中信建投证券股份有限公司
关于北京天玛智控科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
参与战略配售的投资者核查的专项核查报告
北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称“天玛智控”
“发行人”或“公
司”）拟首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）。中信建
投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐人”或“主承销商”）
作为天玛智控本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共和国证券法》
《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所首
次公开发行证券发行与承销业务实施细则》
（以下简称“《实施细则》”）及《首
次公开发行证券承销业务规则》的相关规定，对天玛智控本次发行的参与战略
配售的投资者进行核查，基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，
并根据北京德恒律师事务所出具的核查意见，以及主承销商进行的相关核查结
果，主承销商就天玛智控本次发行的战略配售（以下简称“本次战略配售”）
事宜出具如下专项核查报告：
一、参与战略配售的投资者的配售情况
（一）战略配售数量
本次拟公开发行股票 7,300.00 万股，占发行后总股本的 16.86%。初始战略
配售证券数量为 1,460.00 万股，占本次发行数量的 20.00%。最终战略配售数量
与初始战略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
（二）战略配售对象
本次发行中，参与战略配售的投资者须为符合《实施细则》第四十条规定
的情形之一，参与战略配售的投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后
综合确定，主要包括以下两类：
简称“中信建投投资”）；
下属企业：北京诚通金控投资有限公司（以下简称“诚通金控”）、北京国能绿
色低碳发展投资基金（有限合伙）（以下简称“国能低碳基金”）、山东能源集
团资本管理有限公司（以下简称“山能资本”）、陕西煤业股份有限公司（以下
简称“陕西煤业”）、陕西延长石油矿业有限责任公司（以下简称“延长矿业”）；
（三）参与数量
中信建投投资是保荐人（主承销商）中信建投证券的子公司。根据《实施
细则》，中信建投投资初始跟投比例为本次公开发行证券数量的 4%，即初始跟
投股数为 292.00 万股。具体比例和跟投金额将在发行价格确定后明确。
中信建投投资已与发行人签署战略配售协议，承诺按照证券发行价格认购
发行人本次公开发行证券数量 2%-5%的证券，具体比例根据发行人首次公开发
行证券的规模分档确定：
（1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000
万元；
（2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过
人民币 6,000 万元；
（3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过
人民币 1 亿元；
（4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
因中信建投投资最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，主承销商将
在确定发行价格后对本次发行参与战略配售的投资者最终实际认购数量进行
调整。
拟认购金额上限
序号 投资者名称 投资者类型
（万元）
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
合作愿景的大型企业或其下属企业
合计 41,800.00
注：上表中“拟认购金额上限”为参与战略配售的投资者与发行人签署的《北京天玛智控
科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》中约定的承诺认购
金额。参与战略配售的投资者同意发行人以最终确定的发行价格进行配售，配售股数按以
下公式计算结果向下取整精确至股，配售股数=参与战略配售的投资者获配的申购款项金
额/发行价格。
本次共有 6 名投资者参与本次战略配售，初始战略配售发行数量为 1,460.00
万股，占本次发行数量的 20.00%。符合《实施细则》中“发行证券数量不足 1
亿股（份）的，参与战略配售的投资者数量应当不超过 10 名，战略配售证券
数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 20%”的要求。
二、参与战略配售的投资者的配售资格及基本情况
（一）诚通金控
截至本方案出具之日，诚通金控的基本信息如下：
公司名称 北京诚通金控投资有限公司
公司类型 有限责任公司（法人独资）
统一社会信用代码 91110102MA0027F021
注册地址 北京市西城区三里河东路 5 号 4 层 401 室
法定代表人 黄景安
注册资本 400,000 万元人民币
成立日期 2015 年 11 月 27 日
经营期限 2015 年 11 月 27 日至 2035 年 11 月 26 日
项目投资；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方
式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活
动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提
经营范围 供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低
收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
诚通金控系在中国境内依法设立并合法、有效存续的有限责任公司，不存
在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其
他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期
债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程等文件
规定应当终止的情形。
截至本方案出具日，诚通金控的出资情况如下：
中国诚通控股集团有限公司（以下简称“中国诚通”）持有诚通金控 100%
的股权，为诚通金控的控股股东；国务院国有资产监督管理委员会（以下简称
“国务院国资委”）持有中国诚通 100%的股权。因此，诚通金控的控股股东为
中国诚通，实际控制人为国务院国资委。
中国诚通成立于 1992 年，注册资本为 113 亿元人民币，是国务院国资委
监管的中央企业，是国务院国资委首批建设规范董事会试点企业、首家国有资
产经营公司试点企业和中央企业国有资本运营公司试点单位，连续两年进入国
务院国资委党建考核和经营业绩考核“双 A”行列。中国诚通为国家石油天然
