代能源体系规划》中“到 2025 年，
新能源汽车新车销量占比达到 20%左右”以及《新能源汽车产业发展规划
（2021-2035 年）》中“鼓励整车及零部件等领域企业加强联动，扩大规模化生产，
形成产业生态；健全安全运行保障体系，开展整车、零部件安全技术研究”的支
持方向一致。国家《汽车产业中长期发展规划》提出，要夯实零部件配套体系，
要推进汽车整车行业与汽车零部件行业全产业链协同高效发展，构建新型“整车
-零部件”合作关系，支持优势特色零部件企业做大做强，培育具有国际竞争力
的零部件领军企业，到 2025 年，形成若干产值规模进入全球前十的汽车零部件
企业集团。
综上，本次募集资金投向年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及精密
轴承项目及补充流动资金，符合国家产业政策和板块（募集资金主要投向主业）
的规定。
（二）关于募集资金投向与主业的关系
本次募集资金投向“年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及精密轴承
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项目”，投向主业。
年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及精密 补充流动
项目
轴承项目 资金项目
是。该项目完全达产后将新增年产6,500万套高端新
能源汽车关键零部件及精密轴承，系发行人顺应行
业技术发展趋势，在汽车轴承零部件行业扩充产
能、提升重点客户服务能力、拓展市场份额的布局，
（包括产品、服务、技术 否
是提升公司市场竞争力的重要举措，是公司现有主
等，下同）的扩产
营业务的延伸。项目的实施将有利于巩固公司现有
的市场地位，提升公司核心竞争力，符合公司的发
展战略。
是。项目聚焦高端新能源汽车精密轴承市场，近年
来公司全面推进技术创新，加快调整产品结构，积
否
升级 稳住现有存量业务的基础上，以国产化替代为突破
口，向中高端、电动化、智能化、轻量化等方向转
型升级，项目的实施是公司提质增效的重要举措。
否 否
在其他应用领域的拓展
否 否
游的（横向/纵向）延伸
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第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
一、本次募集资金投资项目的情况
本次发行拟募集资金总额不超过 57,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后
的募集资金净额将投向以下项目：
单位：万元
项目具体名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及精
密轴承项目
补充流动资金 17,000.00 17,000.00
合 计 76,952.30 57,000.00
若本次发行实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟投入总额，不足部分
由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
在本次募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况通过自筹资金进行
部分投入，并在募集资金到位后予以置换。在不改变本次募投项目的前提下，公
司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适
当调整。
（一）年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及精密轴承项目
建设地点：江苏省常州市新北区汉江路 52 号
实施主体：常州光洋轴承股份有限公司
投资总额：项目投资金额为 59,952.30 万元，其中项目建设投资为 50,595.10
万元，铺底流动资金为 9,357.20 万元，拟使用募集资金投入 40,000.00 万元。公
司于 2022 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二十二次会议审议本次发行方案前，
已使用自有资金 2,529.80 万元用于该项目建设，上述前期投入资金将不会在本次
募集资金到账后 6 个月内予以置换；公司拟使用募集资金投入 40,000.00 万元，
用于该项目资本性投资项目，不用于铺底流动资金及预备费等非资本性投资项目。
建设期：三年
建设规模及内容：依托现有厂区及部分设备，购置超精机、超精磨床、沟道
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磨床等设备 1,324 台/套，对现有产线进行部分升级改造，项目建成后新增年产
经营前景：本项目新能源汽车精密轴承目标市场为国内外新能源汽车轴承市
场。公司看好新能源汽车产业的发展前景，依托国家产业政策和自身优势，积极
优化产品结构，把开发市场需要的新能源汽车精密轴承作为经营活动的方向，扩
大产能，提质增效，提出“年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及精密轴
承项目”，项目的建设有利于提升企业发展空间，增强企业核心竞争优势，是企
业实现高质量可持续发展的必由选择，项目的实施将为推动和振兴我国新能源汽
车以及机械基础零部件产业的技术进步作出新的贡献。
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（1）本次募投项目所生产产品、应用领域及生产规模
达产年生产规
产品名称 主要产品型号 主要技术性能指标 产品构成 应用领域 客户
模（万套/年）
主要应用于新能源汽 为大众、长城汽车、
新能源汽车 精度等级 P5 由内圈、外圈、保持架、
精密锥轴承 可靠度≥99% 滚动体等构成
撑部位 汽车配套
新能源汽车 由外圈，内圈，保持架， 主要应用于新能源汽 为比亚迪、长城、大
精度等级 P5
精密高速球 TM6306 等 钢球，密封圈，及润滑 车变速箱传动轴、汽车 众、奇瑞、吉利等新 2,650
寿命≥3L10
轴承 脂构成 底盘传动轴等部位。 能源汽车配套
新能源汽车
精度等级 C5 由丝杠轴、螺母、外圈、 主要应用于新能源汽
线控制动系 NRB-QJ1005X3/YA 比亚迪等新能源汽车
使用寿命>260 万次 保持架、反向器、钢球、 车驾驶系统线控制动 500
统丝杠轴承 等 配套
可靠度≥99% 防尘盖、限位销等构成 系统
单元
精度等级 P5 由轴轮、内外圈、滚动
新能源汽车
耐久性>750 循环无失 体、保持架、ABS 传感 主要应用于新能源汽 为比亚迪、理想等新
三代轮毂轴 DAC2F12012069 等 320
效 器、密封圈、螺栓、润 车的制动器系统 能源汽车配套。
承单元
可靠度≥99% 滑脂等构成
用于博格华纳高度集
新能源汽车
使用寿命>30 万公里 由内圈、外圈、保持架、 成的紧凑型高压离合 为博格华纳和吉利离
精密冲压角 77/58-1 等 180
寿命≥6L10 滚动体等构成 器和吉利 DHT 集成的 合器配套
接触球轴承
离合器
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轴承一般分为滚动轴承和滑动轴承，汽车轴承属于滚动轴承范围。滚动轴承
通常由外圈、内圈、滚动体和保持架组成。轴承的外圈和内圈统称为轴承圈，是
具有一个或几个滚道的环形零件。滚动体分为球和滚子两种。轴承的精度按照
ISO 的分级标准分为：P0、P6、P5、P4、P2，精度等级依次增高，其中 P0 级为
普通精度等级，其他等级都是精密级别。本项目产品均为 P5 级，属于精密轴承
系列。
（2）本次募投项目生产工艺流程
本次募投项目采用自动化生产线组织生产，以外协（外购）的热后零件精加
工到单元装配生产为主，选用了高性能数控专机、自动输送装置、自动清洗设备
以及在线自动检测设备等，努力提高自动化、数控化、智能化生产水平，主要产
品的生产工艺流程如下：
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外圈车制件进厂检验 磨端面 粗磨外径 退磁 清洗 刻字 探伤、硬度检查
精磨外径 精磨沟道 精研沟道、精研外径
CCD 外观检查 零件检验 配装钢球 装保持架
内圈车制件进厂检验 磨端面 精磨沟道
组件外观检查 装配高检测 退磁清洗 振动检查
精磨挡边 精磨内径 精研沟道
力矩检查 成品外观检查 防锈 包装、存储
钢球进厂检验（外协）
保持架进厂检验（外协）
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外圈冲压成形 外圈热处理 磨端面 粗磨外径 退磁 超声波清洗 硬度检查 探伤、合套
精磨外径 精磨购道 精研沟道 成品清洗
拉脱力检测 游隙检测 成品退磁
内圈冲压成形 内圈热处理 磨端面 粗磨外径
振动检查 总成检测 激光刻字
精磨外径 精磨购道 精研沟道
成品外观检查 防锈 包装、存储
钢球进厂检验（外协）
保持架进厂检验（外协）
（1）项目的必要性
随着全球新一轮科技革命和产业变革蓬勃发展，新能源汽车融汇新能源、新
材料和互联网、大数据、人工智能等多种变革性技术，促进了能源消费结构优化、
交通体系和城市运行智能化水平提升，新能源汽车已成为全球汽车产业转型发展
的主要方向和促进世界经济持续增长的重要引擎。
发展新能源汽车是应对气候变化、推动绿色发展的战略举措。2012 年国务
院发布《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020 年）》以来，我国坚持纯电
驱动战略取向，新能源汽车产业发展取得了巨大成就，成为世界汽车产业发展转
型的重要力量之一。2012 年开始我国新能源汽车销量初始规模为 1.28 万辆，发
展到 2022 年已达 688.70 万辆，复合增长率达 87.53%。自 2015 年以来，我国新
能源汽车产销量、保有量一直位居世界首位，我国新能源汽车进入了快速发展新
阶段。目前国内汽车制造企业以及跨国汽车企业纷纷加强建设谋划、加大研发投
入、完善产业布局、优化产业链，进一步发展新能源汽车，新能源汽车市场规模
的增长将带来对相关零部件（包括车用轴承）的强烈需求，高端新能源汽车关键
零部件及精密轴承市场发展潜力巨大。
轴承作为机械基础零部件之一，是我国制造业赖以生存和发展的工业基础之
一，其水平直接决定着重大装备和主机产品的性能、质量和可靠性。我国轴承行
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业以及工业基础经过几十年的发展，取得了长足进步，具有自主创新能力的骨干
企业稳步成长，产业技术基础体系逐步建立，产品质量及性能不断提高，基本满
足整机和系统的需求，但与发达国家相比，我国的工业基础能力薄弱问题依然严
峻，尤其是经济发展进入新常态以后，核心基础零部件（元器件）、关键基础材
料、先进基础工艺和产业技术基础严重依赖进口，产品质量和可靠性差，创新体
系缺失，制约制造业由大到强的瓶颈更为凸显。因此，未来 5-10 年，强化工业
基础能力、夯实制造业基础，则实现制造强国根深本固。项目的建设有利于提升
企业发展空间，增强企业核心竞争优势，是企业实现可持续发展、高质量发展的
必由选择，项目的实施将为推动和振兴我国新能源汽车以及机械基础零部件产业
的技术进步作出新的贡献。
公司的高质量发展包括一流竞争力、高品质产品、持续创新能力、品牌影响
力以及先进企业管理理念与方法等，通过本次募投项目的实施使企业在如下四个
方面继续向前迈进：全面提升企业的质量和效益，本项目产品高端新能源汽车精
密轴承技术含量高、性能优异、附加值高，企业创新成果产业化，先进产能比重、
新产品产值率明显提高，企业的劳动生产率和经济效益都将得到显著提高；加快
制造模式创新。增加先进高效的工艺装备，提高资源能源利用效率，继续推进智
能制造建设，注重节能减排治污，促进绿色发展；增强企业核心竞争优势。继续
加强企业创新平台建设，推动新产品新技术新工艺研发攻关，加快创新成果转化
应用，加强质量和技术标准建设，开展品牌创建活动；做专做强做优。打造我国
汽车轴承行业领军企业，使企业产品迈向中高端，为我国轴承行业高质量发展做
出新的努力。
随着未来新能源汽车产销量的迅速增长，现有的产能已无法满足公司产品和
未来快速增长的市场需求。公司紧跟行业发展趋势，为能使公司具备足够的产能
为整车厂进行配套，急需扩充产能，本项目建成后新增年产 6,500 万套高端新能
源汽车关键零部件及精密轴承的生产能力，增强公司接受新订单的能力。募投项
目的实施将引入先进生产设备，对现有产线进行部分升级改造，通过优化设备结
构和提高设备稳定性、自动化水平，全面提升公司的生产能力，并进一步优化公
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司的生产管理水平，有助于满足市场客户需求，提升公司整体盈利能力。
（2）项目的可行性
发展新能源汽车是国策，一方面，新能源汽车的发展可以缓解能源安全问题；
另一方面可以缓解环境污染，同时推动我国汽车产业结构升级，促进我国从汽车
大国向汽车强国转变。
个五年计划和 2035 年远景目标纲要》，其中提出聚焦新能源汽车等战略新兴行业，
加快关键核心技术创新应用，加强要素保障能力，培育壮大产业发展新动能。2022
年 9 月，财政部、税务总局、工业和信息化部发布《关于延续新能源汽车免征车
辆购置税政策的公告》，明确将新能源汽车免征车辆购置税政策延续实施至 2023
指出新能源汽车及关键零部件研发能力建设；使用寿命 25 万公里以上轻量化、
低摩擦力矩汽车轴承及单元属于鼓励类产业。在国家政策的大力支持下，我国新
能源汽车已进入快速发展新阶段，目前产销量位居全球第一，未来仍将保持快速
增长。
公司扩产的高端新能源汽车精密轴承产品符合国家产业政策，属于鼓励类产
品，新能源汽车市场规模的增长将带来对相关零部件（包括车用轴承）的强烈需
求，为项目产品未来产能消化提供有力保障，项目建设具备可行性。
公司产品技术含量高，性能优异，达到国内领先水平。产品广泛地应用在新
能源汽车传动系统、行驶系统、底盘系统、制动系统等领域。百年汽车行业正处
在大变革时代，汽车向电动化、智能化、网联化转化已是大势所趋，国家《新能
源汽车产业发展规划（2021-2035 年）》已明确了新能源汽车产业发展的目标任务，
提出到 2025 年，我国新能源汽车销售量达到汽车新车销售总量的 20%左右，到
来对相关零部件的强烈需求，公司产品新能源汽车用精密轴承的市场需求巨大，
产品具有广阔的市场前景。
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公司历来注重技术研发投入，已拥有本次募投项目产品生产相关的核心技术
能力，包括相关技术专利及专有技术，并具有依托该些技术开发相关产品的能力。
此外，公司自成立以来已进入多个知名汽车整车品牌的采购体系，凭借多年的技
术积累和产品开发实践，公司在汽车精密轴承产品领域已达到主流汽车制造商技
术指标要求，具备了为传统燃油汽车、新能源汽车配套及和主机厂进行整车同步
开发的能力。公司对汽车精密轴承热后精加工及装配不断进行工序间的集成创新
和工序内的微创新，研发出不同产品的最佳工艺路线，增强了公司产品质量与成
本竞争优势。公司经过近三十年的精耕细作，已经成功打造出一条涵盖精密锻造、
制管、冷成型、机加工、热处理、磨加工、装配的“纵向一体化”轴承、精密零
部件制造全产业链。这些为本次募投项目的实施在技术实力、产品开发能力及后
续推广、批量生产等方面奠定了良好的基础。
公司专注于汽车精密轴承行业超过三十年，拥有一支稳定且经验丰富的生产
管理及营销团队，并拥有丰富的行业资源：现有团队骨干人员平均拥有 10 年以
上的汽车行业从业经验，在业务运营、研发、技术管理和营销领域拥有丰富的管
理技能和营运经验，对行业的发展现状和动态有着准确的把握，且多年服务于公
司，形成了稳定、和谐的工作氛围；公司坚持技术研发和科技创新，不断引进先
进技术和生产检测设备，专注于各类汽车精密锻件的专业化研发和制造，向市场
提供高精度、低噪音、单元集成化、节能环保的轴承产品和高精度、轻量化的同
步器、行星排产品；公司在稳住现有存量业务的基础上，以国产化替代为突破口，
向中高端、电动化、智能化、轻量化等方向转型升级；此外，公司还拥有丰富的
供应商资源。
经过多年系统配套经验积累，公司已具备良好的研发设计优势、稳定的产品
质量优势、规模化生产优势以及快速响应客户服务优势。凭借前述优势，公司已
成为众多声誉良好的国内外汽车制造厂商的优质零部件配套商，客户资源多元且
国际化。随着新能源汽车销量的快速增长，公司产品已经切入主流新能源车企在
内的主机厂，形成了优质客户群，并已获取了其量产订单，其需求处于不断释放
阶段。随着未来市场需求的进一步提升、新车型的陆续量产，公司后续将会获得
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新增订单。多层次的客户结构及境内外业务有助于降低公司整体经营风险，为公
司募集资金投资项目的产能消化提供了重要保障。
本项目总投资 59,952.30 万元，其中项目建设投资为 50,595.10 万元，铺底流
动资金为 9,357.20 万元。
（1）项目建设投资
本项目建设投资包括设备购置费、安装工程费、工程建设其他费用以及预备
费。具体投资构成如下：
单位：台/套、万元
序 是否属于资本
建设投资构成 数量 投资金额 占比
号 性投资
生产线自动化智能化改造
设备
- 建设投资合计 - 50,595.10 100.00% -
本项目拟购置设备共计 47,266.00 万元，设备价格系按照相关市场价格或询
价价格估算。本募投项目国产设备购置的具体情况如下：
单位：台/套、万元
设备类别 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
磨床 54.00 21.50 1,161.00
超精机 36.00 22.00 792.00
球轴承生 自动轴承内圈沟道磨床 10.00 7.03 70.30
产线生产
设备 无心超精机 1.00 5.00 5.00
无心磨床 1.00 5.00 5.00
双端面磨床 1.00 5.00 5.00
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设备类别 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
包装称重机 9.00 4.00 36.00
保持架装配铆压机 9.00 22.80 205.20
激光打标机 9.00 8.80 79.20
内外圈合套装球机 9.00 20.00 180.00
全自动轴承成品粗清洗机 4.00 7.00 28.00
全自动轴承合套保持架装配一体机 2.00 10.50 21.00
全自动轴承零件清洗机 2.00 6.75 13.50
全自动轴承双称重注脂压盖机 2.00 6.15 12.30
全自动轴承涂油机 2.00 3.85 7.70
雾化防锈机 9.00 8.80 79.20
退磁清洗机 27.00 10.73 289.80
上料机 9.00 10.90 98.10
全自动启动力矩检测机 2.00 5.65 11.30
全自动探伤硬度检查一体机 2.00 15.15 30.30
全自动轴承滴油振动检测机 4.00 7.38 29.50
全自动轴承内外径游隙检测机 2.00 5.00 10.00
球轴承生
全自动轴承外观影像检测机 4.00 6.63 26.50
产线检
测、试验 探伤、硬度检测机 9.00 50.00 450.00
等辅助设
外观检测机 18.00 21.50 387.00
备
零件检验机 9.00 18.50 166.50
游隙检查机 9.00 12.50 112.50
振动检测机 18.00 18.00 324.00
