证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-038
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划
部分股票期权注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年
十一次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划部分股票期
权注销的议案》，具体情况如下：
一、公司股权激励计划基本情况
公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会议、
第二届监事会第二十次会议，并于 2020 年 3 月 13 日召开了 2020 年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励
计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 87 名激励对象合
计 1000.00 万份股票期权。
公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会议、
第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票
期权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据《2020 年股票
期权激励计划》的规定及 2019 年度权益分派方案，2020 年股权激励
计划股票期权行权价格由 13.75 元/份调整为 10.35 元/份，股票期权数
量由 1,000.00 万份调整为 1,300.00 万份。
公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、第
二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激
励计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权的 1 名激励对
象因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对其已获授但
尚未行权的 4.68 万份股票期权进行注销，股票期权数量由 1,300.00 万
份减少至 1,295.32 万份，授予股票期权激励对象人数由 87 人减少为
公司于 2021 年 5 月 11 日召开了第二届董事会第四十二次会议、
第二届监事会第三十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权
激励计划部分股票期权注销的议案》，公司 33 名激励对象因个人层
面的绩效考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部
分人员已获授但尚未行权的总计 58.8153 万份股票期权进行注销，股
票期权数量由 1,295.3200 万份减少至 1,236.5047 万份。
公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第三
届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励
计划股票期权行权价格的议案》，根据《2020 年股票期权激励计划》
的规定及 2020 年度权益分派方案，2020 年股票期权激励计划股票期
权行权价格由 10.35 元/份调整为 10.05 元/份。
公司于 2022 年 5 月 16 日召开了第三届董事会第十三次会议、第
三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励
计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权的 6 名激励对象
因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员已
获授但尚未行权的 119.4375 万份股票期权进行注销；46 名激励对象
因个人层面的绩效考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决
定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 25.4635 万份股票期权进行
注销，股票期权数量由 1,236.5047 万份减少至 1,091.6037 万份。
公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、第
三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权
激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2020 年股票期权激励计
划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2020 年股票期权激励计划股
票期权行权价格由 10.05 元/份调整为 9.75 元/份。
公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票
期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2020 年股票期权激
励计划》的规定及 2022 年度利润分配预案，2022 年度权益分派实施
完毕后，2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 9.75 元/份调
整为 9.45 元/份；同时，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划
部分股票期权注销的议案》，2020 年股票期权激励计划第二个行权期
内 2 名激励对象未实施自主行权，经审议决定对该部分尚未行权的总
计 0.7800 万份股票期权进行注销，公司获授股票期权的 2 名激励对
象因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员
已获授但尚未行权的 1.5600 万份股票期权进行注销，78 名激励对象
因个人层面的绩效考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决
定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 37.3692 万份股票期权进行
注销，股票期权数量由 1,091.6037 万份减少至 1,051.8945 万份。
二、本次部分股票期权注销的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及公司《2020
年股票期权激励计划》等相关规定，2020 年股票期权激励计划第二个
行权期内 2 名激励对象未实施自主行权，董事会、监事会审议决定对
该部分尚未行权的总计 0.7800 万份股票期权进行注销。
根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及公司《2020
年股票期权激励计划》等相关规定，由于公司获授股票期权的 2 名激
励对象因个人原因已离职，已不符合激励条件，董事会、监事会审议
决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.5600 万份股票期权进
行注销。
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励
对象个人考核评价结果分为“优良”、“良好”、“合格”、“待改
进”、“不合格”五个等级，分别对应行权系数区间如下表所示：
评价结果 优良 良好 合格 待改进 不合格
行权系数 90%-100% 70%-89% 50%-69% 20%-49% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人各期实际行权数量
＝各期可行权额度×各考核年度营业收入增长率指标完成度×个人
行权系数。
激励对象绩效考核为合格，可依据其行权系数行权。78 名激励对象因
个人层面的绩效考核结果对应的行权系数均未达到 100%，合计获授
的 37.3692 万份股票期权未达到可行权条件，公司拟将其合计已获授
但尚未行权的股票期权 37.3692 万份进行注销。
本次注销完成后，2020 年股票期权激励计划授予股票期权数量
由 1,091.6037 万份减少至 1,051.8945 万份，授予股票期权激励对象人
数由 80 人减少为 78 人。
本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司予以办理后最终完成。
三、本次部分股票期权注销对公司的影响
本次部分股票期权注销事项不会对公司财务状况和经营成果产
生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队
将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
四、独立董事意见
公司因 2 名激励对象股票期权在第二个行权期内未实施自主行
权，注销其该部分尚未行权的 0.7800 万份股票期权事项；因 2 名激
励对象离职，不再符合激励条件，注销其已获授但尚未行权的 1.5600
万份股票期权事项；以及因 78 名激励对象个人层面的绩效考核结果
对应的行权系数未达到 100%，注销其第三个行权期已获授但尚未行
权的 37.3692 万份股票期权事项，均符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律法规及公司《2020 年股票期权激励计划》《2020 年股票
期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，董事会审议程序合法、
合规。本次注销部分股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影
响，不存在损害公司股东利益的情形。因此，我们一致同意本次公司
注销上述激励对象合计 39.7092 万份股票期权。
五、监事会意见
由于公司部分激励对象在第二个行权期内未实施自主行权，公司
董事会决定对其该部分尚未行权的股票期权进行注销；由于公司部分
激励对象离职，其已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但
尚未行权的股票期权进行注销；由于公司部分激励对象个人层面的绩
效考核结果对应的行权系数未达到 100%，公司董事会决定对其合计
已获授但尚未行权的第三个行权期部分股票期权进行注销，均符合
《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2020 年股票期权
激励计划》《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规
定，本次股票期权注销合法、有效。
六、法律意见书结论性意见
“根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本
次注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管
理办法》及上述三期激励计划的相关规定；公司本次注销的原因及股
票数量均符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及上述
三期激励计划的相关规定，本次注销不会对公司财务状况和经营成果
产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。”
七、备查文件
意见；
票期权激励计划注销部分股票期权之法律意见书。
特此公告。
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