中基健康产业股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强中基健康产业股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披
露的公平原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司
内幕信息知情人登记管理制度的规定》（中国证券监督管理委员
会公告〔2021〕5 号）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公
司内幕信息知情人登记管理制度》（中国证券监督管理委员会公
告〔2022〕17 号）等有关法律、法规、公告、业务规则及《公
司章程》、《公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实
际情况，特制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要
负责人，董事会秘书组织具体工作的实施，证券投资部为公司内
幕信息的日常管理工作部门。
公司董事会应当按照本制度及深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，
并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事会秘书负责
办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与
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董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署
书面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况
进行监督。
第三条 由董事长、董事会秘书统一负责对证券监管机构、
证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询、
服务工作。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向
外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音（像）带、光盘等涉及
内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会审核同意，方可对
外报道、传送。
第五条 本制度规定的内幕信息知情人在内幕信息公开前
负有保密义务。
第六条 本制度对公司的内幕信息范围、内幕知情人范围、
内幕信息保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情
人的登记备案管理作出规定。
第二章 内幕信息的范围
第七条 本制度所指内幕信息是在证券交易活动中，涉及公
司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大
影响的重大事件，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊
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物或网站上正式公开披露的信息。
第八条 本制度所指重大事件属于内幕信息的范围包括但
不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额的 30%，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董
事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
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（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议
被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产
的 20%；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（十八）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申
请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公
开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。
第十条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
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（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级
管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部
门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。
第四章 内幕信息的登记与备案
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定
填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的
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内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。其中，属于
公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、
股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后5个交易日内，
按照附件《内幕信息知情人登记表》中的要求，将相关内幕信息
知情人名单报送中国证监会新疆监管局和深圳证券交易所备案。
第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于
知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉
的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。
第十三条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，
应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相
关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变
化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登
记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情
况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕
信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上
市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写上市
公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，
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内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程
备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。上市
公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大
事项进程备忘录。
第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录信息。登记备案工作由董事会负责，董事会
秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表
代行董事会秘书的职责。
董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、深交所可调取
查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后5个交易日内将内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深交所。公司披露重大
事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十六条 公司聘请的证券公司、证券服务机构工作内容如
涉及内幕信息，应当与公司落实签订保密协议，或在服务协议（合
同）中增加相关保密条款，明确其作为内幕信息知情人应履行的
保密责任，协助配合公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事
项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息进行核实。
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第十七条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、控股
或实际控制的公司、分公司以及公司能够对其实施重大影响的参
股公司的相关工作人员，应当在触及本制度规定的内幕信息范围
时，及时向公司董事会、董事会秘书或证券投资部履行相关事项
的报告义务，严格遵守本制度规定的保密义务，积极配合公司做
好内幕信息知情人登记备案工作，并及时报备相关内幕信息知情
人的变更情况。
第十八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起
涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司证券交易价格有
重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事
项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕
信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市
公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单
位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完
整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露
的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由
内幕信息知情人进行确认。
上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信
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息知情人的登记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息
知情人档案的汇总。
第五章 内幕信息保密管理及处罚
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有
保密的责任。在内幕信息尚未依法公开披露之前，不得将有关内
幕信息内容对外泄露，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋
利。
第二十条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕
信息知情人员在公司内幕信息尚未依法公开披露前，应将内幕信
息的知情范围控制在最小。
第二十一条 内幕信息知情人在打印有关内幕信息内容文
字材料时，无关人员不得滞留现场；在印制文件、资料过程中，
损坏的资料由内幕信息知情人当场销毁。
第二十二条 内幕信息公布披露之前，机要、档案工作人员
不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、
会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第二十三条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息
知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署
保密协议或者其对公司负有保密义务。
对于大股东、实际控制人没有合理理由要求提供内幕信息
的，公司董事会应予以拒绝。
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第二十四条 非内幕知情人自知悉内幕信息后即成为内幕
信息知情人，受本制度约束。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信
息，或由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公
司将按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、罚款、留
用察看、解除劳动合同，以及适当的赔偿要求。中国证监会、深
证证券交易所等监管部门另有处分的可以合并处罚。
第二十六条 内幕信息知情人违反本制度规定，进行内幕交
易或者建议他人进行交易等情形，在社会上造成严重后果，给公
司造成重大损失，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十七条 公司根据中国证监会及深交所的规定，对内幕
信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情
人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司
应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人
员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送
中国证监会新疆监管局和深交所。
第六章 附 则
第二十八条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖
时，按国家有关法律、法规和部门规章的有关规定执行。
第二十九条 本制度有公司董事会负责解释和修订。
第三十条 本制度自公司于2023年5月22日召开的第九届董
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事会第二十八次临时会议审议通过之日起修订印发执行，此前相
同制度同时废止。
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附件：
中基健康产业股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称：中基健康 公司代码：000972
内幕信息事项（注 1）：
报备时间： 年 月 日
内幕信息
内幕信 内幕信
知情人名
息 知 情 内幕信 息知情 知 悉 内 幕 信 内 幕 信 信
称（自然人 买卖本
序 人 企 业 息知情 人与上 内 幕 息 所 处 息 获 取 息公开
需填报本 公司股
号 代码（自 人证券 市 公 司 信 息 阶段（注 渠道（注 披 露 情
人及配偶、 票情况
然 人 身 账户 的 关 系 时间 3） 4） 况
父母、子
份证号） （注 2）
女）
注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报
备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕消息，不同内幕信
息涉及知情人名单应分别报送备案。
注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写上市公司的股
东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等；是自然人
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的，要填写所属单位部门、职务等。
注 3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订
合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。
注 4：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公
司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部
门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制
人做出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明
该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。
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