注脂、压盖、匀脂、力矩检测机 9.00 23.80 214.20
小计 282.00 17.20 4,850.10
单位：台/套、万元
设备类别 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
磨床 104.00 19.37 2,014.80
超精机 52.00 24.00 1,248.00
包装称重机 13.00 12.00 156.00
圆锥轴承
生产线生 激光打标机 13.00 12.00 156.00
产设备
内组件装配机 13.00 12.00 156.00
清洗机 26.00 12.00 312.00
上料机 13.00 12.00 156.00
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设备类别 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
退磁清洗机 13.00 12.00 156.00
雾化防锈机 13.00 12.00 156.00
零件检验机 13.00 12.00 156.00
圆锥轴承
探伤、硬度检测机 13.00 12.00 156.00
生产线检
测、试验 外观检测机 13.00 12.00 156.00
等辅助设
振动检测机 13.00 12.00 156.00
备
综合检测机 13.00 12.00 156.00
小计 325.00 16.28 5,290.80
单位：台/套、万元
设备类别 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
外螺纹磨床 100.00 88.00 8,800.00
内螺纹磨床 70.00 80.00 5,600.00
清洗防锈装配 10.00 180.00 1,800.00
丝杠轴承
生产线生 轴承滚道磨床 10.00 65.00 650.00
产设备
沟道磨床 40.00 25.00 1,000.00
车床 10.00 30.00 300.00
清洗防锈机 10.00 10.00 100.00
小计 250.00 73.00 18,250.00
单位：台/套、万元
设备分类 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
数控车床 8.00 230.75 1,846.00
精沟磨床 4.00 277.50 1,110.00
淬回火一体机 2.00 375.00 750.00
精研磨床 4.00 184.00 736.00
感应回火机 2.00 240.00 480.00
三代轮毂
全自动生 自动组装机Ⅱ 1.00 444.00 444.00
产线生产 加工中心 14.00 30.00 420.00
设备
螺栓压入机 1.00 240.00 240.00
自动组装机Ⅰ 1.00 232.00 232.00
旋铆机 1.00 220.00 220.00
自动组装机Ⅲ 1.00 218.00 218.00
轴轮密封圈压入机 1.00 212.00 212.00
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设备分类 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
装配机Ⅳ 1.00 211.00 211.00
清洗、探伤综合机 6.00 35.00 210.00
装配机Ⅴ 1.00 207.00 207.00
装配机Ⅵ 1.00 198.00 198.00
数控自动车床 1.00 100.00 100.00
拉床 1.00 90.00 90.00
立式端面磨床 1.00 73.00 73.00
外部防锈、集聚装置 1.00 58.00 58.00
沟道磨床 1.00 35.00 35.00
车床 1.00 30.00 30.00
涡流探伤 1.00 30.00 30.00
内径磨床 1.00 26.00 26.00
倒角机 2.00 10.00 20.00
超精磨床 1.00 18.00 18.00
刻字机 1.00 15.00 15.00
防锈机 1.00 5.00 5.00
检查机 1.00 172.00 172.00
三代轮毂
全自动生 零件检查机 6.00 22.33 134.00
产 线 检
螺纹检查机 4.00 27.50 110.00
测、试验
等辅助设 负游隙检测机 1.00 37.00 37.00
备
轴向跳动检测机 1.00 30.00 30.00
合计 75.00 116.23 8,717.00
单位：台/套、万元
设备分类 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
沟道磨床 17.00 58.47 994.00
超精磨床 12.00 28.67 344.00
旋铆机 3.00 66.00 198.00
三代轮毂 预装配机 1 2.00 77.00 154.00
半自动生
三通道测量分选+伺服料库选配机 2.00 63.00 126.00
产线生产
设备 内径磨床 4.00 30.00 120.00
热清洗机 12.00 10.00 120.00
在线加球机 4.00 29.00 116.00
预装配机 2 2.00 37.00 74.00
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设备分类 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
三通道清洗机 2.00 30.00 60.00
螺栓压装机 2.00 28.00 56.00
激光打标机 2.00 23.00 46.00
端盖压装机 2.00 21.50 43.00
磁圈/齿圈压装机 2.00 21.50 43.00
外圈压装机 2.00 21.50 43.00
外圈注脂称重机 2.00 20.00 40.00
三通道伺服料库选配机 2.00 16.00 32.00
空压机 1.00 30.00 30.00
雾化防锈机 2.00 13.00 26.00
追溯系统 1.00 18.00 18.00
工装（随机 1 套，另配 1 套） 2.00 8.00 16.00
冷干机 1.00 15.00 15.00
三通道尺寸检测&分选机 2.00 70.00 140.00
轴向游隙检测机 2.00 69.00 138.00
负游隙检测机 2.00 67.00 134.00
螺栓&密封挡圈压入检测机 2.00 65.00 130.00
三通道硬度&裂纹检测机 2.00 59.00 118.00
三代轮毂 磁性密封圈/齿圈&端盖压装检测机 2.00 59.00 118.00
半自动生
产 线 检 振动检查机 4.00 24.75 99.00
测、试验 端径跳检测机 2.00 39.00 78.00
等辅助设
备 扭矩&ABS 检测机 2.00 38.00 76.00
径跳检测机 2.00 20.00 40.00
端跳检测机 2.00 19.00 38.00
ABS 信号检测机 2.00 18.00 36.00
扭矩检测机 2.00 17.00 34.00
小计 109.00 35.72 3,893.00
单位：台/套、万元
设备类别 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
零件退磁清洗机 1.00 16.00 16.00
冲压角接
触球轴承 成品退磁清洗机 1.00 18.50 18.50
生产线生 激光刻字机 1.00 14.00 14.00
产设备
雾化防锈机 1.00 8.00 8.00
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设备类别 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
称重包装机 1.00 4.00 4.00
送料机）
内外圈沟道探伤机 1.00 16.50 16.50
冲压角接 润滑测振机 1.00 20.00 20.00
触球轴承
生产线检 游隙测量机 1.00 9.50 9.50
测、试验 脱出力检测机 1.00 12.00 12.00
等辅助设
备 总成装配高检测机 1.00 9.00 9.00
外观检查机 1.00 22.00 22.00
合计 12.00 32.04 384.50
单位：台/套、万元
项目 设备名称 购置数量 平均单价 投资金额
锥轴承 大气处理装置 1.00 125.00 125.00
生产线公
用辅助工 集中供液设备 1.00 120.00 120.00
程设备
装配线隔离房&空调 3.00 30.00 90.00
三代轮毂 集中供液设备 2.00 25.00 50.00
生产线公
污水处理装置 1.00 50.00 50.00
用辅助工
程设备 大气处理装置 1 1.00 40.00 40.00
大气处理装置 2 1.00 70.00 70.00
高速球轴 大气处理装置 2.00 125.00 250.00
承生产线
公用辅助 集中供液设备 1.00 198.00 198.00
工程设备
丝杠轴承 集中供液设备 1.00 300.00 300.00
生产线公
用辅助工 污水处理 1.00 54.00 54.00
程设备
热处理线自动化改造 1.00 104.00 104.00
高速球轴承自动化连线 11.00 80.00 880.00
自动化改 锥轴承自动化连线 13.00 80.00 1,040.00
造
丝杠轴承生产线自动化连线 220.00 9.00 1,980.00
三代轮毂半自动生产线自动化
连线
其他通用 双端面磨床 4.00 62.63 250.50
设备 无心磨床 4.00 54.78 219.10
合计 271.00 21.70 5,880.60
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本项目生产设备的安装工程费按设备原价的 1.41%估计，合计为 572.0 万元。
本项目工程建设其它费用合计 1,765.00 万元，其中软件购置费为 1,600.00
万元，前期咨询评估费为 119.55 万元和职工培训费 45.45 万元。软件购置明细如
下：
单位：万元
序号 功能架构 系统名称 单位 数量 投资金额
决策分析/运营监控
平台
智能装备/环境
（27001 和 Tasix） 项 1 150.00
合计 17 1,600.00
本次募投项目的预备费为 992.10 万元，按工程费用与工程建设其它费用之
和的 2.0%估算。
（2）铺底流动资金
公司根据实施主体的历史财务指标情况、经营性流动资产和负债情况等，预
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测本项目稳产期相关经营性流动资产和负债数据，从而测算出本项目所需铺底流
动资金金额。项目达产后共需铺底流动资金 9,357.20 万元。
项目达产后预测正常年营业收入 162,974.20 万元（不含税），正常年份利润
总额为 16,971.70 万元，所得税为 4,242.90 万元。本募投项目税后财务内部收益
率为 22.21%，投资回收期为 6.96 年，经济效益较好。具体经济效益指标情况如
下：
序号 指标名称 单 位 指 标 备注
财务内部收益率（FIRR） % 29.69
财务净现值（FNPV） 万元 44,932.80 ic=12%
投资回收期（Pt） 年 6.10 含建设期
财务内部收益率（FIRR） % 22.21
财务净现值（FNPV） 万元 25,906.30 ic=12%
投资回收期（Pt） 年 6.96 含建设期
（1）本项目效益测算的假设条件
营期为 11 年，其中第 5-12 年为稳产期。测算时假设公司在项目建设期内各部门
建设和人员招聘均按计划进行，不会发生剧烈变动；
下述营业收入均不含税；
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（2）本项目效益测算过程
项目计算期第 2 年开始投产，生产负荷达 25%，第 3 年生产负荷为 40%，
第 4 年生产负荷 75%，自第 5 年开始满负荷生产，且进入稳定期。各年测算收入
如下：
单位：万元、元/套、万套
建设期 爬坡期 稳产期
项目
第1年 第2年 第3年 第4年 第 5-12 年
新能源汽车三代轮毂轴承单元
销售收入 - 9,040.00 14,464.00 27,120.00 36,160.00
销售单价 - 113.00 113.00 113.00 113.00
销售数量 - 80.00 128.00 240.00 320.00
新能源汽车精密冲压角接触球轴承
销售收入 - 1,167.00 1,867.70 3,501.90 4,669.20
销售单价 - 25.94 25.94 25.94 25.94
销售数量 - 45.00 72.00 135.00 180.00
新能源汽车精密高速球轴承
销售收入 - 10,521.00 16,833.00 31,562.00 42,082.00
销售单价 - 15.88 15.88 15.88 15.88
销售数量 - 663.00 1,060.00 1,988.00 2,650.00
新能源汽车精密锥轴承
销售收入 - 10,530.80 16,849.20 31,592.30 42,123.00
销售单价 - 14.78 14.78 14.78 14.78
销售数量 - 713.00 1,140.00 2,138.00 2,850.00
新能源汽车线控制动系统丝杠轴承单元
销售收入 - 9,485.00 15,176.00 28,455.00 37,940.00
销售单价 - 76.00 76.00 76.00 76.00
销售数量 - 125.00 200.00 375.00 500.00
合计 - 40,743.80 65,189.90 122,231.20 162,974.20
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本项目的付现经营成本费用包括生产成本以及期间费用（折旧摊销费除外）。
自第 5 年起，本项目进入稳产期，年付现经营成本费用为 138,949.20 万元。
各年测算的付现经营成本费用如下：
单位：万元
建设期 爬坡期 稳产期
项目
第1年 第2年 第3年 第4年 第 5-12 年
原材料费 - 24,467.10 39,147.40 73,401.30 97,868.40
燃料及动力费 - 139.70 223.50 419.00 558.70
工资及福利费 - 3,012.50 4,819.90 9,037.40 12,049.80
修理费 - - - 1,463.80 1,463.80
其它制造费用 - 1,374.00 2,198.40 4,121.90 5,495.90
其它管理费用 - 3,666.90 5,867.10 11,000.80 14,667.70
其它营业费用 - 1,711.20 2,738.00 5,133.70 6,844.90
合计 - 34,371.40 54,994.30 104,577.90 138,949.20
①原辅材料、燃料动力费用：原辅材料、燃料动力的价格以国内市场价格为
主，消耗量根据生产工艺耗用量测算，项目稳产期年材料费为 97,868.40 万元，
年燃料及动力费为 558.70 万元。
②项目稳产期年度职工总数为 1,010 人，职工福利费按工资的 14％计算，年
工资及福利费为 12,049.80 万元。
③修理费按当年固定资产原值的 3%估算，稳产期年修理费为 1,463.80 万元。
④其它制造费用为直接材料和人工费用的 5%，稳产期年其它制造费用为
⑤其它管理费用为年营业收入的 9%，稳产期年其它管理费用为 14,667.70
万元。
⑥其它营业费用为年营业收入的 4.2%，稳产期年其它营业费用为 6,844.90
万元。
本项目的非付现经营成本费用主要包括机器设备折旧费、无形资产、其他资
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产摊销费。机器设备折旧（设备原值中不包括增值税抵扣额）年限为 10 年，与
税法规定的最低年限一致，残值率为 5%；软件等无形资产按 10 年摊销，其它资
产按 5 年摊销。各年测算的非付现经营成本费用如下：
单位：万元
建设期 爬坡期 稳产期
项目
第1年 第2年 第3年 第4年 第 5-12 年
折旧费 - 231.80 1,768.80 4,898.20 4,898.20
摊销费 - 9.60 95.00 234.60 234.60
合计 - 241.40 1,863.80 5,132.80 5,132.80
注：自第 7 年开始，受其它资产摊销年限影响，摊销费调整为 198.40 万元。
本项目城市维护建设税按缴纳增值税的 7%计取，稳产期每年为 587.40 万元；
教育费附加及地方教育费附加分别按缴纳增值税的 3%和 2%计取，合计为 419.60
元。本项目所得税税率为 25%，达产后正常年份所得税为 4,242.90 万元。
项目进入稳产期后，年度利润总额为 16,971.70 万元，项目税后年利润为
（3）募投项目预计效益的谨慎性、合理性分析
公司对本次募投项目的效益测算，产品单价方面充分考虑了市场需求情况、
现有产品的价格、市场竞争状况、资金和技术投入等因素；成本项目和期间费用
方面则是在公司的历史经营数据的基础上，结合本次募投项目的实际情况进行测
算。募投项目测算依据合理、充分，测算过程符合商业逻辑及公司实际生产经营
情况。
（1）项目涉及的土地
本项目利用发行人已有厂房建设，不涉及新建厂房，仅对现有厂房进行适应
性改造。涉及的土地已取得土地使用权证，该地块坐落于江苏省常州市新北区汉
江路 52 号，权证编号为“常国用（2011）第变 0456242 号”和“常国用（2014）
第变 68470 号”，用途为工业用地，取得方式为出让，发行人土地使用权证尚在
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有效期内。
（2）项目备案情况
本项目已于 2023 年 1 月 12 日取得常州国家高新技术产业开发区（新北区）
行政审批局出具的《江苏省投资项目备案证》（备案号：常新行审技备〔2023〕
发行人主营业务及本次募投项目符合国家产业政策，募投项目均已经取得备
案证明，不属于投资于产能过剩行业。
（3）环境影响评估备案情况
本项目于 2023 年 3 月 28 日取得常州国家高新技术产业开发区（新北区）行
政审批局出具的《关于常州光洋轴承股份有限公司年产 6500 万套高端新能源汽
车关键零部件及精密轴承项目环境影响报告表的批复》（常新行审环表〔2023〕
（4）能评情况
本项目于 2023 年 2 月 21 日取得常州国家高新技术产业开发区（新北区）行
政审批局出具的《关于常州光洋轴承股份有限公司年产 6500 万套高端新能源汽
车关键零部件及精密轴承项目节能审查意见》
（常新行审节能〔2023〕2 号），能
评批复尚在有效期内。
截至本募集说明书出具日，公司已确定本项目的投资规模与具体投资计划，
完成了项目立项、可行性分析论证、发改备案、环评批复和能评等前期准备工作，
并已启动部分设备购置工作。
根据市场需求的逐年增长，并结合企业实际情况，本项目建设期为三年，项
目已于 2022 年 1 月开始实施。项目进度计划内容主要包括项目前期准备、方案
设计和设备选型、设备采购、设备安装调试、试车投产等。具体进度如下表所示：
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第一年 第二年 第三年 第四年
内容
Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅰ Ⅱ
项目前期工作 △ △
方案设计、设备选型 △ △
设备招标 △
设备采购 △ △ △ △ △ △ △ △