气管网集团有限公司、中国绿发投资集团有限公司等多家国有企业的主要股东。
截至 2022 年末，中国诚通合并资产总额为 547,944,021,061.07 元，所有者权益
为 246,710,182,676.74 元（含少数股东权益 134,423,801,575.03 元）；2022 年度，
中国诚通实现营业总收入 58,635,951,156.97 元，利润总额 13,719,692,853.07 元。
因此，中国诚通属于大型企业，诚通金控作为中国诚通的全资子公司，属于大
型企业的下属企业。截至本方案出具之日，诚通金控曾作为参与战略配售的投
资者认购过华大九天（301269.SZ）首次公开发行的股票。
根据发行人与诚通金控签署的《战略合作协议》，主要合作内容如下：
“1、依托诚通金控央企股权运营平台的优势，协助天玛智控围绕煤矿智
能化领域长期深耕和资源整合，推动煤炭、机械设备、信息技术等上下游行业
的中央企业与天玛智控进行全方位合作，支持天玛智控不断延伸煤矿智能化产
业链，优化完善产业链布局，提升天玛智控在产业链中的整合力和领导力，助
力天玛智控推动我国煤矿智能化建设。
发等方面为天玛智控投后赋能。投后赋能领域包括但不限于：发挥积极股东作
用，支持天玛智控进一步优化公司治理体制机制；根据天玛智控发展战略，发
挥资本市场枢纽功能，在资本运作方案制定和实施等方面提供建议和支持等。
开展持续合作，支持天玛智控通过产业整合、研发创新等方式加强能力建设，
巩固市场和行业地位；同时发挥诚通金控的产业、科研单位资源网络优势，打
通人才交流通道，在人才引荐、技术交流等领域开展长期合作。”
综上所述，诚通金控作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作
愿景的大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，
符合《实施细则》第四十条第（一）项的规定。
截至 2022 年 12 月 31 日，诚通金控持有发行人控股股东天地科技
（600582.SH）4.85%的股份。除前述关系外，诚通金控与发行人、主承销商之
间不存在关联关系，诚通金控参与此次战略配售，系独立决策结果，已依法履
行内部批准程序，与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行
为。
诚通金控已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金
的投资方向。诚通金控为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据诚通金控 2022 年审计报
告，诚通金控的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议中的认购金
额。
诚通金控已就参与本次战略配售出具如下承诺：①本企业作为与发行人经
营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《实施
细则》第四十条中对参与战略配售的投资者选取标准的相关要求，且具备良好
的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照
最终确定的发行价格认购承诺认购数量的发行人证券；②本企业具有相应合法
的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与
本次战略配售符合本企业投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券投资基金业协会发布的
规范性文件或者公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；③本企业不存
在《实施细则》第四十一条规定的情形；④本企业符合《承销业务规则》第三
十八条的规定；⑤本企业获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 12 个月，限售期届满后，本企业的减持适用中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定；⑥发行人及主承销商均
不存在自行或与本次发行有关的当事人共同以任何方式向参与战略配售的投
资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，通过承销费用分成、签订抽屉协议
或口头承诺等其他利益安排诱导参与战略配售的投资者或向参与战略配售的
投资者输送不正当利益的情形；⑦如违反承诺，本企业愿意承担由此引起的相
关责任，并接受由此造成的一切损失和后果。
（二）国能低碳基金
截至本方案出具之日，国能低碳基金的基本信息如下：
公司名称 北京国能绿色低碳发展投资基金（有限合伙）
公司类型 有限合伙企业
统一社会信用代码 91110102MA04FR161M
注册地址 北京市西城区西直门外大街 18 号楼 6 层 7 单元 701
执行事务合伙人 国能（北京）私募基金管理有限公司
注册资本 600,100 万元人民币
成立日期 2021 年 9 月 29 日
经营期限 2021 年 9 月 29 日至 2031 年 09 月 28 日
非证券业务的投资；股权投资；投资管理、咨询、资产管理。 （不
得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融
衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外
的企业提供担保。）（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募
集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、
经营范围
不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；
场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
国能低碳基金为已备案的私募股权投资基金，其备案信息如下：
基金名称 北京国能绿色低碳发展投资基金（有限合伙）
基金类型 股权投资基金
基金编号 SSY510
管理人名称 国能（北京）私募基金管理有限公司
托管人名称 中国建设银行股份有限公司
备案日期 2021年10月21日
截至本方案出具日，国能低碳基金的出资结构如下：
注 1：中国神华能源股份有限公司（以下简称“中国神华”）系上市公司，股票代码为
资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”），持股比例为 69.52%；HKSCC
NOMINEES LIMITED，持股比例为 16.96%；中国证券金融股份有限公司，持股比例为
持股比例为 0.53%；中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 沪，持股比
例为 0.37%；中国工商银行-上证 50 交易型开放式指数证券投资基金，持股比例为 0.14%；
珠海市瑞丰汇邦资产管理有限公司-瑞丰汇邦三号私募证券投资基金，持股比例为 0.11%；
全国社保基金一零六组合，持股比例为 0.11%；阿布达比投资局，持股比例为 0.09%。根
