证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2023-038
上海新时达电气股份有限公司
关于向2023年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
重要内容提示：
? 股票期权的授予日：2023 年 5 月 22 日
? 股票期权的授予人数：379 人
? 股票期权的授予数量：1,503.18 万份
? 股票期权的行权价格：5.20 元/份
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”或“新时达”）于2023年4月
了《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》等相关议案。根据公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计
划”）的相关规定和公司2022年度股东大会的授权，公司于2023年5月22日召开第五
届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向2023
年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为本激励计划的授
予条件已经成就，同意以2023年5月22日为股票期权的授予日，向符合授予条件的379
名激励对象授予1,503.18万份股票期权，行权价格为5.20元/份。现将有关事项说明如
下：
一、本激励计划简述
公司于2023年5月22日召开2022年度股东大会，审议通过了《关于<上海新时达
电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，本激励计
划的主要内容如下：
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为1,505.18万份，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额66,350.6691万股的2.27%，无预留权益。
本激励计划授予的激励对象总人数为380人，包括公司公告本激励计划时在公司
（含分、控股子公司，下同）任职的中层管理人员及核心骨干人员。
本激励计划授予的股票期权的行权价格为5.20元/份，即满足行权条件后，激励
对象可以5.20元/份的价格购买公司向激励对象定向增发的公司A股普通股股票。
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权
或注销之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划的等待期
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间
的时间段。本激励计划授予股票期权的等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、
（3）本激励计划的行权安排
在可行权日内，授予的股票期权若达到本计划规定的行权条件，激励对象可根
据下述行权安排行权。
本激励计划授予的股票期权行权期及各期行权比例安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自股票期权授权完成日起12个月后的首个交易日起至股票期权
第一个行权期 40%
授权完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起24个月后的首个交易日起至股票期权
第二个行权期 30%
授权完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起36个月后的首个交易日起至股票期权
第三个行权期 30%
授权完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就或激励对象未申请行权的股票期权，不得行
权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票
期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，
公司将予以注销。
（4）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2023-2025年，分年度对公司总部/各业务板块的业绩进
行考核，以达到公司总部/各业务板块的业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条
件，各年度业绩考核目标如下：
①公司总部
若本激励计划激励对象为公司总部员工，其获授的股票期权的各年度业绩考核
目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、上市公司 2023 年营业收入不低于 42.00 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、上市公司 2024 年营业收入不低于 49.00 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 1、上市公司 2025 年营业收入不低于 57.00 亿元；
注：1、上述“营业收入”是指经审计的上市公司营业收入；
面的股权激励计划及/或员工持股计划所计提的全部股份支付费用。
②电梯控制业务
若本激励计划激励对象为电梯控制业务员工，其获授的股票期权的各年度业绩
考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、电梯控制业务 2023 年营业收入不低于 12.60 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、电梯控制业务 2024 年营业收入不低于 14.10 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 1、电梯控制业务 2025 年营业收入不低于 15.70 亿元；
注：1、上述“营业收入”是指公司电梯控制业务板块的营业收入；
工因参与股权激励计划及/或员工持股计划所计提的全部股份支付费用。
③机器人业务
若本激励计划激励对象为机器人业务员工，其获授的股票期权的各年度业绩考
核目标如下表所示：
财务指标： 产业化指标：
净利润（万元） 台套数（台）
行权安排 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn）
第一个行权期 2023 年 2,200 1,760 10,800 8,640
第二个行权期 2024 年 4,500 3,600 18,000 14,400
第三个行权期 2025 年 7,800 6,240 26,000 20,800
考核指标 考核指标完成度 行权比例（X1/X2）
A≥Am X1=100%
对应考核年度的实际完成的净利润
An≤A
（A）
A
B≥Bm X2=100%
对应考核年度的实际完成的台套数
Bn≤B
（B）
B
业务板块层面实际行权比例 X X 取 X1 和 X2 的较高值
注：1、上述“台套数”以公司年度报告披露的数值为计算依据；
因参与股权激励计划及/或员工持股计划所计提的全部股份支付费用。
④控制与驱动业务
若本激励计划激励对象为控制与驱动业务员工，其获授的股票期权的各年度业
绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、控制与驱动业务 2023 年营业收入不低于 4.40 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、控制与驱动业务 2024 年营业收入不低于 5.40 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 1、控制与驱动业务 2025 年营业收入不低于 6.90 亿元；
注：1、上述“营业收入”是指公司控制与驱动业务板块的营业收入；
员工因参与股权激励计划及/或员工持股计划所计提的全部股份支付费用。
⑤子公司会通科技
若本激励计划激励对象为子公司会通科技员工，其获授的股票期权的各年度业
绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、会通科技 2023 年营业收入不低于 13.20 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、会通科技 2024 年营业收入不低于 15.20 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 1、会通科技 2025 年营业收入不低于 17.50 亿元；
注：1、上述“营业收入”是指会通科技的营业收入；
支付费用。
⑥子公司晓奥享荣
若本激励计划激励对象为子公司晓奥享荣员工，其获授的股票期权的各年度业
绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、晓奥享荣 2023 年营业收入不低于 7.00 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、晓奥享荣 2024 年营业收入不低于 8.00 亿元；
需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 1、晓奥享荣 2025 年营业收入不低于 9.00 亿元；
注：1、上述“营业收入”是指晓奥享荣的营业收入；
支付费用。
各行权期内，若达到上述业绩考核条件，则相应的激励对象按照本激励计划规
定比例行权。若未达到上述业绩考核条件，则相应的激励对象对应考核年度已获授
但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
上述部分业务板块将同时对板块内不同业务单元分别进行考核。若达到业务板
块业绩考核条件但未达到下属业务单元业绩考核条件的，该下属业务单元相应的激
励对象对应考核年度已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（5）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考
核，个人绩效考核年度为2023-2025年三个会计年度，每年度考核一次：
个人层面考核结果 S A B C D
个人层面行权比例 100% 0%
激励对象当年实际可行权的股票期权数量=个人当年计划行权的股票数量×公
司总部/业务单元层面行权比例×业务单元层面行权比例（若有）×个人层面行权比
例。
激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可递
延至下一年度。
