证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-043
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于调整 2021 年股票期权激励计划
股票期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年
十一次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》，具体情况如下：
一、公司股权激励计划基本情况
公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第二届董事会第三十九次会议
和第二届监事会第三十六次会议，并于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021
年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激
励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119 名激励对
象合计 1,000.00 万份股票期权。
公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第三
届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励
计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计划》
的规定及 2020 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股票期
权行权价格由 16.98 元/份调整为 16.68 元/份。
公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、第
三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权
激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计
划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股
票期权行权价格由 16.68 元/份调整为 16.38 元/份；同时，审议通过了
《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，由于
公司获授股票期权的 7 名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励
条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 75.8000 万
份股票期权进行注销，76 名激励对象因个人层面的绩效考核结果对
应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员已获授但尚未
行 权 的 总 计 20.0395 万 份 股 票 期 权 进 行 注 销 ， 股 票 期 权 数 量 由
公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票
期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激
励计划》的规定及 2022 年度利润分配预案，2022 年度权益分派实施
完毕后，2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 16.38 元/份
调整为 16.08 元/份；同时，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励
计划部分股票期权注销的议案》，112 名激励对象因个人层面的绩效
考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员已
获授但尚未行权的总计 12.5313 万份股票期权进行注销，股票期权数
量由 904.1605 万份减少至 891.6292 万份。
二、股票期权行权价格调整的主要内容
公司 2022 年度利润分配方案为：以权益分派股权登记日总股本
为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），不送红股、
不实施资本公积金转增股本。该方案尚待后续实施。
根据公司《2021 年股票期权激励计划》《2021 年股票期权激励
计划实施考核管理办法》及有关规定，2022 年度权益分派实施完毕后
公司需要对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行
调整。
根据公司《2021 年股票期权激励计划》关于股票期权激励计划的
调整方法和程序的规定：
若在行权前有派息、资本公积转增股本事项，应对行权价格进行
相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
（2）派息
P＝P0–V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。
公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会授权，2022 年度权
益分派实施后将对行权价格进行调整，调整后，2021 年股权激励计划
股票期权行权价格由 16.38 元/份调整为 16.08 元/份。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格
进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
鉴于公司 2022 年度权益分派方案将于后续实施，公司对 2021 年
股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整，调整方法和调
整程序符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性
文件和公司《2021 年股票期权激励计划》的相关规定。符合公司和全
体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，不会对公司的
财务状况和经营成果产生实质性影响。因此，我们一致同意公司对
五、监事会意见
公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范
性文件和公司《2021 年股票期权激励计划》的规定，对 2021 年股票
期权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公司和全体股东
的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反相关法律、
法规和规范性文件的规定。因此，同意公司调整 2021 年股票期权激
励计划涉及的股票期权行权价格。
六、法律意见书结论性意见
“根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本
次调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及上述三
期激励计划的相关规定；本次调整的原因及调整后的行权价格符合
《管理办法》及上述三期激励计划的相关规定；本次调整不会对公司
的财务状况和经营成果产生实质性影响。”
七、备查文件
意见；
票期权激励计划调整行权价格相关事宜之法律意见书。
特此公告。
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