据中国神华相关公示信息，中国神华的控股股东为国家能源集团、实际控制人为国务院国
资委。
注 2：国电电力发展股份有限公司（以下简称“国电电力”）系上市公司，股票代码为
团，持股比例为 50.68%；中国证券金融股份有限公司，持股比例为 5.03%；香港中央结算
有限公司，持股比例为 3.47%；中央汇金资产管理有限责任公司，持股比例为 1.17%；上
海电气控股集团有限公司，持股比例为 1.11%；全国社保基金四一四组合，持股比例为
农业银行-易方达中证金融资产管理计划，持股比例为 0.8%；大成基金-农业银行-大成中
证金融资产管理计划，持股比例为 0.8%；嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划，
持股比例为 0.8%。根据国电电力相关公示信息，国电电力的控股股东为国家能源集团、
实际控制人为国务院国资委。
注 3：龙源电力集团股份有限公司（以下简称“龙源电力”）系上市公司，股票代码为
团，持股比例为 54.91%；HKSCC NOMINEES LIMITED，持股比例为 39.79%；内蒙古平
庄煤业（集团）有限责任公司，持股比例为 2.53%；国家能源集团辽宁电力有限公司，持
股比例为 1.12%；香港中央结算有限公司，持股比例为 0.08%；万飞凰，持股比例为 0.03%；
北京龙宇坊商业管理有限公司，持股比例为 0.03%；中国对外经济贸易信托有限公司-外贸
信托-睿郡稳享私募证券投资基金，持股比例为 0.02%；谢锦华，持股比例为 0.02%；中国
农业银行股份有限公司-申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金，持股比
例为 0.02%。根据龙源电力相关公示信息，龙源电力的控股股东为国家能源集团、实际控
制人为国务院国资委。
国家能源集团间接持有国能低碳基金执行事务合伙人、私募基金管理人国
能（北京）私募基金管理有限公司（以下简称“国能私募基金公司”）100%的
股权；且国家能源集团通过国家能源集团资本控股有限公司（以下简称“国能
资本”）、国能私募基金公司、中国神华、龙源电力、国电电力间接控制国能低
碳基金 74.11%的出资份额。国务院国资委直接持有国家能源集团 100%的股权。
因此，国能低碳基金的实际控制人为国务院国资委。
从收益权角度而言，国家能源集团间接持有国能低碳基金执行事务合伙人、
私募基金管理人国能私募基金公司 100%的股权，且国家能源集团间接控制国
能低碳基金 74.11%的出资份额，为其间接第一大份额持有人；从控制权角度而
言，根据国能低碳基金提供的合伙协议，国能低碳基金设投资决策委员会（以
下简称“投委会”），对投资项目的投资决策、管理、退出等事项进行审议并作
出决策，投委会由 5 名委员组成，国能资本、国能私募基金公司、中国神华、
龙源电力、国电电力各有权委派 1 名委员。国家能源集团直接持有国能资本 100%
的股权，并通过国能资本间接持有国能私募基金公司 100%的股权，且中国神
华、龙源电力、国电电力的控股股东均为国家能源集团。因此，国能低碳基金
系国家能源集团的下属企业。
国家能源集团于 2017 年 11 月 28 日正式挂牌成立，是经党中央、国务院
批准，由中国国电集团公司和神华集团有限责任公司联合重组而成的中央骨干
能源企业，是国有资本投资公司改革、创建世界一流示范企业的试点企业，拥
有煤炭、电力、运输、化工等全产业链业务，产业分布在全国 31 个省区市以
及美国、加拿大等 10 多个国家和地区，是全球规模最大的煤炭生产公司、火
力发电公司、风力发电公司和煤制油煤化工公司。2022 年在世界 500 强排名第
年度的营业总收入为 817,864,581,229.83 元，净利润为 80,226,302,031.54 元。
瓦时，供热量 4.98 亿吉焦，火电总装机量 1.95 亿千瓦，风电总装机量 5,006 万
千瓦。因此，国家能源集团属于大型企业。
国能低碳基金成立于 2021 年 9 月 29 日，采用“母子基金”架构运营模式，
总规模不超过 150 亿元。国能低碳基金重点瞄准新技术、新产业、新业态，投
资方向为绿色低碳项目投资并购、国家能源集团主业和产业链上下游战略性项
目、国家能源集团重点科研项目转化及产业化应用、成员单位混合所有制改革
等领域，曾参与过上市公司晶科能源（688223.SH）首次公开发行股票并在科
创板上市的战略配售。
根据国能低碳基金提供的投委会会议决议，国能低碳基金本次参与天玛智
控首次公开发行股票并在科创板上市的战略配售已依法履行其内部决策程序。
根据国家能源集团财务资本部出具的《关于国能绿色低碳基金与天玛智控有关
战略合作事项的说明》，上述投资事项由国能低碳基金投委会作出决定。国家
能源集团财务资本部知悉北京国能绿色低碳发展投资基金（有限合伙）参与天
玛智控首次公开发行战略配售，后续会积极支持有关成员单位，落实国家能源
集团产业发展规划，与天玛智控开展战略合作，依法合规推进合作项目的落地
实施。
行人前五大客户，报告期各期发行人销往国家能源集团的销售收入分别为
的 13.87%、11.50%及 11.01%。根据发行人与国能低碳基金签署的《战略合作
协议》，主要合作内容如下：
“（一）双方将加强在煤矿智能化产业发展及相关服务领域等方面进行合
作。天玛智控将依托自身在煤矿开采智能化控制系统及相关设备技术生产研发
方面的行业领先地位，由国家能源集团所属国能低碳基金在资本运作、投资经
验、项目管理、资源协调等方面提供支持，不断提升和强化自身实力，取得产
业协同、产融协同的双赢局面。
（二）国能低碳基金发挥产业协同优势，在符合法律法规的前提下，协调
国家能源集团借助自身煤矿主业优势，在产品应用客户端为天玛智控提供煤炭
安全生产、智能化建设、煤矿机电装备制造、矿区生态修复与环境保护等领域
的场景支持，更好发挥国有经济的相互战略支撑作用。
（三）在符合法律法规的前提下，双方发挥产业、资本、技术融合发展的
协同优势，联合科技创新攻关，共同开展采煤工作面无人化控制技术的研发合
作，依托于国家能源集团在智能开采方面的实际需求和应用场景，丰富产业数
据和技术积累，持续推进横向科研项目，提升智能无人化开采控制系统的技术
水平，为国家能源集团煤矿智能化建设提供保障。
（四）根据天玛智控的战略发展规划和业务需求，围绕天玛智控的发展需
求，在资本投入方面开展持续合作，积极协调国家能源集团在符合法律法规及
其相关内部政策的情况下支持天玛智控通过产业整合、研发创新等方式加强能
力建设，持续降本增效，保持技术领先。双方通过技术研发和产品供应与产业
消费和场景应用两端的积极互动，不断巩国市场和行业地位。”
综上所述，国能低碳基金作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
合作愿景的大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资
格，符合《实施细则》第四十条第（一）项的规定。
国能低碳基金与发行人、主承销商之间不存在关联关系，与发行人或其他
利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
国能低碳基金已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该
资金的投资方向。国能低碳基金为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他
