证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-017 号
南京证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2023 年 5 月 23 日
(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关
规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
勇董事、李心丹独立董事、董晓林独立董事、王旻独立董事因工作原因未能出席
本次会议；
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,149,074 99.8818 2,278,800 0.1100 168,300 0.0082
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,149,074 99.8818 2,278,800 0.1100 168,300 0.0082
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,126,374 99.8807 2,301,500 0.1111 168,300 0.0082
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,094,074 99.8791 2,333,800 0.1127 168,300 0.0082
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,180,774 99.8833 2,247,100 0.1085 168,300 0.0082
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,288,274 99.8885 2,137,400 0.1032 170,500 0.0083
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,110,474 99.8799 2,367,400 0.1143 118,300 0.0058
紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,902,873 99.7020 2,407,200 0.2874 87,600 0.0106
事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,809,668,515 99.8646 2,364,700 0.1304 87,600 0.0050
的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,827,471,298 99.8659 2,364,700 0.1292 87,600 0.0049
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,851,349,617 99.8677 2,364,700 0.1275 87,600 0.0048
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,166,574 99.8826 2,342,000 0.1131 87,600 0.0043
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,166,574 99.8826 2,342,000 0.1131 87,600 0.0043
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,063,199,204 99.6427 7,309,370 0.3530 87,600 0.0043
职考核与薪酬管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,063,160,104 99.6408 7,348,470 0.3548 87,600 0.0044
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,066,961,974 99.8244 3,621,400 0.1748 12,800 0.0008
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,776,873 99.5676 3,608,000 0.4308 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,754,173 99.5649 3,581,600 0.4277 61,900 0.0074
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,776,873 99.5676 3,558,900 0.4249 61,900 0.0075
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,624,773 99.6688 2,760,100 0.3296 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,825,973 99.5734 3,558,900 0.4249 12,800 0.0017
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,875,973 99.5794 3,508,900 0.4190 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,624,773 99.6688 2,760,100 0.3296 12,800 0.0016
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,067,918,774 99.8706 2,628,300 0.1269 49,100 0.0025
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,624,773 99.6688 2,723,800 0.3252 49,100 0.0060
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,776,873 99.5676 3,571,700 0.4265 49,100 0.0059
特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,066,961,974 99.8244 3,621,400 0.1748 12,800 0.0008
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,066,975,374 99.8251 3,608,000 0.1742 12,800 0.0007
以要约方式增持股份的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,774,873 99.6867 2,610,000 0.3116 12,800 0.0017
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
公司 2022 年度董事会工作
报告
公司 2022 年度监事会工作
报告
公司 2022 年度独立董事述
职报告
关于公司 2022 年年度报告
的议案
公司 2022 年度财务决算报
告
公司 2022 年度利润分配方
案
关于确定公司 2023 年度自
营投资业务规模的议案
关于预计 2023 年度日常关
联交易的议案
与南京市国有资产投资管
理控股（集团）有限责任公
责任公司及其相关方的日
常关联交易事项
与南京新工投资集团有限
常关联交易事项
与南京市交通建设投资控
股（集团）有限责任公司及
其相关方的日常关联交易
事项
与其他关联方的日常关联
交易事项
关于聘请 2023 年度审计机
构的议案
关于修订《南京证券股份有
的议案
关于制定《南京证券股份有
限公司董事、监事和高级管
理人员履职考核与薪酬管
理制度》的议案
关于公司符合向特定对象
发行 A 股股票条件的议案
A 股股票方案的议案
定价基准日、发行价格及定
价原则
本次发行完成前滚存未分
配利润的安排
关于公司向特定对象发行
A 股股票预案的议案
关于公司向特定对象发行
告的议案
关于公司向特定对象发行
行性分析报告的议案
关于公司前次募集资金使
用情况报告的议案
关于公司向特定对象发行
议案
关于与特定对象签署附条
议案
关于提请股东大会授权董
事会及董事会转授权管理
行 A 股股票相关事宜的议
案
关于向特定对象发行 A 股
措施的议案
关于提请公司股东大会批
准南京紫金投资集团有限
责任公司免于以要约方式
增持股份的议案
(三)关于议案表决的有关情况说明
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
表决，4 项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的过半数
通过。议案 14《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》分为 10 项子议
案逐项表决，10 项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份
的三分之二以上通过。
任公司（持有 921,952,751 股）及其控制企业南京紫金资产管理有限公司（持有
人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司控制的其他企业南京农垦
产业（集团）有限公司（持有 61,527,202 股）、南京颐悦置业发展有限公司（持
有 60,000,000 股）、南京金谷商贸发展有限公司（持有 567,861 股）以及关联股
东南京市国有资产经营有限责任公司（持有 61,212,128 股，公司实际控制人的董
事兼任其董事）对议案 8.01、议案 14 的 10 项子议案、议案 15、议案 16、议案
有限责任公司（持有 258,475,359 股）对议案 8.02 回避表决；持股 5%以上股东
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（持有 240,672,576 股）对议案
京长江发展股份有限公司（持有 42,521,557 股）对议案 8.04 回避表决。
三、律师见证情况
律师：方祥勇、雷丹丹
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
特此公告。
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