二、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于<上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关
事宜的议案》。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）
相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于<上海新时达
电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上
海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核查公司<2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对
本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本激励计划授予激
励对象有关的任何异议。2023年5月16日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及
核查意见》。
达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》，
公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激
励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司
于同日披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
二十二次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》
《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，确定公司对本
激励计划的激励对象名单和授予数量进行调整，同时以2023年5月22日为本激励计划
股票期权的授予日，向符合授予条件的379名激励对象授予1,503.18万份股票期权，
行权价格为5.20元/份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对授
予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
三、本激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据本激励计划中股票期权的授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时
满足如下条件：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表
示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担
任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和授予的激励对象均未出现上述任一情形，
亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。
四、本激励计划股票期权的授予情况
划草案公告时公司股本总额66,350.6691万股的2.27%；
获授的股票 占本激励计划 占本激励计划
激励对象
激励对象职务 期权数量 授予股票期权 公告日股本总
人数
（万份） 总数的比例 额的比例
获授的股票 占本激励计划 占本激励计划
激励对象
激励对象职务 期权数量 授予股票期权 公告日股本总
人数
（万份） 总数的比例 额的比例
公司总部
中层管理人员及核心骨干人员
电梯控制业务板块
中层管理人员及核心骨干人员
机器人业务板块
中层管理人员及核心骨干人员
控制与驱动业务板块
中层管理人员及核心骨干人员
子公司会通科技
中层管理人员及核心骨干人员
子公司晓奥享荣
中层管理人员及核心骨干人员
合计 379 1,503.18 100.00% 2.27%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本
的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的 10%。
人及其配偶、父母、子女。
五、关于本次授予情况与股东大会审议通过的激励计划的差异情况说明
鉴于激励对象中有1名激励对象因个人情况发生变化而不再符合本激励计划的
激励对象范围，根据本激励计划的相关规定以及公司2022年度股东大会的授权，公
司对本激励计划激励对象名单和授予数量进行调整。本次调整后，本激励计划激励
对象人数由380人调整为379人，股票期权授予总量由1,505.18万份调整为1,503.18万
份。
除上述调整之外，本次授予的情况与公司2022年度股东大会审议通过的激励计
划内容一致。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
公司董事、高级管理人员未参与本激励计划。
七、激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金全部由激励对象自筹，公司承
诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务
资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对
象应交纳的个人所得税及其他税费。
八、本次筹集的资金的用途
公司因本次激励计划所筹集的资金将用于补充公司流动资金。
九、股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融
工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，
公司董事会确定本激励计划的授权日为2023年5月22日，根据授权日股票期权的公允
价值确认激励成本。具体参数选取如下：
权日的期限）；
个月、36个月的波动率）；
构1年期、2年期、3年期存款基准利率）。
董事会已确定本激励计划的授予日为2023年5月22日，根据中国会计准则要求，
本激励计划授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：
授予的股票期权 需摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
数量（万份） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日
收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，
本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但若考虑本激励计划对公
司发展产生的正向作用，由此激发激励对象的积极性，提高经营效率，降低代理成
本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。
十、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：
“《激励管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划
的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“《期权激励计划》”）
及其摘要中规定的向激励对象授予股票期权的条件已经成就。
中确定的激励对象，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励
对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管理办法》和《激
励计划》规定的禁止授予股票期权的情形，其作为公司本激励计划的激励对象的主
体资格合法、有效。
有关授予日的相关规定。
排。
综上，我们一致同意公司以2023年5月22日为股票期权的授予日，向符合授予条
件的379名激励对象授予1,503.18万份股票期权，行权价格为5.20元/份。
十一、监事会核查意见
律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《激励计划》中规定
的激励对象条件。
中规定的激励对象范围相符。
性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均为在公司任职的中层管理人员及核心
骨干人员。
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
综上，监事会认为，本激励计划授予的激励对象均符合《管理办法》等有关法
律、法规、规章和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的
激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此，同意公
司以2023年5月22日为股票期权的授予日，向符合授予条件的379名激励对象授予
十二、法律意见书结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次期权激励的授予事项已经取得了现阶段必
要的批准与授权；本次授予日确定、授予对象、授予数量、行权价格、授予的条件
均符合《激励管理办法》及《期权激励计划》中的相关规定；公司本次期权激励的
授予事项合法、有效。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应
的信息披露义务。
十三、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对公司本激励计划授予事项出具
的独立财务顾问报告认为：截至本报告出具日，新时达和本激励计划授予的激励对
象均符合《激励计划》及其摘要规定的授予所必须满足的条件，本激励计划的授予
及相关调整事项已经取得了必要的批准和授权，本激励计划股票期权的授予日、授
予数量、行权价格等事项的确定均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关
法律、法规和规范性文件的规定，本激励计划规定的授予条件已经成就。公司本次
股票期权完成授予后尚需按照相关要求在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。
十四、备查文件
的核查意见；
计划激励权益调整暨股票期权授予事项的法律意见书；
公司2023年股票期权激励计划授予事项之独立财务顾问报告。
特此公告
上海新时达电气股份有限公司董事会
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