投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据国能低碳基金
的战略配售协议中的认购金额。
国能低碳基金已就参与本次战略配售出具如下承诺：①本企业作为与发行
人经营业务具有战略合作关系及长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合
《实施细则》第四十条中对参与战略配售的投资者选取标准的相关要求，且具
备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，
并按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量的发行人证券；②本企业具有相
应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，
参与本次战略配售符合本企业投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法
规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券投资基金业协会发
布的规范性文件或者公司章程/合伙协议禁止或限制参与本次战略配售的情形；
③本企业不存在《实施细则》第四十一条规定的情形；④本企业符合《承销业
务规则》第三十八条的规定；⑤本企业获得本次配售的股票限售期限为自发行
人首次公开发行并上市之日起 12 个月，限售期届满后，本企业的减持适用中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定；⑥发行人
及主承销商均不存在自行或与本次发行有关的当事人共同以任何方式向参与
战略配售的投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，通过承销费用分成、
签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排诱导参与战略配售的投资者或向参
与战略配售的投资者输送不正当利益的情形；⑦如违反承诺，本企业愿意承担
由此引起的相关责任，并接受由此造成的一切损失和后果。
（三）山能资本
截至本方案出具之日，山能资本的基本信息如下：
公司名称 山东能源集团资本管理有限公司
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码 91370000MA3CCA0579
注册地址 山东省济南市历下区经十路 10777 号山东能源大厦 12 层
法定代表人 刘继通
注册资本 111,976.05 万元人民币
成立日期 2016 年 6 月 16 日
经营期限 2016 年 6 月 16 日至无固定期限
以自有资金对外投资及管理；创业投资；投资咨询服务。（依法
经营范围
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
山能资本系在中国境内依法设立并合法、有效存续的有限责任公司，不存
在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其
他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期
债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程等文件
规定应当终止的情形。
截至本方案出具之日，山能资本的股权结构如下：
山东能源集团有限公司（以下简称“山东能源”）持有山能资本 100%的股
权，为其控股股东；山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“山
东省国资委”）直接持有山东能源 70%的股权，并通过其全资子公司山东国惠
投资控股集团有限公司间接持有山东能源 20%的股权，即合计持有山东能源 90%
的股权，为山东能源的控股股东与实际控制人。因此，山能资本的控股股东为
山东能源，实际控制人为山东省国资委。
山东能源是山东省委、省政府于 2020 年 7 月联合重组成立的大型能源企
业集团，注册资本为 3,020,000 万元人民币，从业人员 22 万人，位居 2022 年
中国能源企业 500 强第 5 位、2022 年中国企业 500 强第 23 位、2022 年世界 500
强第 69 位。山东能源以矿业、高端化工、电力、新能源新材料、高端装备制
造、现代物流贸易为主导产业，拥有主板上市公司 5 家，分别为：兖矿能源
（600188.SH）、云鼎科技（000409.SZ）、山东玻纤（605006.SH）、齐翔腾达
（002408.SZ）、兖煤澳大利亚（03668.HK）；科创板上市公司 1 家，新风光
（688663.SH）；新三板挂牌公司 4 家，分别为丰源轮胎（872663.NQ）、国拓科
技（872810.NQ）、泰星股份（873321.NQ）、齐鲁云商（873433.NQ）。截至 2022
年末，山东能源资产总额为 951,123,008,149.93 元；2022 年度的营业收入为
利润总额为 42,358,694,814.97 元。截至本方案出具之日，
山东能源下属企业曾作为参与战略配售的投资者认购过信科移动（688387.SH）、
云从科技（688327.SH）、中控技术（688777.SH）首次公开发行的股票。因此，
山东能源属于大型企业，山能资本作为山东能源的全资子公司，属于大型企业
的下属企业。
根据山能资本及山东能源提供的董事会会议决议，山能资本本次参与天玛
智控首次公开发行股票并在科创板上市的战略配售已依法履行内外部审批程
序。
报告期各期山东能源均为发行人第一大客户，报告期各期发行人销往山东
能源的销售收入分别为 29,321.73 万元、25,996.26 万元及 35,028.22 万元，分别
占发行人当期营业收入的 25.22%、16.74%及 17.80%。根据发行人与山东能源、
山能资本签署的《战略合作协议》，主要合作内容如下：
“（一）联合科技创新攻关，开展采煤工作面无人化控制技术的研发合作，
提升智能无人化开采控制系统的技术水平，为山东能源煤矿智能化建设提供保
障。
（二）开展产业合作，共同合作投资建设智能开采控制系统及装备制造数
字化工厂，生产先进适用的煤矿智能化开采控制系统产品，提供产品、备件、
维修、维保等服务，保障山东能源及合作范围市场煤矿的安全、高效、智能化
生产。
（三）山东能源、山能资本为各方联合科研创新项目提供煤矿、工作面等
研究试验场所，为合资企业生产、销售产品提供场地和市场支持，综合运用各
类金融牌照和资源，提供综合金融服务，为天玛智控优化融资结构、降低融资
成本、扩大规模和产业布局提供资本支持。”
综上所述，山能资本作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作
愿景的大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，
符合《实施细则》第四十条第（一）项的规定。
山能资本与发行人、主承销商之间不存在关联关系，与发行人或其他利益
关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