设备安装、调试 △ △ △ △ △ △ △ △
职工招聘及培训 △ △ △
试生产、部分投产 △ △ △ △ △ △ △
竣工、投产 △ △
（二）补充流动资金
本项目拟用于满足公司主营业务的补充流动资金需求，项目总投资 17,000.00
万元。
通过本次发行补充流动资金，将满足公司主营业务持续发展的资金需求，有
助于公司优化资本结构、降低财务风险，从而提高公司的综合竞争力和抗风险能
力。
（1）公司经营规模的快速扩张导致营运资金需求量增加
报告期内，公司业务取得快速发展，经营规模持续扩大。汽车零部件行业是
资金密集型产业，持续的技术研发及产能扩充需要大量、持续性的资金注入，充
足的资金支持对公司的业务发展至关重要。由于新能源汽车产销量未来增长迅速，
根据对在手订单统计及未来新增订单的预计，公司当前已有产能仍无法满足快速
增长的市场需求，公司急需继续扩产进行产能储备。随着公司业务规模的增长，
为确保新能源零部件产品扩产计划的顺利实施、满足公司业务经营及不断发展的
需求，公司需要通过多种融资渠道筹集资金。本次公司采取向特定对象发行股票
方式筹集资金，能够缓解公司资金压力，为公司的持续发展注入持久的动力。
（2）优化资本结构，提高抗风险能力
公司通过多年经营积累实现了持续稳定发展，但现有资本规模难以满足公司
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长远发展需求。本次发行完成后，可以进一步优化公司资本结构，有利于提升抗
风险能力和公司综合竞争实力，为公司长期可持续发展奠定坚实的基础。
本次使用部分募集资金补充流动资金，可以更好地满足上市公司及其子公司
的生产、运营的日常资金周转需要，降低财务风险和经营风险，增强竞争力。
补充流动资金不涉及固定资产投资项目建设或者生产等事项，不适用相关主
管部门关于固定资产投资的管理规定，无需履行相应的备案、核准或者审批手续。
（1）测算假设
的比例与最近一年末的情况一致；
（2）测算基本思路
本次补充流动资金金额的测算是以 2020-2022 年经营情况为预测的基期，
款、应收款项融资、预付账款、其他应收款、存货）、经营性流动负债（包括应
付票据、应付账款、预收账款、合同负债、应付职工薪酬、应交税费、其他应付
款）占营业收入的百分比与 2020-2022 年平均水平保持一致。根据销售百分比法
计算预测期内营业收入的增长对经营性流动资产和经营性流动负债的影响，进而
测算公司预测期内生产经营对所需的流动资金的缺口。
（3）营业收入增长的预测
受市场需求等多重因素影响。随着下游市场需求的提升，公司预计未来营业收入
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将继续保持增长。根据公司战略发展报告中提及的销售战略目标，2023 年公司
销售增长率为 16.39%。因此，本次测算 2023-2025 年销售增长率设定为 16.39%。
（4）流动资金缺口的测算
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 平均值
营业收入 148,785.45 100.00% 162,234.22 100.00% 143,425.63 100.00% 100.00%
应收票据 14,413.01 9.69% 25,926.20 15.98% 25,050.22 17.47% 14.38%
应收账款 46,198.35 31.05% 46,692.37 28.78% 41,072.92 28.64% 29.49%
应收款项融资 2,570.52 1.73% 3,170.79 1.95% 12,528.11 8.73% 4.14%
预付账款 743.70 0.50% 1,365.80 0.84% 1,143.56 0.80% 0.71%
其他应收款 429.81 0.29% 694.07 0.43% 572.94 0.40% 0.37%
存货 40,594.51 27.28% 34,954.17 21.55% 36,278.23 25.29% 24.71%
经营性流动资
产合计
应付票据 16,757.84 11.26% 13,351.33 8.23% 7,439.25 5.19% 8.23%
应付账款 52,398.18 35.22% 45,607.90 28.11% 59,033.70 41.16% 34.83%
合同负债 1,959.08 1.32% 318.75 0.20% 288.67 0.20% 0.57%
应付职工薪酬 3,031.79 2.04% 3,166.27 1.95% 3,981.32 2.78% 2.26%
应交税费 2,003.87 1.35% 1,848.83 1.14% 3,323.24 2.32% 1.60%
其他应付款 8,813.51 5.92% 13,577.29 8.37% 11,508.46 8.02% 7.44%
经营性流动负
债合计
经营营运资本 19,985.63 13.43% 34,933.03 21.53% 31,071.34 21.66% 18.88%
单位：万元
项目
营业收入 148,785.45 173,166.26 201,542.25 234,568.08
应收票据 14,413.01 24,897.55 28,977.40 33,725.79
应收账款 46,198.35 51,065.72 59,433.63 69,172.75
应收款项融资 2,570.52 7,167.37 8,341.86 9,708.80
预付账款 743.70 1,234.69 1,437.02 1,672.50
其他应收款 429.81 644.27 749.85 872.72
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项目
存货 40,594.51 42,785.65 49,796.74 57,956.71
经营性流动资产
合计
应付票据 16,757.84 14,245.57 16,579.93 19,296.81
应付账款 52,398.18 60,313.49 70,196.80 81,699.63
合同负债 1,959.08 989.62 1,151.79 1,340.52
应付职工薪酬 3,031.79 3,905.03 4,544.94 5,289.69
应交税费 2,003.87 2,772.66 3,227.01 3,755.80
其他应付款 8,813.51 12,881.59 14,992.44 17,449.18
经营性流动负债
合计
经营营运资本 19,985.63 32,687.28 38,043.59 44,277.63
流动资金缺口 12,701.64 18,057.96 24,292.00
注：上述预测仅作为补充流动资金测算之用，不构成公司的盈利预测和业绩承诺，投资
者不应据此进行投资决策。投资者依据上述预测进行投资决策而造成损失的，公司不承担赔
偿责任。
本次募集资金中，补充流动资金项目金额为 17,000.00 万元，低于测算的流
动资金缺口 24,292.00 万元，本次补充流动资金综合考虑了公司现有资产负债结
构、现金流状况、经营规模及变动趋势、未来流动资金需求等因素，具有合理性。
本次募集资金投资项目中涉及非资本性投资的项目构成如下表所示：
是否使用募 占拟使用募集资
募集资金投资项目 非资本性投资项目 金额（万元）
集资金 金金额的比例
年产 6,500 万套高端新 预备费 992.10 否 -
能源汽车关键零部件
及精密轴承项目 铺底流动资金 9,357.20 否 -
补充流动资金 补充流动资金 17,000.00 是 29.82%
如上表所示，公司拟使用募集资金投入 40,000.00 万元用于“年产 6,500 万
套高端新能源汽车关键零部件及精密轴承项目”的资本性投资项目，不使用募集
资金用于铺底流动资金及预备费等非资本性投资项目。
因此，本次发行募集资金用于非资本性投资的项目仅为补充流动资金项目，
本次补充流动资金金额占募集资金总额的比例为 29.82%，未超过 30%，符合《证
券期货法律适用意见第 18 号》的规定。
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二、本次募集资金投资项目与现有业务或发展战略的关系
公司本次募集资金投资项目“年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及
精密轴承项目”和补充流动资金，建成达产后的主要轴承产品主要应用于新能源
汽车行业的传动箱与箱体支撑部位、变速箱传动轴、底盘传动轴等部位、驾驶系
统、线控制动系统等，符合发行人的业务发展方向和发展战略。本次发行完成后，
发行人的主营业务保持不变，不存在因本次发行而导致的业务及资产整合计划。
（一）既有业务的发展概况
公司专注于各类新能源与燃油汽车精密零部件、高端工业装备及智能机器人
零部件及电子线路板、电子元器件的研发、生产与销售。公司各类汽车精密零部
件、高端工业装备零部件产品主要包括滚针轴承、圆柱滚子轴承、离合器分离轴
承、圆锥滚子轴承、深沟球轴承、轮毂轴承单元、同步器中间环、同步器（齿毂、
齿套、结合齿等）、行星排、薄壁型圈环类精密锻件、空心轴、高压共轨轴等。
主要应用于汽车发动机、变速器、离合器、重卡车桥、底盘轮毂及新能源汽车电
机、减速机等重要总成。近年公司全面推进技术创新，加快调整产品结构，积极
拓展新能源汽车项目，加大新产品开发力度，在稳住现有存量业务的基础上，以
国产化替代为突破口，向中高端、电动化、智能化、轻量化等方向转型升级。
公司紧抓新能源汽车发展机遇，积极拓展新能源汽车项目，利用切入大众、
比亚迪、蔚来、理想、戴姆勒、零跑等新能源市场的机遇与优势，顺应“碳达峰、
碳中和”的总体目标要求，在新能源汽车传动系轴承、轮毂轴承单元、同步器、
行星排、空心轴、高压共轨轴等高精度、高性能产品方面取得较大突破与进展，
与头部新能源汽车厂商、自动变速箱主机厂等建立了更紧密的业务合作关系。
（二）新增产能规模的合理性
我国“十四五”规划提出，将于 2030 年前实现“碳达峰”、2060 年实现“碳
中和”，同时提出要发展战略性新兴产业、加快壮大新能源汽车产业等，新能源
将步入“量”、“质”齐升阶段。根据国务院办公厅发布的《新能源汽车产业发
展规划（2021-2035 年）》，要求 2025 年新能源汽车销量要达到 20%，预计需达
到约 480 万辆，而“节能与新能源汽车技术路线图 2.0”更是对 2035 年提出节能
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汽车与新能源汽车销量约各占 50%、汽车产业基本实现电动化转型的目标。
公司紧抓新能源汽车发展机遇，积极拓展新能源汽车项目，为新能源汽车提
供传动系轴承、轮毂轴承单元、同步器、行星排、空心轴、高压共轨轴等高精度、
高性能产品。未来随着新能源汽车行业快速发展，将为公司带来发展机遇。
大众以及国内知名头部企业众多优质项目，产品涵盖客户明星车型的轮毂轴承、
新能源减速机轴承等。2022 年比亚迪等新能源汽车项目开始进入量产阶段，剩
余部分项目已逐步开始进入客户道路试验、客户量产验收阶段，预计在 2023 年
部分项目将进入批量爬坡阶段，随着客户量产爬坡开始，预期在 2023 年-2025
年逐步实现较多销售收益。
高
伴随着新能源汽车行业的快速发展，其核心部件新能源汽车精密轴承衍生出
多种技术路线，相关企业均投入大量人力、资金进行研发、攻关技术难点，相关
产品功能、性能的提升日新月异，对新能源汽车精密轴承的精度、噪声、重量、
寿命和单元集成化能力提出了更高的要求。为适应新能源汽车精密轴承市场的发
展，公司需要升级现有生产线的自动化水平，从而进一步提高产品规模化的能力
以及品牌竞争力。
源汽车轴承产品的产能利用率高于 90%，产销率高于 90%。结合公司近年来定
点项目情况、后续产能释放计划以及产品迭代对自动化生产线设备的新需求，公
司新能源汽车轴承产品将在 2023 年部分项目将进入批量爬坡阶段，现有产能及
生产线将无法满足下游客户需求，因此公司计划通过本次募投项目进行扩产。
因此，结合公司竞争优势以及公司自身运转状态，公司需要增加投资扩大产
能，进而满足下游市场的需求，公司扩产规划具备合理性。
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三、发行人的实施能力及资金缺口的解决方式
公司拥有优质稳定的客户资源、深厚的技术储备和完善的管理制度，为募投
项目的实施提供了重要保障和可靠支撑。
本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况以自筹资金先行
投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资金。募集资金到位后，若
扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集
资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情
况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、顺序及各项目的具体投资额，募
集资金不足部分由公司自筹解决。
四、本次发行对公司经营管理、财务状况等的影响
（一）本次发行对公司经营管理的影响
本次募集资金投资项目符合公司整体战略发展方向，具有较好的市场发展前
景和经济效益。本次募集资金投资项目的实施，将进一步丰富公司产品结构，扩
充公司新能源汽车零部件产品的产能，巩固公司的行业地位，加快公司向新能源
领域的转型，为公司实现中长期战略发展目标奠定基础。本次发行募集资金运用
合理、可行，符合本公司及全体股东的利益。
（二）本次发行对公司财务状况的影响
本次向特定对象发行股票完成后，公司资本实力将进一步得到巩固，有助于
夯实公司主营业务发展，资本结构进一步优化，将提高公司的总资产和净资产规
模，有利于降低资产负债率，增强公司抗风险能力。通过本次募投项目的顺利实
施，是顺应公司发展战略推进的重要举措，有利于增强公司竞争优势、提高公司
持续盈利能力，运营规模和经济效益有所增长，整体实力和可持续发展能力进一
步加强。
本次募集资金到位后，公司募集资金投资项目在短期内无法即时产生效益，
因此，公司的每股收益短期内存在被摊薄的可能。
（三）因实施募投项目而新增的折旧和摊销对发行人未来经营业绩的影响
本次募投项目新增折旧摊销对公司未来经营业绩的影响测算情况如下：
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单位：万元
T5
项目 T1 T2 T3 T4
（达产年）
产能释放 - 25% 40% 75% 100%
募投新增折旧费用 - 231.80 1,768.80 4,898.20 4,898.20
募投新增摊销费用 - 9.60 95.00 234.60 234.60
新增折旧摊销合计 a - 241.40 1,863.80 5,132.80 5,132.80
募投新增营业收入 - 40,743.66 65,189.86 122,230.99 162,974.65
预计营业收入合计 c 148,785.45 189,529.12 213,975.31 271,016.44 311,760.11
占 2022 年度营业收入比=a/b - 0.16% 1.25% 3.45% 3.45%
占预计营业收入比=a/c - 0.13% 0.87% 1.89% 1.65%
注：假设公司 2022 年度营业收入在募投项目达产年前保持不变；上述假设仅为测算本
次募投项目相关折旧或摊销对公司未来经营业绩的影响，不构成盈利承诺，也不代表公司对
经营情况及趋势的判断。
由上表可知，募投项目在达产年前，年新增折旧摊销占预计营业收入的比例
（a/c）在 0.13%-1.65%之间，占比较低。随着本次募投项目逐步达产，募投项目
预计产生的新增收入能够覆盖本次募投项目新增的折旧、摊销成本，且募投项目
能够提高公司整体经营效益、提高净利润水平。因此，如本次募投项目顺利达产
并实现预期经济效益，且发行人的经营业绩在未来保持稳定，则本次募投项目新
增折旧将不会对发行人的未来经营业绩产生重大不利影响。
五、本次募集资金用于研发投入的情况
本次募投项目中，不存在募集资金用于研发投入的情况。
六、募集资金投资项目可行性分析结论
综上所述，本次募集资金投资项目与公司主营业务相关，符合国家相关的产
业政策以及未来公司整体战略发展方向，具备必要性和可行性。本次募集资金的
到位和投入使用，有利于进一步提升公司的盈利水平，增强公司综合竞争力。本
次募集资金的用途合理、可行，符合本公司及全体股东的利益。
七、最近五年内募集资金运用的基本情况
（一）前次募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准常州光洋轴承股份有限公司首次公开
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发行股票的批复》（证监许可[2013]1662 号文）核准，并经深交所同意，公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）3,320 万股，发行价为每股人民币 11.88 元。
上述资金于 2014 年 1 月 16 日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具“XYZH/2013A8037”号《验证报告》。
相关议案，前次首次公开发行的募集资金到账日距离本次董事会决议日的时间间
隔已超过 6 个月，符合《证券期货法律适用意见第 18 号》的相关规定。
鉴于公司前次募集资金到账时间至今已超过五个会计年度，且最近五个会计
年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司本次
向特定对象发行股票无需编制前次募集资金使用情况的报告，也无需聘请具有符
合《证券法》规定的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
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（二）前次募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，前次募集资金实际投入使用情况如下表所示：
单位：万元
已累计使用募集资金总额 34,623.92
募集资金总额 35,082.40
报告期内变更用途的募集资金总额 - 2020 年度 386.55
累计变更用途的募集资金总额 - 2021 年度 87.20
累计变更用途的募集资金总额比例 - 2022 年度 351.78
投资项目 募集资金承诺投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金额与 项目达到预
募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺投 实际投资 募集后承诺投资 定可使用状
承诺投资项目 实际投资项目 金额的差额 态日期
投资金额 投资金额 金额 投资金额 资金额 金额
汽车精密轴承 汽车精密轴承建设
建设项目 项目
技术中心建设
技术中心建设项目 4,468.00 4,468.00 3,518.96 4,468.00 4,468.00 3,518.96 -949.04 2022/11/30
项目
合计 35,088.40 35,088.40 34,623.92 35,088.40 35,088.40 34,623.92 -464.48
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前次募集资金投资项目实现效益情况如下：
单位：万元
实际投资项目 报告期内实际效益 是否达到预
序号 项目名称 2020 年 2021 年 2022 年 计效益
汽车精密轴承建设项目的新研发及国产化替代项目从定点、开发、试验认可、