山能资本已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金
的投资方向。山能资本为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据山能资本 2022 年审计报
告，山能资本的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议中的认购金
额。
山能资本已就参与本次战略配售出具如下承诺：①本企业作为与发行人经
营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《实施
细则》第四十条中对参与战略配售的投资者选取标准的相关要求，且具备良好
的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照
最终确定的发行价格认购承诺认购数量的发行人证券；②本企业具有相应合法
的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与
本次战略配售符合本企业投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券投资基金业协会发布的
规范性文件或者公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；③本企业不存
在《实施细则》第四十一条规定的情形；④本企业符合《承销业务规则》第三
十八条的规定；⑤本企业获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 12 个月，限售期届满后，本企业的减持适用中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定；⑥发行人及主承销商均
不存在自行或与本次发行有关的当事人共同以任何方式向参与战略配售的投
资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，通过承销费用分成、签订抽屉协议
或口头承诺等其他利益安排诱导参与战略配售的投资者或向参与战略配售的
投资者输送不正当利益的情形；⑦如违反承诺，本企业愿意承担由此引起的相
关责任，并接受由此造成的一切损失和后果。
（四）陕西煤业
截至本方案出具之日，陕西煤业的基本信息如下：
公司名称 陕西煤业股份有限公司
公司类型 股份有限公司（上市、国有控股）
统一社会信用代码 91610000681585170N
注册地址 陕西省西安市国家民用航天产业基地东长安街 636 号 4 号楼
法定代表人 杨照乾
注册资本 969,500 万元人民币
成立日期 2008 年 12 月 23 日
经营期限 2008 年 12 月 23 日至无固定期限
一般项目：煤炭开采、经营、销售、加工和综合利用（限分支机
构凭许可证在有效期内经营）；煤炭铁路运输（限自营铁路）
；新
经营范围 能源项目的投资、开发、经营和管理。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
陕西煤业系在中国境内依法设立并合法、有效存续的股份有限公司，不存
在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其
他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期
债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程等文件
规定应当终止的情形。
陕西煤业为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为 601225。根据公开
信息，截至 2022 年 9 月 30 日，陕西煤业的前十大股东合计持股比例为 77.30%，
其余股东合计持股比例为 22.70%，具体情况如下：
序号 股东名称/姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
招商银行股份有限公司-易方达高质量
严选三年持有期混合型证券投资基金
北京银行股份有限公司-景顺长城景颐
双利债券型证券投资基金
合计 749,365.30 77.30
陕西煤业的控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤
集团”），实际控制人为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会。
陕西煤业为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为 601225，主营业务
为煤炭开采、洗选、加工、销售以及生产服务等，主要产品为煤炭，具有低灰、
低硫、低磷、高发热量等特点，主要用于电力、化工及冶金等行业。截至 2021
年末，按照中国矿业统计标准，陕西煤业拥有煤炭地质储量 149 亿吨，可采储
量 86 亿吨。陕西煤业连续多年获得“最佳信息披露 A 股公司”和“中国主板
上市公司价值百强”等荣誉。2022 年末，陕西煤业资产总额为 215,259,833,492.64
元，归属于母公司的所有者权益为 102,683,179,179.60 元；2022 年度，陕西煤
业实现营业总收入为 166,847,725,959.23 元，净利润为 53,089,468,764.26 元。
因此，陕西煤业属于大型企业。
报告期各期陕西煤业的控股股东陕煤集团均为发行人前五大客户，报告期
各期发行人销往陕煤集团的销售收入分别为 9,622.22 万元、14,357.44 万元及
期内，发行人与陕煤集团发生交易的主体中，陕西煤业物资有限责任公司、陕
西小保当矿业有限公司、陕西陕煤黄陵矿业有限公司、陕煤集团神木张家峁矿
业有限公司均为陕西煤业下属子公司。根据发行人与陕西煤业签署的《战略合
作协议》，主要合作内容如下：
“（一）双方同意将加强在煤矿智能化技术、服务领域等方面的合作，开
展多方位的产业合作。充分发挥各自优势，实现优势互补和互利共赢，天玛智
控将依托自身在煤矿开采智能化控制系统及相关设备技术、研发、生产、服务
方面的行业领先地位，与陕西煤业开展采煤工作面无人化智能控制技术的研发
合作和现场试验，促进无人化智能开采控制系统的技术水平提升，为陕西煤业
煤矿智能化建设提供支撑保障。
（二）双方同意，在业务协同领域积极展开合作。陕西煤业将结合自身生
产经营实际需要，并协调下属企业中与天玛智控存在上下游产业关系的企业，
与天玛智控建立业务协同，支持天玛智控拓展业务领域。同时，陕西煤业也将
自身煤矿主业优势，在产品应用客户端为天玛智控提供煤矿智能化开采建设和
煤矿智能化产品、备件、维修、维保等领域的场景支持，更好发挥双方的战略
支撑作用。
（三）双方同意，在投融资领域积极展开合作。陕西煤业综合运用各类金
融牌照和资源，提供综合金融服务，协助天玛智控建立与行业内公司的联系沟
通渠道，为天玛智控优化融资结构、降低融资成本、扩大规模和产业布局提供
资本支持。”
综上所述，陕西煤业作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作
愿景的大型企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施
细则》第四十条第（一）项的规定。
持有陕西煤业 6.01%股份的股东香港中央结算有限公司，同时持有主承销
商中信建投 0.73%的股份。除前述关系外，陕西煤业与发行人、主承销商之间
不存在关联关系，陕西煤业参与此次战略配售，系独立决策结果，已依法履行
内部批准程序，与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
陕西煤业已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金
的投资方向。陕西煤业为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据陕西煤业 2022 年审计报
告，陕西煤业的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议中的认购资
金。
陕西煤业已就参与本次战略配售出具如下承诺：①本企业作为与发行人经
营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，符合《实施细则》第四
十条中对参与战略配售的投资者选取标准的相关要求，且具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量的发行人证券；②本企业具有相应合法的证券投资
主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配
售符合本企业投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监
督管理委员会、上海证券交易所及中国证券投资基金业协会发布的规范性文件
或者公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；③本企业不存在《实施细
则》第四十一条规定的情形；④本企业符合《承销业务规则》第三十八条的规
定；⑤本企业获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之
日起 12 个月，限售期届满后，本企业的减持适用中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所关于股份减持的有关规定；⑥发行人及主承销商均不存在自行
或与本次发行有关的当事人共同以任何方式向参与战略配售的投资者发放或
变相发放礼品、礼金、礼券等，通过承销费用分成、签订抽屉协议或口头承诺
等其他利益安排诱导参与战略配售的投资者或向参与战略配售的投资者输送
不正当利益的情形；⑦如违反承诺，本企业愿意承担由此引起的相关责任，并
接受由此造成的一切损失和后果。
（五）延长矿业
截至本方案出具之日，延长矿业的基本信息如下：
公司名称 陕西延长石油矿业有限责任公司
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码 91610000694946641A
住所 陕西省西安市高新区唐延路 61 号
法定代表人 魏东
注册资本 664,522.7986 万元人民币
成立日期 2009 年 11 月 23 日
营业期限 2009 年 11 月 23 日至无固定期限
煤炭、萤石、盐、硅、硫、钒钛磁铁等资源的勘探、项目建设及
生产经营；电力生产与销售；兰炭的开发、综合利用和销售；金
属及非金属矿产品、金属镁、硅铁、铁合金、有色金属、钢坯、
橡胶及制品、化工产品（易制毒、危险、监控化学品除外）、纺织
原料、纺织品、建材、金属及非金属材料、采矿设备、工程设备、
机械设备、化工设备、电子设备及配件的批发与零售；能源化工
经营范围 及煤层气开发利用；矿区铁路、公路设施投资建设（仅限以自有
资产投资）；普通货物运输（危险品除外）；矿业专用设备的制造
与修配；物资采供；废旧物资及设备处理；物资配件经营；矿业
辅助及技术服务；服务外包及技术咨询与服务；自营或代理各类
货物和技术的进出口业务（国家限定或禁止公司经营的商品和技
术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
延长矿业系在中国境内依法设立并合法、有效存续的有限责任公司，不存
在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其
他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期
债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程等文件
规定应当终止的情形。
截至本方案出具之日，延长矿业的股权结构如下：
陕西延长石油（集团）有限责任公司（以下简称“延长石油”）持有延长
矿业 100%的股权，系延长矿业的控股股东。陕西省人民政府国有资产监督管
理委员会（以下简称“陕西省国资委”）直接持有延长石油 45.90%的股权，通
过长安汇通有限责任公司间接持有延长石油 10%的股权，即陕西省国资委合计
持有延长石油 55.90%的股权。综上，延长矿业的控股股东为延长石油，实际控
制人为陕西省国资委。
延长石油 2007 年原油产量突破千万吨大关；2010 年销售收入突破 1,000
亿元；2013 年成为我国西部地区首家世界 500 强企业；曾荣获第三届中国工业
大奖、全国五一劳动奖状、陕西省履行社会责任先进企业等多项荣誉。延长石
油下设全资和控股子公司 63 个、参股公司 20 个、100 多家生产经营单位，并
拥有上市公司延长石油国际（00346.HK）、兴化股份（002109.SZ）和陕天然气
（002267.SZ）。延长石油是国家认定企业技术中心和陕西省首批创新型企业，
拥有 5 个科研机构、28 个国家级和省级创新平台、3 个中试基地、2000 余名科
研人员，设有陕西省 1 号院士专家工作站、国家级博士后工作站和博士后创新
基地。截至 2022 年末，延长石油经审计的资产总额为 488,981,400,379.14 元，
归属于母公司的所有者权益为 153,252,975,736.58 元；2022 年度，延长石油实
现营业收入为 359,659,802,570.14 元，净利润为 6,542,787,769.53 元。因此，延
长石油属于大型企业，延长矿业作为延长石油的全资子公司，属于大型企业的
下属企业。
根据发行人与延长石油、延长矿业签署的《战略合作协议》，主要合作内
容如下：
“（一）三方本着开放、诚恳、务实的合作精神，将充分发挥各自优势，
共同努力推动天玛智控与延长石油、延长矿业及其关联企业开展多方位的产业
合作，实现优势互补和互利共赢。同时，天玛智控也将依托自身在煤矿开采智
能化控制系统及相关设备技术、研发、生产、服务方面的行业领先地位，以优
质的产品及精准的服务促进延长矿业无人化智能开采控制系统的技术水平提
升，为延长矿业煤矿智能化建设提供支撑保障。
（二）延长矿业充分发挥产业协同优势，在自身发展现代化智能煤矿过程
中，为天玛智控提供煤矿智能化开采建设和煤矿智能化技术、产品、备件、维
修等领域的场景支持，更好发挥各方的战略支撑作用。
（三）延长石油、延长矿业注重天玛智控的长期发展和价值实现，坚持经
济效益和社会效益并重，能够陪伴天玛智控长期发展，具有长期投资天玛智控
的意愿。未来，延长石油、延长矿业将持续与天玛智控探讨各领域合作，全力
支持天玛智控的技术研发和市场开拓，助力天玛智控不断巩固市场和行业地位，