PPAP 到最终量产的时间周期长，前期开发及验证投入费用较高，同时需要在批
产前提前规划并投入产能建设，导致实际项目的销售及收益贡献相对滞后；同时
近年来新能源汽车发展迅速，整车及零部件主机行业新项目、新产品技术路线调
整，导致公司参与客户相关新项目及新产品技术方案对应调整。综上，在“汽车
精密轴承建设项目”已完成投资进度情况下，本期未达到预计效益与汽车行业特
点及内外部经济环境变动趋势相符。
技术中心建设项目投资进度较缓系新客户、新产品技术路线及质量要求变动，
公司为更好满足客户技术要求与质量标准而适度延缓项目进展。
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第四节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划
本次募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务展开，符合国家有关产业政策
以及未来公司整体战略发展方向，有利于公司布局高端新能源汽车关键零部件及
精密轴承产品市场、进一步扩展产能规模，完善产品结构、提升产品生产及供应
能力，从而提升公司的市场竞争力，助力公司保持长期稳健的经营发展。本次发
行不会导致公司的主营业务发生变化。
本次发行完成后，公司的主营业务保持不变，公司的总资产规模、净资产规
模较之前将有所增加。不存在因本次发行而导致的业务与资产整合计划。
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化
公司本次向不超过三十五名特定对象发行股票，若按目前股本测算，本次向
特定对象发行股份总数不超过 147,603,322 股。
（具体数额将在取得中国证监会同
意注册之后根据最终发行价格确定）。
本次发行后公司控股股东、实际控制人的持股比例将有所下降，但不会导致
公司控股股东及实际控制人发生变化，也不会导致公司股本结构发生重大变化。
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和
实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况
公司本次发行尚无确定的对象，因而无法确定发行对象及发行对象的控股股
东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在的同业竞争的情况。
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和
实际控制人可能存在的关联交易的情况
公司本次向特定对象发行股票尚未确定发行对象，因而无法确定发行对象与
公司的关系。公司将在发行结束后公告的发行情况报告书中披露发行对象与公司
的关系。
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第五节 与本次发行相关的风险因素
一、宏观经济与市场风险
（一）经济及行业波动的风险
公司目前主要客户为汽车整车和主机厂，公司所处的汽车零部件及配件制造
业的景气度取决于下游汽车行业的发展状况，而汽车行业受宏观经济周期和国家
政策的影响较大。基于宏观经济放缓及国际形势的不确定性和复杂性，国内外经
济环境出现波动，可能导致产品销量减少、价格下降等风险，将造成公司主营业
务业绩波动，对公司的生产经营产生不利影响。
（二）市场竞争加剧的风险
公司的优势产品属于中高端领域，由于此类产品的利润率相对较高，众多轴
承生产企业均希望进入此市场范围，同时国际轴承、齿轮和变速箱市场竞争国内
化、国内市场竞争国际化的趋势进一步加大。另外部分定位于中低端轴承的企业
在发展到一定规模并具有一定实力后，向高端市场渗透的可能性逐步增加，公司
将面临因市场竞争加剧而导致产品盈利能力下降的风险。如果公司未来不能持续
保持研发能力、提高技术水平，可能因竞争加剧导致公司客户流失的风险，从而
对公司持续经营能力造成一定负面影响。
（三）汇率波动的风险
公司出口业务收入受汇率变化的影响具有一定的不确定性，若人民币升值将
对公司出口业务造成较大负面影响。另一方面，公司部分主要原材料需要进口，
若人民币贬值将对该部分采购产生负面影响。如果未来汇率发生大幅波动，而公
司不能采取有效措施规避或降低由此带来的负面影响，则将会影响公司业绩。
二、与发行人经营相关的风险
（一）毛利率和业绩下滑风险
报告期内，发行人销售毛利率分别为 18.69%、13.44%和 2.69%，呈逐年下
降趋势，且 2022 年降幅较大。公司产品毛利率对下游市场波动、主要原材料价
格等变动较为敏感。除此，汽车零部件行业普遍存在价格年降，公司定点项目的
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投入未能充分发挥规模化效益，产品单位固定成本增加。若公司不能将价格年降
有效传导到产品成本上，新投入的定点项目规模化效益未达预期，则可能导致公
司销售毛利率继续下滑的风险。
报告期内，发行人的营业收入分别为 143,425.63 万元、162,234.22 万元和
-8,123.81 万元和-23,420.73 万元。2021 年由盈转亏主要受 2020 年末收购的威海
世一处于改建投入期以及公司实施股权激励等影响。2022 年商用车市场需求低
迷，产销大幅下滑；消费类电子需求急剧下降，各大手机终端库存高企、纷纷下
调年度出货目标，导致消费类电子产业供应链产能严重过剩。公司所处的汽车零
部件产品和消费电子产品等领域市场竞争进一步加剧，进而对公司客户项目开发
进度和量产时间造成影响，部分定点项目进展未达预期。除此，2022 年国内经
济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，公司及主要客户的采购、
生产和运输均受冲击，导致公司亏损加大。但未来若宏观经济形势发生变化、汽
车零部件和消费电子行业出现重大调整或市场竞争加剧等，公司将面临经营业绩
继续亏损的风险。
（二）主要原材料价格波动风险
公司所用的直接材料主要是钢材和钢制品，近年来，钢材等原材料价格波动
较大，原材料价格上涨会给公司的成本管控造成压力，进而影响公司毛利率。若
未来出现原材料价格大幅上涨的情况，则可能产生公司盈利能力减弱的风险。
（三）新产品开发和产业化风险
持续的研发投入和新产品开发是公司保持行业地位和持续盈利能力的基本
经营手段，但研发活动其固有的风险，存在取得预期科研成果的不确定性。新产
品研发成功后，其能否顺利实现产业化及被市场接受的程度亦存在一定的不确定
性。因此，公司存在新产品研发和产业化而影响盈利能力的风险。
（四）业务规模迅速扩大导致的管理风险
公司自成立以来，业务发展情况良好。尽管公司已建立规范的管理体系，但
随着公司规模的不断扩大，特别是募集资金到位和募集资金投资项目实施后，公
司资产规模的迅速扩大，将在资源整合、科研开发、资本运作、市场开拓等方面
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对公司管理层提出更高的要求，增加公司管理与运作的难度。如果管理层的业务
素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随
着公司规模的扩大而及时调整、完善，将给公司带来较大的管理风险。
（五）应收账款坏账风险
报告期各期末，应收账款账面价值的绝对额及占营业收入比重较高，主要系
由行业特点及销售结算方式所致。随着公司业务的发展和规模的扩张，应收账款
金额可能维持较高水平，若公司不能严格控制风险、制定合理信用政策、加强应
收账款管理、建立有效的催款责任制，将会影响资金周转速度和经营活动的现金
流量。若公司主要客户的信用风险增加，则公司存在应收账款坏账准备增加的风
险，进而对公司经营业绩产生不利影响。
（六）偿债风险
截至报告期末，公司的短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款等合
计 58,375.12 万元，同时由于公司所处汽车零部件行业特点、业务流程、结算及
支付方式等导致从资金投入到回款需要较长周期，报告期内公司经营活动产生的
现金流量净额分别为 13,310.27 万元、-4,522.73 万元和-13,846.46 万元，经营活
动产生的现金流较为紧张。公司业务的扩张和经营业绩的稳定在一定程度上有赖
于资金的周转状况及融资能力，若未来客户的信用状况恶化，导致不能按时结算
或者及时付款导致现金流持续紧张且无法通过融资渠道满足资金需求，将影响公
司的资金周转及使用效率，从而导致公司存在一定的偿债风险。
（七）流动性风险
报告期内发行人资产负债率分别为 44.46%、46.25%和 54.14%，流动比率分
别为 1.23、1.16 和 0.89，速动比率分别为 0.91、0.86 和 0.60。公司对运营资金的
需求较大，存在一定的偿债压力。公司报告期内主要通过银行贷款和自有资金积
累购置生产所需设备、原材料和解决流动资金需求。尽管公司目前信用情况良好，
若将来出现经营不善、宏观经济形势下行、银行信贷收紧等各类不利影响，将导
致公司盈利水平降低，流动资金紧张，可能出现资金不足以偿还债务的流动性风
险，以及债权方行使房产抵押权导致丧失生产经营场所的情况。
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（八）富海光洋基金合伙期限到期后无法续期及公司控制权变动的风险
截至 2022 年 12 月 31 日，常州光洋控股有限公司直接持有公司 28.22%的股
份，是公司的控股股东。扬州富海光洋股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有
常州光洋控股有限公司 99.885%的出资额，是公司的实际控制人。
实际控制人富海光洋基金为私募股权基金，专项用于收购上市公司光洋股份
的控股股东光洋控股的股权，间接控制上市公司。根据《富海光洋基金合伙协议》，
执行事务合伙人可以视基金之实际经营需要自行决定延长富海光洋基金合伙期
限，每次延长一年，延长次数以两次为限，经富海光洋基金执行事务合伙人承
诺在 2023 年 7 月 7 日之前会第二次向各合伙人发出通知并将基金合伙期限延长
一年至 2024 年 7 月 7 日。如富海光洋基金到期后合伙人会议未能就延长合伙期
限做出有效决议，则富海光洋基金可能面临到期后无法续期的风险；或富海光洋
基金到期后如因出售所持控股股东光洋控股的股权而导致股权比例不足以对公
司实施控制，或者丧失对公司的实际经营控制权，则公司的实际控制权将面临发
生变化的风险，从而对公司未来发展产生一定影响。
（九）收购威海世一业绩不及预期的风险
公司 2020 年末收购威海世一经过了充分的市场调研和可行性论证，具有较
好的市场前景，与公司传统业务具有较好的协同效应。但是，自收购以来，威海
世一面临着技术开发的不确定性、终端市场变化等风险。此外，该收购事项是基
于当时的产业政策、市场环境和技术发展趋势等因素做出的，尽管公司已对相关
市场进行了充分的前期调研，也经过慎重考虑、科学决策，但是如果国内外宏观
经济形势发生重大变化、行业发展周期出现重大调整、市场发展未能达到当时预
期，或主要客户出现难以预计的经营风险，都可能对威海世一 PCB 业务的可持续
经营及盈利能力产生不利影响。
三、募集资金运用风险
（一）募投项目新增产能消化不足的风险
此次募集资金投资项目建成后，将为公司新增年产 6,500 万套高端新能源
汽车关键零部件及精密轴承的生产能力。由于本次募集资金投资项目建成后产
能提升较快，若公司下游市场增长未及预期或市场开拓受阻，无法取得充足的
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订单，实现新增产能的及时、充分消化，将会导致募集资金投资项目新增产能
阶段性闲置，若订单持续不足将使项目新增产能长期闲置，从而导致因产能闲
置的折旧摊销等成本费用无法有效消化，影响公司盈利能力。
（二）募集资金投资项目达不到预期收益水平的风险
本次募集资金投资项目经过了充分的市场调研和可行性论证，具有较好的市
场前景，符合国家产业政策和公司的发展规划，公司也在人员、技术、市场等方
面进行了充足准备。但是，在募集资金投资项目建设中，公司面临着技术开发的
不确定性、技术替代、宏观政策变化、市场变化等诸多风险。此外，公司本次募
集资金投资项目规划是基于当前的产业政策、市场环境和技术发展趋势等因素做
出的，尽管公司已对相关市场进行了充分的前期调研，也经过慎重考虑、科学决
策，但是如果市场发展未能达到预期、客户开发不能如期实现、国内外宏观经济
形势发生变化，或主要客户出现难以预计的经营风险，都可能对募集资金投资项
目的顺利实施、项目的投资回报和公司的预期收益产生不利影响。
（三）募投项目新增折旧及摊销对发行人经营业绩带来的风险
本次募投资金运用主要是设备购置等资本性项目支出。在项目建设达到预定
可使用状态后，公司每年将新增大额折旧费和摊销费。如本次募投项目按预期实
现效益，公司预计主营业务收入的增长可以消化本次募投新增的折旧及摊销费用。
但鉴于项目建成并产生预期效益需要一定的时间，因此新增的折旧摊销将可能对
公司的经营业绩产生较大不利影响，同时如果募集资金投资项目不能按照原定计
划实现预期经济效益，新增资产折旧摊销费用也将对公司业绩产生一定的不利影
响。
（四）本次发行摊薄即期回报的风险
本次发行将增加公司的股本总额及净资产规模，若公司净利润的增长速度在
短期内低于股本及净资产的增长速度，则存在发行后每股收益和净资产收益率短
期被摊薄的风险。
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四、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素
（一）本次向特定对象发行股票的审批风险
本次发行股票尚需经深交所发行上市审核通过并报中国证监会同意注册，能
否取得监管机构的审核通过并完成注册，以及审核通过并完成注册的时间存在不
确定性。
（二）发行风险
公司本次募投生产类项目为年产 6,500 万套高端新能源汽车关键零部件及
精密轴承项目，项目投资额为 59,952.30 万元，拟使用募集资金金额为 40,000.00
万元，项目建设资金缺口为 19,952.30 万元，公司拟通过自有资金或银行贷款
等自筹资金予以解决。
如本次发行失败或未能全额募足募集资金，鉴于本次募投项目对公司的重
大战略意义并具有良好的经济效益，公司仍将继续推进募投项目的实施，根据
届时的实际经营和市场情况，综合考虑通过自有资金、经营积累及债务融资等
方式筹措所需资金。虽然公司拟使用自有资金或自筹资金予以解决，但公司将
面临一定的财务压力，进而可能对本次募投项目实施产生一定的不利影响。
本次向特定对象发行股票的发行结果将受到证券市场整体情况、公司股票价
格走势、投资者对本次发行方案的认可程度等多种内、外部因素的影响，存在发
行失败或不能足额募集所需资金的风险。
（三）股价波动的风险
公司的股票价格不仅取决于公司的经营业绩、发展状况，还受到国际和国内
宏观经济周期、资金供求关系、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影
响。公司股票市场价格可能因上述因素出现背离价值的波动，股票价格的波动会
直接或间接地对投资者造成影响。因此，提请投资者注意股市风险。
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第六节 与本次发行相关的声明
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、
完整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承
担相应的法律责任。
全体董事签字：
李树华 吴朝阳 郑伟强
程上楠 王 懋 王科佾
顾伟国 郭磊明 童 盼
全体监事签字：
王开放 文 芳 蒋爱辉
不担任董事职位的其他高级管理人员签字：
张建钢 翁 钧 沈亚军
黄兴华
常州光洋轴承股份有限公司
年 月 日
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二、发行人控股股东声明
本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
控股股东：常州光洋控股有限公司
法定代表人：
李树华
常州光洋轴承股份有限公司
年 月 日
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
三、发行人实际控制人声明
本企业承诺本募集说明书内容真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
实际控制人（盖章）：
扬州富海光洋股权投资基金合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人授权代表（签字）：
陈 玮
执行事务合伙人（盖章）：
深圳市东方富海创业投资管理有限公司
法定代表人（签字）：
陈 玮
日期：年 月 日
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四、保荐人（主承销商）声明
本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完
整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
项目协办人：
江 祥
保荐代表人：
聂 敏 刘 婷
法定代表人：
冉 云
国金证券股份有限公司
年 月 日
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保荐人（主承销商）管理层声明
本人已认真阅读本募集说明书的全部内容，确认不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
总经理：
姜文国
董事长：
冉 云
国金证券股份有限公司
年 月 日
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五、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律
意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书
的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师签名：
姚 磊 陆顺祥
律师事务所负责人：
王 玲
北京市金杜律师事务所
年 月 日
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六、会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具
的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中
引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
刘 宇 田 川
签字注册会计师：
王 勇 晓 晓（已离职）
会计师事务所负责人：
谭小青
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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关于签字注册会计师离职的说明
本所接受常州光洋轴承股份有限公司委托，审计了 2020 年 12 月 31 日的
合并及母公司资产负债表，2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现
金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注和 2020 年 12