为天玛智控的行稳致远发展保驾护航。”
综上所述，延长矿业作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作
愿景的大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，
符合《实施细则》第四十条第（一）项的规定。
延长矿业与发行人、主承销商之间不存在关联关系，与发行人或其他利益
关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
延长矿业已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金
的投资方向。延长矿业为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。经核查延长矿业 2022 年审计
报告，延长矿业的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议中的认购
资金。
延长矿业已就参与本次战略配售出具如下承诺：①本企业作为与发行人经
营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，符合《实施
细则》第四十条中对参与战略配售的投资者选取标准的相关要求，且具备良好
的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照
最终确定的发行价格认购承诺认购数量的发行人证券；②本企业具有相应合法
的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与
本次战略配售符合本企业投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券投资基金业协会发布的
规范性文件或者公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；③本企业不存
在《实施细则》第四十一条规定的情形；④本企业符合《承销业务规则》第三
十八条的规定；⑤本企业获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 12 个月，限售期届满后，本企业的减持适用中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定；⑥发行人及主承销商均
不存在自行或与本次发行有关的当事人共同以任何方式向参与战略配售的投
资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，通过承销费用分成、签订抽屉协议
或口头承诺等其他利益安排诱导参与战略配售的投资者或向参与战略配售的
投资者输送不正当利益的情形；⑦如违反承诺，本企业愿意承担由此引起的相
关责任，并接受由此造成的一切损失和后果。
（六）中信建投投资有限公司
截至本方案出具之日，中信建投投资的基本信息如下：
公司名称 中信建投投资有限公司
公司类型 有限责任公司（法人独资）
统一社会信用代码 91110111MA0193JP0G
住所 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 109
法定代表人 徐炯炜
注册资本 610,000 万元
成立日期 2017 年 11 月 27 日
营业期限 2017 年 11 月 27 日至长期
投资管理；股权投资管理；投资咨询（中介除外）；项目投资。
（“1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展
证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得
对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投
经营范围
资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
中信建投投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及
公司章程规定须予以终止的情形，其经营资金均系自有资金，不存在以非公开
方式向投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦
未担任任何私募基金管理人。因此，中信建投投资不属于根据《中华人民共和
国证券投资基金法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
《私募投资基金管理人
登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募基金管理人，无需
按照相关规定履行登记备案程序。
截至本方案出具之日，中信建投投资的股权结构如下：
序号 股东名称 持股比例
合计 100.00%
截至 2022 年 12 月 31 日，中信建投第一大股东北京金融控股集团有限公
司持股 34.61%，第二大股东中央汇金投资有限责任公司持股 30.76%，因前两
大股东分别不能决定半数以上董事会成员的选任，无法控制董事会，也分别不
能控制股东大会半数以上表决权，因此中信建投不存在控股股东和实际控制人，
中信建投投资亦不存在实际控制人。
中信建投投资作为保荐人中信建投证券依法设立的另类投资子公司，具有
参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十条第（四）
项的规定。
中信建投投资为保荐人中信建投证券控制下的全资子公司，中信建投投资
与主承销商中信建投证券存在关联关系；中信建投投资与发行人不存在关联关
系。
根据中信建投投资承诺，其认购本次配售股票的资金来源为自有资金。中
信建投投资为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其
他投资者参与本次战略配售的情形。
中信建投投资已就参与本次战略配售作出如下承诺：①本公司属于参与科
创板跟投的保荐人相关子公司，符合《实施细则》第四十条第（四）项的规定；
②本公司将按照证券发行价格认购发行人首次公开发行证券数量 2%至 5%的证
券，具体比例根据发行人首次公开发行证券的规模分档确定；③本公司不存在
《实施细则》第四十一条规定的情形；④本公司符合《承销业务规则》第三十
九条的规定；⑤本公司获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行
并上市之日起 24 个月，限售期届满后，本公司对获配证券的减持适用中国证
券监督管理委员会和上海证券交易所关于减持的有关规定；⑥本公司不会利用
获配证券取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不会在获配证券限售期内
谋求发行人的控制权；⑦本次战略配售不违反适用于本公司或本公司业务、资
产、财产的任何法律法规；⑧如违反承诺，本公司愿意承担由此引起的相关责
任，并接受由此造成的一切损失和后果。
三、参与战略配售的投资者的选取标准和配售资格核查情况
根据《实施细则》第四十条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：