月 31 日的财务报告内部控制的有效性，并出具了标准的无保留意见的审计报告
（【】号）和内部控制审计报告（【】号），签字注册会计师为王勇、晓晓。
因签字注册会计师晓晓已从本所离职，故无法在《常州光洋轴承股份有限公
司向特定对象发行股票募集说明书》之“会计师事务所声明”中签字。
特此说明。
会计师事务所负责人：
谭小青
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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七、董事会声明
（一）关于除本次发行外未来十二个月内其他股权融资计划的声明
除本次发行外，公司未来十二个月内暂未确定其他股权融资计划。若未来公
司根据业务发展需要及资产负债状况安排股权融资，将按照相关法律法规履行审
议程序和信息披露义务。
（二）本次向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施
根据国务院办公厅发布的《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资
者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、中国证监会《关于首发及
再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
（证监会公告[2015]31
号）等文件的有关规定，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响
提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作
出了承诺，具体如下：
（1）推动公司多元化业务的发展，为公司可持续发展奠定基础
经过近三十年的发展，公司已成为集研发、制造、销售、服务为一体的具有
国内领先水平的新能源与燃油汽车用轴承、同步器和空心轴等高精度、高可靠性、
轻量化产品的专业化研发和制造基地，公司主要产品的生产规模、主要技术经济
指标、市场占有率在国内同行名列前茅。在国内外各大整车集团、变速箱（器）、
离合器、车桥、电机、减速箱等主机零部件公司具有很高的知名度。随着下游汽
车市场的持续增长及新能源汽车占比的不断提升，汽车零部件市场需求也随之进
一步扩大，本次募集资金投资项目的实施有利于优化公司资源配置、实现资源效
用最大化，为公司未来的可持续发展奠定坚实的基础。
（2）加强募集资金管理，保证募集资金合理规范使用
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，
公司已根据相关法律法规的规定和要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集
资金的存放、使用、管理等事项进行了规范，以保证募集资金存放和使用的安全。
本次发行股票结束后，募集资金将存放于董事会指定的专项账户中，公司董事会
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将持续监督募集资金的存储和使用，定期对募集资金进行内部审计，配合监管银
行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合
理防范募集资金使用风险。
（3）加快实施募集资金投资项目，提高资金使用效率
本次募集资金到位前，为尽快实现募集资金投资项目效益，公司将积极调配
资源，力争提前完成募集资金投资项目的前期准备工作；本次募集资金到位后，
公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取早日达产并实现预期效益，随着本
次发行的募投项目逐步实施，公司现有生产设备条件、生产规模及研发实力将得
到提升，在更好地满足市场需求的同时，将对公司经营业绩带来显著提升，增加
以后年度的股东回报，降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。
（4）完善利润分配制度，强化投资者回报机制
公司根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》、
《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等规定，制定和
完善了《公司章程》中有关利润分配的相关条款，明确了公司利润分配尤其是现
金分红的具体条件、比例和分配形式等，完善了公司利润分配的决策程序和机制
以及利润分配政策的调整原则，强化了中小投资者权益保障机制。董事会已制定
《股东分红回报规划（2021—2025 年度）》，注重对投资者利益的保护并给予投
资者稳定回报。
本次发行完成后，公司将继续严格执行现行分红政策，在符合利润分配条件
的情况下，积极推动对股东的利润分配，努力提升对股东的回报。
（5）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》、
《证券法》、
《上市公司治理准则》等法律、法规
及规范性文件要求，不断完善公司治理结构，确保股东能充分行使权力，确保董
事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权并作出科学、迅速和谨慎的
决策；确保独立董事能够认真履行职责，切实维护公司整体利益，尤其是中小股
东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人
员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
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能够得到切实履行作出承诺
公司制定了本次发行后填补被摊薄即期回报的具体措施，为保证上述措施能
够得到切实履行，公司的控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员将忠实、
勤勉地履行职责，并作出如下承诺：
（1）公司控股股东、实际控制人出具的承诺
公司控股股东光洋控股、实际控制人富海光洋基金作出如下承诺：
“1、承诺不越权干预光洋股份经营管理活动，不侵占光洋股份利益；
圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本公司
/本企业上述承诺不能满足中国证监会或深圳证券交易所该等规定时，本公司/本
企业承诺届时将按照中国证监会及深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。
如本公司/本企业违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司/本企业应在股
东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；如本公司/本企业违反上述
承诺给光洋股份或者股东造成损失的，本公司/本企业将依法承担补偿责任。”
（2）公司董事、高级管理人员出具的承诺
公司董事、高级管理人员作出如下承诺：
“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
采用其他方式损害光洋股份利益；本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；本
人承诺不动用光洋股份资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；本人承诺
由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与光洋股份填补回报措施的执行
情况相挂钩；若光洋股份未来实施股权激励计划，本人承诺拟公布的光洋股份股
权激励的行权条件与光洋股份填补回报措施的执行情况相挂钩。
圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人上
述承诺不能满足中国证监会或深圳证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照
中国证监会及深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。
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如本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人应在股东大会及中国证监会
指定报刊公开作出解释并道歉；如本人违反上述承诺给光洋股份或者股东造成损
失的，本人将依法承担补偿责任。”
常州光洋轴承股份有限公司董事会
年 月 日
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附录一 发行人及其控股子公司专利权
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2009100660 直驱式风电机组主轴组 原始 2009.09 2011.04
股份 98X 合轴承 取得 .01 .27
光洋 2011100854 轴承处理方法和轴承处 原始 2011.04 2013.10
股份 376 理设备 取得 .06 .09
光洋 2011101975 原始 2011.07 2013.04
股份 772 取得 .15 .17
光洋 2012101789 推力轴承尼龙分体 原始 2012.06 2014.10
股份 364 保持架 取得 .04 .29
光洋 2013208678 实用 原始 2013.12 2014.06
股份 930 新型 取得 .26 .04
光洋 2013208830 用于轮毂轴承的传感器 实用 原始 2013.12 2014.06
股份 459 支架 新型 取得 .30 .11
光洋 2014100402 双列圆锥滚子轴承轴向 原始 2014.01 2016.02
股份 705 游隙的检测装置 取得 .27 .10
光洋
一种高性能低收缩分离
股份 2014101155 原始 2014.03 2017.12
常州 298 取得 .26 .15
制备方法
大学
光洋 2014204765 活塞式密封圈与滑套的 实用 原始 2014.08 2015.01
股份 864 新型连接结构 新型 取得 .22 .07
光洋 2014204765 离合器分离轴承防漏脂 实用 原始 2014.08 2015.01
股份 968 提供调心力结构 新型 取得 .22 .07
光洋 2014204766 离合器分离轴承防转动 实用 原始 2014.08 2015.01
股份 833 密封圈 新型 取得 .22 .07
光洋 2014204767 带预紧装置的组合推力 实用 原始 2014.08 2015.01
股份 272 滚针轴承 新型 取得 .22 .07
光洋 2014204884 带止推片和油封集成化 实用 原始 2014.08 2015.01
股份 721 的冲压外圈滚子轴承 新型 取得 .28 .07
光洋 2014204897 实用 原始 2014.08 2015.01
股份 384 新型 取得 .28 .07
光洋 2014204897 带双挡边冲压内圈的向 实用 原始 2014.08 2015.01
股份 399 心滚针和保持架组件 新型 取得 .28 .07
光洋 2014206820 卷边口部无退火的冲压 实用 原始 2014.11 2015.06
股份 955 外圈直线轴承 新型 取得 .15 .17
光洋 2014107368 轮毂轴承单元平衡测定 原始 2014.12 2018.06
股份 353 和修复方法 取得 .05 .15
光洋 2015201318 一种防滑液压离合器分 实用 原始 2015.03 2015.08
股份 149 离轴承 新型 取得 .06 .19
一种滚边结构拉式离合
光洋 2015101007 原始 2015.03 2016.09
股份 144 取得 .06 .14
装配工装
光洋 2015201318 一种拉式离合器分离轴 实用 原始 2015.03 2015.07
股份 242 承旋转组件 新型 取得 .06 .22
光洋 2015203509 用于变速箱的防尘圆柱 实用 原始 2015.05 2015.10
股份 719 滚子轴承 新型 取得 .27 .07
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2015203513 实用 原始 2015.05 2015.10
股份 803 新型 取得 .27 .07
光洋 2015204761 一种压力下轴承高度检 实用 原始 2015.06 2015.10
股份 800 测装置 新型 取得 .30 .07
光洋 2015103874 一种压力下轴承高度检 原始 2015.06 2018.05
股份 492 测装置 取得 .30 .11
光洋 2015204776 实用 原始 2015.06 2015.10
股份 115 新型 取得 .30 .21
光洋 2015204607 一种新型冲压外圈满滚 实用 原始 2015.06 2015.10
股份 723 针轴承内衬 新型 取得 .30 .21
光洋 2015204768 一种新型单向 实用 原始 2015.06 2015.11
股份 123 推力球轴承 新型 取得 .30 .25
光洋 2015205052 实用 原始 2015.07 2015.11
股份 765 新型 取得 .13 .25
光洋 2015205052 实用 原始 2015.07 2016.01
股份 784 新型 取得 .13 .20
光洋 2015205044 一种分体式双列 实用 原始 2015.07 2015.11
股份 966 滚针轴承 新型 取得 .13 .25
光洋 2015205060 一种汽车发电机超越皮 实用 原始 2015.07 2015.11
股份 583 带轮总成 新型 取得 .13 .25
光洋 2016201815 实用 原始 2016.03 2016.08
股份 31X 新型 取得 .09 .24
光洋 2016201797 实用 原始 2016.03 2016.08
股份 557 新型 取得 .09 .24
光洋 2016202516 液压离合器分离轴承用 实用 原始 2016.03 2016.08
股份 32X 连接装置 新型 取得 .29 .24
光洋 2016202514 液压离合器分离轴承用 实用 原始 2016.03 2016.08
股份 019 燕尾式滑套装置 新型 取得 .29 .24
光洋 2016203662 两半式组合保持架滚针 实用 原始 2016.04 2016.10
股份 465 轴承 新型 取得 .27 .12
光洋 2016203680 实用 原始 2016.04 2016.10
股份 637 新型 取得 .27 .12
光洋 2016203664 实用 原始 2016.04 2016.10
股份 780 新型 取得 .27 .12
光洋 2016203662 新型纵置换挡直线轴承 实用 原始 2016.04 2016.10
股份 499 保持架 新型 取得 .27 .12
光洋 2016205701 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 498 新型 取得 .14 .21
光洋 2016205768 液压离合器分离轴承用 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 303 滚压模具 新型 取得 .14 .21
光洋 2016205814 离合器分离轴承用装配 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 068 冲压模具 新型 取得 .14 .21
光洋 2016206173 防尘型液压离合器分离 实用 原始 2016.06 2017.09
股份 348 轴承 新型 取得 .22 .08
光洋 2016206173 具有可分离式传感器插 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 352 头的轮毂轴承单元 新型 取得 .22 .21
光洋 2016206183 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 195 新型 取得 .22 .21
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2016206423 变速箱滚针轴承用 实用 原始 2016.06 2017.02
股份 644 保持架 新型 取得 .24 .01
光洋 2016206440 一种机器人减速机的 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 758 轴承 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206441 一种汽车变速箱的滑柱 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 549 结构 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206472 一种机器人减速机的 实用 原始 2016.06 2017.02
股份 496 轴承 新型 取得 .27 .22
光洋 2016206493 一种用于机器人减速机 实用 原始 2016.06 2017.02
股份 257 的轴承 新型 取得 .27 .01
光洋 2016206505 一种机器人减速机的轴 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 199 承结构 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206505 一种机器人减速机用轴 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 201 承结构 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206524 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 33X 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206525 一种汽车变速箱用滑柱 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 718 结构 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206525 一种汽车变速箱用滑柱 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 722 组件 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206525 一种用于汽车变速箱的 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 737 整体式滑柱组件 新型 取得 .27 .21
光洋 2016206555 一种轮毂轴承游隙检测 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 323 工装 新型 取得 .28 .21
一种组合式减速机主轴
光洋 2016206586 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 001 新型 取得 .28 .21
装置
光洋 2016206594 一种减速机主轴承单元 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 934 高精度孔加工定位夹具 新型 取得 .28 .21
一种组合式减速机主轴
光洋 2016206611 实用 原始 2016.06 2017.02
股份 501 新型 取得 .28 .01
测试装置
光洋 2016206612 一种驱动轮用轮毂轴承 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 561 车加工装置 新型 取得 .28 .21
光洋 2016206773 一种用于变速箱的带法 实用 原始 2016.06 2017.07
股份 192 兰的圆柱滚子轴承 新型 取得 .30 .04
光洋 2016206774 一种带内外装配套的满 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 119 装滚针轴承 新型 取得 .30 .21
光洋 2016206777 内花键齿侧定位跳动检 实用 原始 2016.06 2017.02
股份 899 测装置 新型 取得 .30 .01
光洋 2016206793 一种带法兰的圆柱滚子 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 321 轴承的外圈结构 新型 取得 .30 .21
光洋 2016206806 实用 原始 2016.06 2017.02
股份 548 新型 取得 .30 .01
光洋 2016206809 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 936 新型 取得 .30 .21
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
一种具有高可靠性传感
光洋 2016206844 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 643 新型 取得 .30 .21
轴承单元
光洋 2016206846 一种带外装配套和止动 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 028 环的满装圆柱滚子轴承 新型 取得 .30 .21
一种组合式减速机主轴
光洋 2016206897 实用 原始 2016.06 2016.12
股份 354 新型 取得 .30 .21
工装
光洋 2016211333 实用 原始 2016.10 2017.05
股份 775 新型 取得 .18 .03
光洋 2016213697 一种汽车变速箱用同步 实用 原始 2016.12 2017.09
股份 757 器中间环 新型 取得 .13 .12
一种汽车变速箱用盘爪
光洋 2016213699 实用 原始 2016.12 2017.07
股份 112 新型 取得 .13 .04
度检具
一种汽车变速箱用立爪
光洋 2016213699 实用 原始 2016.12 2018.06
股份 146 新型 取得 .13 .12
度检具
光洋 2016213699 一种新型轮毂轴承传感 实用 原始 2016.12 2017.07
股份 150 器端盖 新型 取得 .13 .28
光洋 2017101107 轴承保持架锁口加工的 原始 2017.02 2018.10
股份 974 新型工装 取得 .28 .19
光洋 2017201875 一种 RV 机器人轴承内圈 实用 原始 2017.02 2017.09
股份 550 螺纹孔位置度检具 新型 取得 .28 .26
光洋 2017201885 一种轴承保持架锁口加 实用 原始 2017.02 2017.11
股份 069 工的新型工装 新型 取得 .28 .28
光洋 2017101097 精镗 RV 减速机用轴承上 原始 2017.02 2018.11
股份 718 三轴承孔的夹持工装 取得 .28 .13
光洋 2017201994 深沟球轴承无卷边防尘 实用 原始 2017.02 2017.10
股份 691 盖的压装模具装置 新型 取得 .28 .27
光洋 2017204912 一种从动轮用轮毂轴承 实用 原始 2017.05 2017.12
股份 335 车加工装置 新型 取得 .04 .12
光洋 2017204912 一种从动轮的轮毂轴承 实用 原始 2017.05 2018.01
股份 513 加工结构 新型 取得 .04 .02
光洋 2017208464 汽车变速箱用驻车凸轮 实用 原始 2017.07 2018.01
股份 79X 环结构 新型 取得 .12 .09
光洋 2017208602 实用 原始 2017.07 2018.03
股份 836 新型 取得 .14 .27
光洋 2017211117 液压离合器分离 实用 原始 2017.08 2018.04
股份 323 轴承组件 新型 取得 .31 .06
新型湿式双离合器用液
光洋 2017211117 实用 原始 2017.08 2018.06
股份 639 新型 取得 .31 .12
轴承结构
光洋 2017211118 液压离合器分离轴承连 实用 原始 2017.08 2018.03
股份 326 接管的排气结构 新型 取得 .31 .27
光洋 2017212225 汽车变速箱中的 实用 原始 2017.09 2018.04
股份 448 滑柱组件 新型 取得 .21 .06
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2017216124 新型保持架的双列滚针 实用 原始 2017.11 2018.07
股份 520 轴承 新型 取得 .27 .03
光洋 2018201081 一种机器人轴承内圈组 实用 原始 2018.01 2018.09
股份 457 件夹持工装 新型 取得 .23 .18
光洋 2018205311 实用 原始 2018.10 2018.12
股份 299 新型 取得 .12 .18
光洋 2018206036 轮毂轴承单元用带挡檐 实用 原始 2018.04 2018.12
股份 759 式密封圈 新型 取得 .25 .18
光洋 2018207885 实用 原始 2018.05 2018.12
股份 620 新型 取得 .24 .18
光洋 2018207884 实用 原始 2018.05 2018.12
股份 543 新型 取得 .24 .18
光洋 2018207891 滚子轴承防尘盖铆压 实用 原始 2018.05 2018.12
股份 176 模具 新型 取得 .24 .18
光洋 2018207885 实用 原始 2018.05 2019.01
股份 18X 新型 取得 .24 .04
光洋 2018207891 实用 原始 2018.05 2018.12
股份 725 新型 取得 .24 .18
光洋 2018207890 实用 原始 2018.05 2018.12
股份 262 新型 取得 .24 .04
光洋 2018208400 轴承座螺纹孔位置度检 实用 原始 2018.05 2018.12
股份 67X 测装置 新型 取得 .31 .25
光洋 2018208923 汽车变速箱用驻车凸轮 实用 原始 2018.06 2018.12
股份 808 环转移压装装置 新型 取得 .07 .25
光洋 2018208838 汽车变速箱用驻车凸轮 实用 原始 2018.06 2019.01
股份 059 环自动夹取装置 新型 取得 .07 .04
光洋 2018208837 汽车变速箱用驻车凸轮 实用 原始 2018.06 2019.01
股份 944 环自动送料装置 新型 取得 .07 .15
光洋 2018208837 实用 原始 2018.06 2019.01
股份 925 新型 取得 .07 .04
光洋 2018208837 汽车变速箱用驻车凸轮 实用 原始 2018.06 2019.01
股份 732 环自动压装装置 新型 取得 .07 .04
光洋 2018211282 推力轴承半片保持架装 实用 原始 2018.07 2019.03
股份 382 针机构 新型 取得 .16 .15
光洋 2018213281 用于汽车变速箱的换挡 实用 原始 2018.08 2019.03
股份 030 定位销气密性检测装置 新型 取得 .16 .26
光洋 2018213794 新型离合器轴承钢球等 实用 原始 2018.08 2019.04
股份 07X 分装置 新型 取得 .24 .19
光洋 2018213827 离合器轴承钢球等 实用 原始 2018.08 2019.04
股份 872 分装置 新型 取得 .24 .19
光洋 2018221393 实用 原始 2018.12 2019.08
股份 574 新型 取得 .19 .20
光洋 2018221309 保持架带过油孔的半开 实用 原始 2018.12 2019.09
股份 292 放推力轴承 新型 取得 .19 .24
光洋 2018221207 带有储油槽结构的深沟 实用 原始 2018.12 2019.08
股份 890 球保持架 新型 取得 .17 .20
光洋 2018221231 带有双滚道内圈的减速 实用 原始 2018.12 2019.08
股份 828 机主轴承 新型 取得 .17 .20
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2018221231 端面带有储油槽结构的 实用 原始 2018.12 2019.09
股份 832 深沟球保持架 新型 取得 .17 .24
光洋 2019200164 带整体式安装结构的滚 实用 原始 2019.01 2019.09
股份 32X 针轴承组件装配套 新型 取得 .04 .24
光洋 2019200306 防止滚针散套的双列滚 实用 原始 2019.01 2019.09
股份 369 针轴承组件 新型 取得 .08 .24
光洋 2018219074 汽车变速箱用 实用 原始 2018.11 2019.07
股份 941 同步器滑块 新型 取得 .19 .19
光洋 2019204665 带储油减重结构的深沟 实用 原始 2019.04 2019.12
股份 20X 球保持架 新型 取得 .08 .24
光洋 2019204665 带有储脂结构的深沟球 实用 原始 2019.04 2019.12
股份 869 保持架 新型 取得 .08 .24
光洋 2019204409 带有分油槽结构的轻量 实用 原始 2019.04 2019.11
股份 398 化深沟球保持架 新型 取得 .02 .22
光洋 2019204409 带有加强筋结构的深沟 实用 原始 2019.04 2020.02
股份 646 球保持架 新型 取得 .02 .07
光洋 2019204409 带遮挡式的轮毂轴承传 实用 原始 2019.04 2019.12
股份 400 感器端盖 新型 取得 .02 .24
光洋 2019206126 改进型驻车凸轮环自动 实用 原始 2019.04 2019.12
股份 675 压装装置 新型 取得 .29 .20
光洋 2019202614 换挡定位销密封片自动 实用 原始 2019.03 2019.11
股份 99X 铆压设备 新型 取得 .01 .19
光洋 2019204409 快速检测主动轮内径的 实用 原始 2019.04 2019.10
股份 364 检具 新型 取得 .02 .25
光洋 2019204407 实用 原始 2019.04 2019.12
股份 551 新型 取得 .02 .24
轮毂轴承单元密封圈压
光洋 2019204409 实用 原始 2019.04 2019.11
股份 383 新型 取得 .02 .05
装置
光洋 2019209008 实用 原始 2019.06 2020.03
股份 933 新型 取得 .14 .31
光洋 2019202615 实用 原始 2019.03 2019.11
股份 009 新型 取得 .01 .19
光洋 2019202276 实用 原始 2019.02 2019.10
股份 404 新型 取得 .20 .25
光洋 2019209479 汽车同步器的异型九爪 实用 原始 2019.06 2020.03
股份 999 式中间环 新型 取得 .21 .31
光洋 2019209467 异型式同步器中间环位 实用 原始 2019.06 2019.12
股份 277 置度检具 新型 取得 .21 .24
光洋 2019209479 实用 原始 2019.06 2020.02
股份 984 新型 取得 .21 .07
光洋 2019211198 同步器中间环全自动上 实用 原始 2019.07 2020.03
股份 809 下料设备 新型 取得 .17 .31
同步器中间环磨削专用
光洋 2019212681 实用 原始 2019.08 2020.05
股份 897 新型 取得 .06 .12
支撑组件
光洋 2019215549 实用 原始 2019.09 2020.04
股份 429 新型 取得 .18 .07
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2019215549 半自动直线轴承钢球检 实用 原始 2019.09 2020.04
股份 433 测装置 新型 取得 .18 .07
光洋 2019215565 全自动轴承搬运 实用 原始 2019.09 2020.06
股份 258 流转机构 新型 取得 .18 .16
光洋 2019215565 实用 原始 2019.09 2020.06
股份 934 新型 取得 .18 .16
光洋 2019215599 全自动直线轴承缺钢球 实用 原始 2019.09 2020.06
股份 733 检测机 新型 取得 .18 .16
光洋 2019216530 实用 原始 2019.09 2020.06
股份 538 新型 取得 .30 .16
光洋 2019216620 实用 原始 2019.09 2020.06
股份 125 新型 取得 .30 .12
光洋 2019216622 实用 原始 2019.09 2020.06
股份 775 新型 取得 .30 .12
光洋 2019216620 实用 原始 2019.09 2020.06
股份 144 新型 取得 .30 .16
光洋 2019216728 实用 原始 2019.10 2020.07
股份 464 新型 取得 .08 .07
光洋 2019216728 实用 原始 2019.10 2020.06
股份 962 新型 取得 .08 .16
光洋 2019216734 外圈整体硬度一致的冲 实用 原始 2019.10 2020.08
股份 395 压外圈滚针轴承 新型 取得 .08 .25
无橡胶球的保持架组件
光洋 2019216734 实用 原始 2019.10 2020.06
股份 732 新型 取得 .08 .16
直线轴承
光洋 2019216736 实用 原始 2019.10 2020.06
股份 530 新型 取得 .08 .16
光洋 2019216817 汽车变速箱同步器用预 实用 原始 2019.10 2020.06
股份 167 同步滑块 新型 取得 .09 .16
光洋 2020203823 实用 原始 2020.03 2020.11
股份 853 新型 取得 .24 .03
光洋 2020203824 实用 原始 2020.03 2020.09
股份 061 新型 取得 .24 .22
光洋 2020203824 实用 原始 2020.03 2020.09
股份 184 新型 取得 .24 .22
光洋 2020203826 实用 原始 2020.03 2021.02
股份 387 新型 取得 .24 .02
光洋 2020203826 轮毂轴承内轮退磁、清 实用 原始 2020.03 2021.03
股份 527 洗、测量、探伤一体机 新型 取得 .24 .30
光洋 2020203892 实用 原始 2020.03 2020.12
股份 158 新型 取得 .24 .29
光洋 2020206311 均布油孔式保持架的双 实用 原始 2020.04 2020.12
股份 109 列滚针轴承 新型 取得 .23 .01
内部具有分油结构的双
光洋 2020209789 实用 原始 2020.06 2020.12
股份 907 新型 取得 .02 .25
轴承
光洋 2020209888 实用 原始 2020.06 2020.12
股份 921 新型 取得 .02 .01
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2020214159 圆柱滚子轴承带凸缘挡 实用 原始 2020.07 2021.03
股份 673 边外圈外径超精机工装 新型 取得 .17 .30
光洋 2020214234 实用 原始 2020.07 2021.03
股份 049 新型 取得 .17 .30
光洋 2020214257 圆柱滚子轴承内圈超精 实用 原始 2020.07 2021.03
股份 591 机内支撑 新型 取得 .17 .30
光洋 2020215146 轮毂轴承零件跳动高精 实用 原始 2020.07 2021.02
股份 793 度检测装置 新型 取得 .28 .09
光洋 2020217190 实用 原始 2020.08 2021.03
股份 697 新型 取得 .17 .30
光洋 2020219380 带遮挡式端盖的新型轮 实用 原始 2020.09 2021.05
股份 357 毂轴承结构 新型 取得 .07 .04
光洋 2020221306 带密封结构的圆锥滚子 实用 原始 2020.09 2021.06
股份 978 轴承 新型 取得 .24 .01
光洋 2020224091 平面轴承组件高度测量 实用 原始 2020.10 2021.04
股份 554 机构 新型 取得 .26 .13
光洋 2020224091 实用 原始 2020.10 2021.07
股份 925 新型 取得 .26 .06
光洋 2020224094 全自动平面轴承合套及 实用 原始 2020.10 2021.08
股份 656 组件高度测量一体机 新型 取得 .26 .10
光洋 2020224137 实用 原始 2020.10 2021.08
股份 079 新型 取得 .26 .10
光洋 2020224139 实用 原始 2020.10 2021.07
股份 394 新型 取得 .26 .06
光洋 2020224141 实用 原始 2020.10 2021.07
股份 252 新型 取得 .26 .06
光洋 2020224241 同步器中间环用弹压式 实用 原始 2020.10 2021.05
股份 299 位置度检具 新型 取得 .27 .04
光洋 2020224254 汽车变速箱用同步器中 实用 原始 2020.10 2021.08
股份 320 间环 新型 取得 .27 .10
光洋 2021205046 实用 原始 2021.03 2021.12
股份 191 新型 取得 .09 .10
光洋 2021205919 双列角接触球轴承跳动 实用 原始 2021.03 2021.11
股份 056 检测装置 新型 取得 .23 .09
光洋 2021206509 锥面带缺口的异型同步 实用 原始 2021.03 2021.12
股份 631 器中间环 新型 取得 .30 .28
光洋 2021206623 同步器中间环锥爪压断 实用 原始 2021.03 2021.11
股份 995 力检测工装 新型 取得 .31 .09
光洋 2021206878 用于轴承外圈旋转组合 实用 原始 2021.04 2021.12
股份 797 式密封结构轴承 新型 取得 .02 .07