（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下
属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型
投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资
战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的
保荐人相关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配
售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资
者。
根据《管理办法》第二十一条第四款，参与战略配售的投资者应当使用自
有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特
定投资目的的证券投资基金等除外。
根据《实施细则》第三十七条第一款，首次公开发行证券可以实施战略配
售。发行证券数量不足 1 亿股（份）的，参与战略配售的投资者数量应当不超
过 10 名，战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 20%。
发行证券数量 1 亿股（份）以上的，参与战略配售的投资者数量应当不超过 35
名。其中，发行证券数量 1 亿股（份）以上、不足 4 亿股（份）的，战略配售
证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 30%；4 亿股（份）以上
的，战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 50%。
根据《实施细则》第三十九条，参与发行人战略配售的投资者，应当具备
良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并
按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人证券。
根据《实施细则》第五十条，参与配售的保荐人相关子公司应当事先与发
行人签署配售协议，承诺按照证券发行价格认购发行人首次公开发行证券数量
（一）
发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4000 万元；（二）
发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人民币 6000
万元；
（三）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超
过人民币 1 亿元；（四）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过
人民币 10 亿元。
经核查，本次共有 6 名投资者参与本次战略配售，战略配售对象为：1）
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企
业；2）参与跟投的保荐人相关子公司。
初始战略配售证券数量为 1460.00 万股，占本次发行数量的 20.00%；上述
安排符合《实施细则》中“发行证券数量不足 1 亿股（份）的，参与战略配售
的投资者数量应当不超过 10 名，战略配售证券数量占本次公开发行证券数量
的比例应当不超过 20%”的要求。
参加本次战略配售的投资者已与发行人分别签署《北京天玛智控科技股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》，参与战略配售
的投资者不参加本次发行初步询价（证券投资基金管理人管理的未参与战略配
售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外），并承诺按照发行人和保
荐人（主承销商）确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量，并在规定时间
内足额交付认购资金。中信建投投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发
行人首次公开发行并上市之日起 24 个月，其他参与战略配售的投资者承诺获
得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个
月。
四、参与战略配售的投资者是否存在《实施细则》第四十一条规定
的禁止性情形
《实施细则》第四十一条规定：“发行人和主承销商实施战略配售的，不
得存在下列情形：
（一）发行人和主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等
作为条件引入参与战略配售的投资者；
（三）发行人上市后认购参与战略配售的投资者管理的证券投资基金；
（四）发行人承诺在参与战略配售的投资者获配证券的限售期内，委任与
该投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发
行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（五）除本细则第四十条第三项规定的情形外，参与战略配售的投资者使
用非自有资金认购发行人证券，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资
者参与本次战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。”
根据发行人与中信建投投资和其他 5 名参与战略配售的投资者签署的配售
协议，发行人、主承销商、中信建投投资和其他 5 名参与战略配售的投资者分
别出具的承诺函，发行人和主承销商向参与战略配售的投资者配售证券不存在
《实施细则》第四十一条规定的禁止性情形。
五、律师核查意见
上海市锦天城律师事务所认为：“参与本次发行战略配售的投资者数量和
配售股份数量符合《实施细则》的相关规定，本次发行制定的参与战略配售的
投资者选取标准符合《实施细则》及《承销业务规则》的相关规定，中信建投
投资和其他 5 名参与战略配售的投资者具备参与发行人本次发行战略配售的资
格，其参与发行人本次发行战略配售不存在《实施细则》第四十一条规定的禁
止性情形。”
六、主承销商结论意见
综上所述，主承销商认为：参与本次发行战略配售的投资者数量和配售股
份数量符合《实施细则》的相关规定，本次发行制定的参与战略配售的投资者
选取标准符合《实施细则》及《承销业务规则》的相关规定，中信建投投资和
其他 5 名参与战略配售的投资者具备参与发行人本次发行战略配售的资格，其
参与发行人本次发行战略配售不存在《实施细则》第四十一条规定的禁止性情
形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京天玛智控科技股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项
核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
曾琨杰 钟 犇
中信建投证券股份有限公司
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