光洋 2021206878 实用 原始 2021.04 2021.12
股份 918 新型 取得 .02 .07
光洋 2021206884 具有防外圈跟转的压板 实用 原始 2021.04 2021.12
股份 124 球轴承结构 新型 取得 .02 .07
光洋 2021207686 汽车变速箱用换挡 实用 原始 2021.04 2021.12
股份 826 定位销 新型 取得 .15 .28
光洋 2021207766 耐磨型汽车变速箱用同 实用 原始 2021.04 2021.12
股份 77X 步器滑块 新型 取得 .15 .28
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2021208276 检测角接触球轴承成品 实用 原始 2021.04 2021.11
股份 443 跳动的装置 新型 取得 .22 .09
光洋 2021208384 用于清除轴承外圈内壁 实用 原始 2021.04 2021.12
股份 043 倒角面毛刺的切削刀片 新型 取得 .22 .28
光洋 2021208384 新型滚针布置的 实用 原始 2021.04 2021.11
股份 700 推力轴承 新型 取得 .22 .09
光洋 2021208896 轴承槽位置及槽与台阶 实用 原始 2021.04 2021.11
股份 130 平行差检具 新型 取得 .22 .09
光洋 2021214384 平面轴承保持架组件的 实用 原始 2021.06 2021.12
股份 498 翘曲检测机构 新型 取得 .25 .28
光洋 2021214388 平面轴承保持架组件的 实用 原始 2021.06 2021.12
股份 408 提升翻身机构 新型 取得 .25 .28
光洋 2021214410 平面轴承保持架的正反 实用 原始 2021.06 2021.12
股份 581 面检测机构 新型 取得 .25 .28
光洋 2021214625 实用 原始 2021.06 2021.12
股份 738 新型 取得 .29 .28
光洋 2021214633 实用 原始 2021.06 2022.02
股份 081 新型 取得 .29 .01
光洋 2021214659 实用 原始 2021.06 2021.12
股份 185 新型 取得 .29 .07
光洋 2021215299 防吸附高探测度的轴承 实用 原始 2021.07 2021.12
股份 952 螺纹孔位置度检具 新型 取得 .06 .28
光洋 2021215317 带定位销结构的轮毂轴 实用 原始 2021.07 2021.12
股份 931 承孔加工用限位块 新型 取得 .06 .28
光洋 2021215327 带弹簧装置的孔加工用 实用 原始 2021.07 2021.12
股份 702 限位装置 新型 取得 .06 .28
光洋 2021216286 轴承外圈法兰面位置测 实用 原始 2021.07 2022.02
股份 451 量检具 新型 取得 .16 .01
光洋 2021225713 全自动平面轴承合套及 实用 原始 2021.10 2022.04
股份 111 装配高度检测机 新型 取得 .25 .05
光洋 2021225730 实用 原始 2021.10 2022.04
股份 314 新型 取得 .25 .05
光洋 2021225743 实用 原始 2021.10 2022.04
股份 30X 新型 取得 .25 .05
光洋 2021225753 实用 原始 2021.10 2022.04
股份 532 新型 取得 .25 .05
光洋 2021225763 内推力片上料及轴承组 实用 原始 2021.10 2022.04
股份 248 件上下料机械手组件 新型 取得 .25 .05
光洋 2022200402 冲压外圈轴承灵活性检 实用 原始 2022.01 2022.07
股份 512 测装置 新型 取得 .07 .12
光洋 2022200403 实用 原始 2022.01 2022.07
股份 13X 新型 取得 .07 .12
光洋 2022200403 保持架冲压外圈合 实用 原始 2022.01 2022.07
股份 303 套装置 新型 取得 .07 .12
光洋 2022200441 实用 原始 2022.01 2022.07
股份 860 新型 取得 .07 .12
光洋 2022200450 实用 原始 2022.01 2022.07
股份 037 新型 取得 .07 .12
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
光洋 2022201848 异形同步器中间环用弹 实用 原始 2022.01 2022.07
股份 253 压式位置度检具 新型 取得 .22 .12
光洋 2022203436 实用 原始 2022.02 2022.08
股份 489 新型 取得 .18 .16
光洋 2022208982 实用 原始 2022.04 2022.08
股份 925 新型 取得 .19 .02
光洋 2022200387 冲压外圈轴承装针及灵 实用 原始 2022.01 2022.08
股份 457 活性检测机 新型 取得 .07 .16
光洋 2022211077 实用 原始 2022.05 2022.08
股份 05X 新型 取得 .10 .26
光洋 2022218030 用于换挡定位销的双重 实用 原始 2022.07 2022.12
股份 36X 防错铆压模具 新型 取得 .13 .06
光洋 2022216274 带台阶的冲压外圈滚针 实用 原始 2022.06 2022.11
股份 092 轴承 新型 取得 .27 .22
光洋 2022215460 冲压外圈滚针轴承装针 实用 原始 2022.06 2022.11
股份 987 工装 新型 取得 .20 .22
光洋 2022213971 M 型保持架落环预成型 实用 原始 2022.06 2022.11
股份 992 模具 新型 取得 .06 .22
光洋 2022213428 改良型机器人轴承感应 实用 原始 2022.05 2022.10
股份 116 热处理底座 新型 取得 .31 .14
光洋 2022200442 实用 原始 2022.01 2022.09
股份 793 新型 取得 .07 .20
光洋 2022211370 滚针轴承加载力矫正测 实用 原始 2022.05 2022.10
股份 040 振工装 新型 取得 .12 .14
光洋 2022211719 推力滚针轴承高度检测 实用 原始 2022.05 2022.10
股份 140 及认面落料防错工装 新型 取得 .16 .14
光洋 2021225715 实用 原始 2021.10 2022.12
股份 757 新型 取得 .25 .06
天海 2011101129 双锥同步器装配总成自 原始 2011.05 2013.06
同步 904 滑性检测简易装置 取得 .03 .12
天海 2011104430 原始 2011.12 2013.10
同步 630 取得 .26 .16
天海 2011104430 锥齿轮齿厚测量仪及测 原始 2011.12 2013.10
同步 170 量方法 取得 .26 .16
天海 2011104424 原始 2011.12 2013.11
同步 057 取得 .26 .20
天海 2011104438 原始 2011.12 2013.11
同步 149 取得 .26 .20
天海 2011104533 一种三轴行星排式六档 原始 2011.12 2014.06
同步 707 手动变速器 取得 .30 .25
天海 2012103813 同步器滑套及其 原始 2012.10 2015.03
同步 071 加工方法 取得 .09 .04
天海 2013103378 齿毂的热处理用垫圈组 原始 2013.08 2015.03
同步 987 及热处理方法 取得 .05 .04
天海 2014101410 原始 2014.04 2016.02
同步 198 取得 .08 .10
天海 2014100688 原始 2014.02 2016.08
同步 810 取得 .27 .17
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2015104706 原始 2015.08 2017.07
同步 808 取得 .04 .14
天海 2015109702 一种高精度里孔 原始 2015.12 2017.12
同步 451 打磨工装 取得 .18 .08
天海 2015109744 原始 2015.12 2017.12
同步 596 取得 .18 .08
天海 2015104723 一种滑块槽快速 原始 2015.08 2018.01
同步 292 测量装置 取得 .04 .12
行星排传动齿轮的渗碳
天海 2015108080 原始 2015.11 2018.02
同步 297 取得 .19 .23
方法
天海 2015109700 原始 2015.12 2018.02
同步 742 取得 .18 .23
天海 2015109611 一种检测工件孔位置度 原始 2015.12 2018.09
同步 471 的检具 取得 .18 .25
天海 2015109744 一种内花键作用齿槽宽 原始 2015.12 2018.10
同步 577 检具 取得 .18 .16
天海 2016111555 一种快速压力淬火热处 原始 2016.12 2018.10
同步 78X 理工装 取得 .14 .16
天海 2016105383 行星排式无极变速器及 原始 2016.07 2018.11
同步 63X 具有其的动力总成 取得 .08 .23
天海 2016105390 原始 2016.07 2019.02
同步 972 取得 .08 .22
天海 2015109610 一种用于去除结合齿圈 原始 2015.12 2019.04
同步 407 毛刺的推刀 取得 .18 .09
一种新型齿轮三槽测量
天海 2018115659 原始 2018.12 2020.09
同步 113 取得 .20 .18
方法
天海 2016111534 同步器齿套用综合通端 原始 2016.12 2022.07
同步 016 塞规自动检测机 取得 .14 .05
天海 2013204755 实用 原始 2013.08 2014.01
同步 247 新型 取得 .05 .01
天海 2013204755 一种带有油罩的压淬 实用 原始 2013.08 2014.03
同步 232 装置 新型 取得 .05 .19
天海 2013204787 一种同步器倾斜角度测 实用 原始 2013.08 2014.03
同步 52X 量装置 新型 取得 .05 .19
天海 2013204786 一种高端农机轮边减速 实用 原始 2013.08 2014.04
同步 739 齿圈的中频加热装置 新型 取得 .05 .02
天海 2014201670 实用 原始 2014.04 2014.09
同步 063 新型 取得 .08 .10
天海 2014201677 一种低阻力同步环及同 实用 原始 2014.04 2014.09
同步 077 步器 新型 取得 .08 .10
天海 2014201699 实用 原始 2014.04 2014.10
同步 201 新型 取得 .09 .29
天海 2014201704 电动车用两挡自动 实用 原始 2014.04 2014.10
同步 939 变速器 新型 取得 .09 .29
天海 2014206268 一种同步器齿套的渗碳 实用 原始 2014.10 2015.03
同步 781 淬火装置 新型 取得 .27 .04
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2014207336 一种同步器防脱齿毂滑 实用 原始 2014.11 2015.04
同步 038 块结构 新型 取得 .27 .08
天海 2014207341 一种同步器防脱简化齿 实用 原始 2014.11 2015.04
同步 661 毂滑块结构 新型 取得 .27 .08
天海 2015202039 一种同步器动态脱档试 实用 原始 2015.04 2015.09
同步 222 验台架 新型 取得 .07 .16
天海 2015202039 实用 原始 2015.04 2015.09
同步 237 新型 取得 .07 .16
天海 2015202044 一种轻卡类增力式 实用 原始 2015.04 2015.09
同步 930 同步器 新型 取得 .07 .16
天海 2015202048 实用 原始 2015.04 2015.09
同步 240 新型 取得 .07 .16
天海 2015202038 实用 原始 2015.04 2016.01
同步 836 新型 取得 .07 .06
天海 2015205803 实用 原始 2015.08 2016.01
同步 849 新型 取得 .04 .06
天海 2015209268 一种高效高精度轴类滚 实用 原始 2015.11 2016.05
同步 576 齿夹具 新型 取得 .19 .04
天海 2015209331 行星排传动齿轮的渗碳 实用 原始 2015.11 2016.07
同步 353 组合总装结构 新型 取得 .19 .13
天海 2015210718 圆柱螺旋齿应力平衡式 实用 原始 2015.12 2016.07
同步 418 限滑差速器 新型 取得 .18 .13
天海 2015210808 一种外螺旋齿的轴类工 实用 原始 2015.12 2016.07
同步 857 件加工设备 新型 取得 .18 .13
天海 2015209304 实用 原始 2015.11 2016.08
同步 604 新型 取得 .19 .03
天海 2015210685 实用 原始 2015.12 2016.08
同步 946 新型 取得 .18 .03
天海 2015210686 实用 原始 2015.12 2016.08
同步 243 新型 取得 .18 .03
天海 2015210686 实用 原始 2015.12 2016.08
同步 614 新型 取得 .18 .03
天海 2015210766 实用 原始 2015.12 2016.08
同步 996 新型 取得 .18 .03
天海 2015210767 实用 原始 2015.12 2016.08
同步 005 新型 取得 .18 .03
天海 2015210768 一种内花键作用齿槽宽 实用 原始 2015.12 2016.08
同步 455 检具 新型 取得 .18 .03
天海 2015210809 一种新型同步器 实用 原始 2015.12 2016.08
同步 313 润滑结构 新型 取得 .18 .10
天海 2016207211 实用 原始 2016.07 2017.01
同步 046 新型 取得 .08 .11
天海 2016213763 同步器结合齿轮的渗碳 实用 原始 2016.12 2017.07
同步 34X 组合工装 新型 取得 .14 .14
天海 2016213897 同步器齿套用综合通端 实用 原始 2016.12 2017.07
同步 749 塞规自动检测机 新型 取得 .14 .14
天海 2017207911 一种变速器同步装置的 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 89X 传扭滑动型花键系统 新型 取得 .30 .02
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2017207834 一种薄壁行星架的工装 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 874 夹具 新型 取得 .30 .02
天海 2017207876 一种防汽车掉档的倒锥 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 877 刀具 新型 取得 .30 .02
天海 2017207833 一种检齿装置及自动化 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 161 检齿系统 新型 取得 .30 .02
天海 2017207843 同步器产品台架试验执 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 271 行机构 新型 取得 .30 .02
天海 2017207834 一种同步器齿轮孔位置 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 658 度检测装置 新型 取得 .30 .02
天海 2017207911 一种同步器用钢球分拣 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 137 除锈装置 新型 取得 .30 .02
天海 2017207887 一种结合齿方孔电化学 实用 原始 2017.06 2018.03
同步 710 去毛刺工装 新型 取得 .30 .30
天海 2017207832 一种弹簧受力检测检具 实用 原始 2017.06 2018.04
同步 900 及弹簧受力检测器 新型 取得 .30 .06
天海 2017207833 一种高精度同步器齿圈 实用 原始 2017.06 2018.05
同步 195 热后加工车槽夹具 新型 取得 .30 .01
天海 2017207834 一种同步器滑块弹力 实用 原始 2017.06 2018.05
同步 766 检具 新型 取得 .30 .22
天海 2017207843 一种轴类零件内花键跳 实用 原始 2017.06 2018.08
同步 267 动检具 新型 取得 .30 .21
天海 2018204209 一种喷淋装置及推毛刺 实用 原始 2018.03 2018.11
同步 325 设备 新型 取得 .27 .02
天海 2018204217 一种工作台及推毛刺 实用 原始 2018.03 2018.12
同步 035 设备 新型 取得 .27 .28
天海 2018204217 实用 原始 2018.03 2018.12
同步 105 新型 取得 .27 .28
天海 2018204209 实用 原始 2018.03 2018.12
同步 594 新型 取得 .27 .28
天海 2018204200 实用 原始 2018.03 2018.12
同步 212 新型 取得 .27 .28
天海 2018221478 一种可用于齿轮加工过 实用 原始 2018.12 2019.08
同步 13X 程中的工装 新型 取得 .20 .06
天海 2018221881 实用 原始 2018.12 2019.08
同步 099 新型 取得 .20 .06
天海 2018221472 实用 原始 2018.12 2019.08
同步 896 新型 取得 .20 .16
天海 2018221481 一种避免齿套花键齿向 实用 原始 2018.12 2019.08
同步 185 凹心的压淬装置 新型 取得 .20 .16
天海 2018221481 一种齿圈端面齿加工上 实用 原始 2018.12 2019.09
同步 132 下料定位组件 新型 取得 .20 .10
天海 2019209749 实用 原始 2019.06 2020.02
同步 644 新型 取得 .26 .14
天海 2019213254 一种同步器单体试验 实用 原始 2019.08 2020.02
同步 269 工装 新型 取得 .15 .14
天海 2019209748 双联式螺旋齿轮对齿 实用 原始 2019.06 2020.04
同步 586 装置 新型 取得 .26 .17
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2019213246 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 135 新型 取得 .15 .17
天海 2019214189 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 905 新型 取得 .28 .17
天海 2019209737 常开式通气塞及常闭式 实用 原始 2019.06 2020.04
同步 492 通气塞 新型 取得 .26 .21
天海 2019213254 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 023 新型 取得 .15 .21
天海 2019214130 一种锁紧式推刀组装 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 87X 工具 新型 取得 .28 .21
天海 2019214130 同步器锥体外齿倒角毛 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 920 刺去除装备 新型 取得 .28 .21
天海 2019214139 一种能够保证均匀加热 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 22X 的 C1 保持架夹持装置 新型 取得 .28 .21
天海 2019214142 一种新能源箱油堵压装 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 044 卡具 新型 取得 .28 .21
天海 2019214180 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 169 新型 取得 .28 .21
天海 2019214139 实用 原始 2019.08 2020.04
同步 323 新型 取得 .28 .21
天海 2019213254 一种高精度冲压成型 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 042 工装 新型 取得 .15 .12
天海 2019213268 一种同步器齿套滑块槽 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 454 加工工装 新型 取得 .15 .12
天海 2019213276 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 179 新型 取得 .15 .12
天海 2019213278 一种高强度组合抛丸 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 422 支架 新型 取得 .15 .12
天海 2019213315 一种平行轴减速器简易 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 243 对齿工装 新型 取得 .15 .12
天海 2019214179 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 299 新型 取得 .28 .12
天海 2019214179 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 566 新型 取得 .28 .12
天海 2019217440 实用 原始 2019.10 2020.05
同步 399 新型 取得 .17 .12
天海 2019217440 一种减速器旋转测试 实用 原始 2019.10 2020.05
同步 596 装置 新型 取得 .17 .15
天海 2019216568 一种倒锥、尖角及滑块槽 实用 原始 2019.09 2020.05
同步 874 漏序检测装置 新型 取得 .30 .19
天海 2019214139 防水式常开式通气塞及 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 249 常闭式通气塞 新型 取得 .28 .22
天海 2019214179 一种减速箱轴系拼装 实用 原始 2019.08 2020.05
同步 301 装备 新型 取得 .28 .22
天海 2019213254 一种同步器齿毂滚齿 实用 原始 2019.08 2020.06
同步 038 工装 新型 取得 .15 .05
天海 2019213246 实用 原始 2019.08 2020.06
同步 46X 新型 取得 .15 .05
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2019217440 实用 原始 2019.10 2020.06
同步 581 新型 取得 .17 .09
天海 2019216552 汽车同步器同步环去毛 实用 原始 2019.09 2020.08
同步 490 刺装置 新型 取得 .30 .18
天海 2019216552 实用 原始 2019.09 2020.08
同步 984 新型 取得 .30 .18
天海 2019216553 实用 原始 2019.09 2020.08
同步 031 新型 取得 .30 .18
天海 2019216623 一种压淬小直径齿套的 实用 原始 2019.09 2020.08
同步 886 专用压淬模具 新型 取得 .30 .18
天海 2019217440 新能源减速器零部件焊 实用 原始 2019.10 2020.08
同步 064 接的防脱焊结构 新型 取得 .17 .18
天海 2019217440 实用 原始 2019.10 2020.08
同步 261 新型 取得 .17 .18
天海 2019217440 一种减速器壳体拼装 实用 原始 2019.10 2020.08
同步 789 装置 新型 取得 .17 .18
天海 2019216617 一种新型薄壁件行星架 实用 原始 2019.09 2020.09
同步 866 钻镗孔精加工夹具 新型 取得 .30 .18
天海 2019216568 一种传动行星齿轮整体 实用 原始 2019.09 2020.09
同步 79X 啮合压装夹具 新型 取得 .30 .18
天海 2019217449 实用 原始 2019.10 2020.09
同步 834 新型 取得 .17 .18
天海 2020205436 实用 原始 2020.04 2020.11
同步 380 新型 取得 .14 .17
天海 2020205440 实用 原始 2020.04 2020.11
同步 070 新型 取得 .14 .17
天海 2020205510 实用 原始 2020.04 2020.11
同步 497 新型 取得 .14 .17
天海 2020205440 实用 原始 2020.04 2021.01
同步 259 新型 取得 .14 .08
天海 2020205509 实用 原始 2020.04 2021.01
同步 428 新型 取得 .14 .08
天海 2020205643 实用 原始 2020.04 2021.01
同步 516 新型 取得 .14 .08
天海 2020205440 实用 原始 2020.04 2021.02
同步 367 新型 取得 .14 .19
天海 2020205488 实用 原始 2020.04 2021.04
同步 760 新型 取得 .14 .20
天海 2021232744 实用 原始 2021.12 2022.07
同步 720 新型 取得 .23 .05
天海 2021232754 实用 原始 2021.12 2022.07
同步 671 新型 取得 .23 .05
天海 2021232973 一种变速箱保持架焊接 实用 原始 2021.12 2022.07
同步 575 密封性检测装置 新型 取得 .23 .05
天海 2021232952 一种用于不同厚度齿套 实用 原始 2021.12 2022.07
同步 259 筛选的工装 新型 取得 .23 .05
天海 2019303349 外观 原始 2019.06 2020.02
同步 747 设计 取得 .26 .14
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2019303349 外观 原始 2019.06 2020.02
同步 910 设计 取得 .26 .14
天海 2019304445 减速器总成（E1SF07E 衍 外观 原始 2019.08 2020.02
同步 39X 生品） 设计 取得 .15 .14
天海 2019305662 外观 原始 2019.10 2020.04
同步 986 设计 取得 .17 .17
天海 2019305666 外观 原始 2019.10 2020.04
同步 506 设计 取得 .17 .17
天海 2019305666 外观 原始 2019.10 2020.05
同步 489 设计 取得 .17 .19
采用粗微调方式对物件
威海 2019103465 原始 2019.04 2021.09
世一 906 取得 .27 .21
比方法
威海 2020112319 垂钓线缆检测方法、系统 原始 2020.11 2021.09
世一 193 和电子设备 取得 .06 .21
一种基于 Fe-MOFs 的磁
威海 2020105161 原始 2020.06 2021.09
世一 645 取得 .09 .21
制法
威海 2019106805 一种同步清洁工业除尘 原始 2019.07 2021.09
世一 793 装置 取得 .26 .21
威海 2020104235 一种网络信息储存配件 原始 2020.05 2021.09
世一 726 多工序生产换线结构 取得 .19 .24
威海 2021103715 原始 2021.04 2022.07
世一 218 取得 .07 .08
天海 2011101261 碳钢薄壁环件淬火弧形 原始 2011.05 2012.10
精锻 325 裂纹的处理方法 取得 .14 .10
天海 2011101261 复杂环形锻件特定金属 原始 2011.05 2013.05
精锻 861 流线的锻造成形工艺 取得 .16 .15
天海 2011101264 深止口类复杂环形锻件 原始 2011.05 2013.08
精锻 465 辗扩成形工艺 取得 .16 .07
天海 2013103375 继受 2013.8. 2015.3.
精锻 508 取得 5 4
双联齿锻造模具及使用
天海 2015104004 原始 2015.07 2017.02
精锻 896 取得 .09 .01
锻造方法
齿圈防淬火软点的水冷
天海 2015104000 原始 2015.07 2017.06
精锻 109 取得 .09 .16
质方法
天海 2016107831 一种热锻在线测温装置 原始 2016.08 2019.05
精锻 062 及测温方法 取得 .31 .10
天海 2017218903 一种薄壁环形件的夹紧 实用 原始 2017.12 2018.09
精锻 492 装置 新型 取得 .29 .04
天海 2017218930 一种高压共轨轴铣削固 实用 原始 2017.12 2018.09
精锻 56X 定装置 新型 取得 .29 .04
天海 2017218966 实用 原始 2017.12 2018.09
精锻 133 新型 取得 .29 .04
天海 2017219185 一种快速更换的下模件 实用 原始 2017.12 2018.09
精锻 259 和模具 新型 取得 .29 .14
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2017219201 实用 原始 2017.12 2018.10
精锻 887 新型 取得 .29 .19
天海 2018212073 实用 原始 2018.07 2019.02
精锻 454 新型 取得 .27 .15
天海 2018212202 一种具有多功能的复合 实用 原始 2018.07 2019.04
精锻 313 刀具 新型 取得 .27 .12
天海 2018212051 一种用于加工中心的内 实用 原始 2018.07 2019.04
精锻 351 深孔自清洗装置 新型 取得 .27 .12
天海 2018212065 实用 原始 2018.07 2019.02
精锻 655 新型 取得 .27 .15
天海 2019201539 一种可更换夹持块的夹 实用 原始 2019.01 2019.11
精锻 012 持装置 新型 取得 .29 .12
天海 2019213065 一种压制扁方的简易 实用 原始 2019.08 2020.04
精锻 746 工装 新型 取得 .13 .17
天海 2019213065 一种发动机共轨轴检测 实用 原始 2019.08 2020.04
精锻 375 工装 新型 取得 .13 .10
天海 2019221550 一种柴油发动机共轨油 实用 原始 2019.12 2020.06
精锻 211 管检测用工装 新型 取得 .05 .05
天海 2019221549 实用 原始 2019.12 2020.06
精锻 248 新型 取得 .05 .05
天海 2019221549 电机轴热后键槽精铣 实用 原始 2019.12 2020.07
精锻 750 工装 新型 取得 .05 .14
天海 2019221630 一种空心电机轴测漏 实用 原始 2019.12 2020.06
精锻 606 装置 新型 取得 .05 .05
天海 2019221631 一种螺纹孔孔底深度 实用 原始 2019.12 2020.06
精锻 238 检具 新型 取得 .05 .02
天海 2020228166 一种适用于细径电机轴 实用 原始 2020.11 2021.08
精锻 757 的插齿用专用工装 新型 取得 .30 .20
天海 2020228226 一种自带去毛刺功能的 实用 原始 2020.11 2021.08
精锻 387 螺纹铣刀 新型 取得 .30 .20
天海 2020229525 电机轴精铣键槽用定位 实用 原始 2020.12 2021.08
精锻 757 夹具 新型 取得 .11 .20
天海 2020229846 实用 原始 2020.12 2021.07
精锻 048 新型 取得 .11 .20
一种防掉落的柴油发动
天海 2020228247 实用 原始 2020.11 2021.08
精锻 241 新型 取得 .30 .20
加工装
天海 2021228647 一种深孔内壁圆跳动 实用 原始 2021.11 2022.04
精锻 408 检具 新型 取得 .22 .12
天海 2021228675 实用 原始 2021.11 2022.05
精锻 592 新型 取得 .22 .03
天海 2021234112 一种用于电机轴加工的 实用 原始 2021.12 2022.05
精锻 778 铣打机的托架 新型 取得 .30 .03
天海 2021234051 一种用于电机轴键槽加 实用 原始 2021.12 2022.08
精锻 384 工的夹具 新型 取得 .30 .16
天海 2021228647 一种用于电机轴同轴度 实用 原始 2021.11 2022.07
精锻 573 检测的支撑架 新型 取得 .22 .05
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
序 权利 取得
专利号 名称 类型 申请日 公告日
号 人 方式
天海 2021230782 一种用于轴类零件打标 实用 原始 2021.12 2022.11
精锻 86X 的支架 新型 取得 .09 .18
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附录二 发行人及其控股子公司商标权
一、境内注册商标
序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
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序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
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序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
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序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
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序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
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序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
二、境外注册商标
序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
马德里（新加坡/
日本/德国/英国/
意大利/美国/哈
萨克斯坦/叙利
亚/韩国/法国/伊
朗）
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序号 商标 注册地 注册人 注册号 类别 有效期截止日
常州光洋轴承股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
附录三 发行人及其控股子公司域名
域名 网站备案/
序号 域名 域名注册日期 域名到期日期
持有者 许可证号
苏 ICP 备
苏 ICP 备
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nrbbearing.com.c
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中国光洋轴承.
公司
江苏滚针轴承.
公司
中国滚针轴承.
公司
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域名 网站备案/
序号 域名 域名注册日期 域名到期日期
持有者 许可证号
常州滚针轴承.
公司
常州光洋轴
承.com
江苏滚针轴
承.com
常州滚针轴
承.com
中国光洋轴
承.com
中国光洋轴承.
中国
中国滚针轴
承.com
离合器分离轴
承.中国
中国轮毂轴承.
中国
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域名 网站备案/
序号 域名 域名注册日期 域名到期日期
持有者 许可证号
常州滚针轴承.
中国
江苏滚针轴承.
中国
中国滚针轴承.
中国
中国光洋轴承.
网址
中国滚针轴承.
网址
江苏滚针轴承.
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离合器分离轴
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中国轮毂轴承.
公司
离合器分离轴
承.com
津 ICP 备
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域名 网站备案/
序号 域名 域名注册日期 域名到期日期
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