北京市金杜律师事务所
关于贵阳银行股份有限公司 2022 年年度股东大会的
法律意见书
致：贵阳银行股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受贵阳银行股份有限公司（以下
简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会
《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等
中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国
香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《贵阳银行股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 5 月 19 日召
开的 2022 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关
事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的以下文件，包括但不限于：
报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《贵阳银
行股份有限公司第五届董事会 2023 年度第二次会议决议公告》；
报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《贵阳银
行股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》；
报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《贵阳银
行股份有限公司 2022 年年度股东大会会议材料》；
果；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材
料、复印材料、承诺函或证明，不存在隐瞒记载、虚假陈述或重大遗漏之处；公
司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或
复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律
发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分
的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
召开贵阳银行股份有限公司 2022 年年度股东大会的议案》，决定于 2023 年 5 月
券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）刊登了
《贵阳银行股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》。
（二） 本次股东大会的召开
市观山湖区长岭北路中天•会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401
会议室召开，该现场会议由董事长张正海先生主持。
互联网投票平台的投票时间为：2023 年 5 月 19 日上午 9：15 至下午 15：00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《贵阳银行股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》中公告
的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书等相关资料进行了核查，确认现
场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 12 人，代表有表决权股份
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次
股东大会网络投票的股东共 124 人，代表有表决权股份 114,252,145 股，占公司
有表决权股份总数的 3.1249%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
的股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 134 人，代表有表决权股份
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 136 人，代表有表决权股份
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司部分董事、部分监事和董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员
列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
度股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
统投票平台或互联网投票平台（https://vote.sseinfo.com/）行使了表决权，网络投
票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过以下议案，具体表决情况如下：
占出席 占出席 占出席
会议有 会议有 会议有
表决权 表决权 表决权
议案名称 同意 反对 弃权
股份总 股份总 股份总
数的比 数的比 数的比
例（%） 例（%） 例（%）
行股份有限公司
第五届董事会 1,203,616,790 98.8640 9,884,707 0.8119 3,945,200 0.3241
告的议案》
行股份有限公司
第五届监事会 1,203,616,790 98.8640 9,884,707 0.8119 3,945,200 0.3241
告的议案》
行股份有限公司
算暨 2023 年度财
务预算方案的议
案》
行股份有限公司
配方案的议案》
行股份有限公司
续聘 2023 年度会 1,203,669,390 98.8683 9,611,207 0.7894 4,166,100 0.3423
计师事务所的议
案》
占出席 占出席 占出席
会议有 会议有 会议有
表决权 表决权 表决权
议案名称 同意 反对 弃权
股份总 股份总 股份总
数的比 数的比 数的比
例（%） 例（%） 例（%）
贵阳银行股份有
限公司 2022 年度 1,203,934,290 98.8901 9,965,507 0.8185 3,546,900 0.2914
关联交易专项报
告﹥的议案》
股份有限公司
联交易预计额度
的议案》
资产投资管理公
司及其关联公司 634,167,531 97.8728 10,966,607 1.6925 2,816,200 0.4347
预计授信余额
源投资有限公司
及其关联公司预 1,002,905,004 98.6514 10,347,907 1.0178 3,361,200 0.3308
计授信额度 91 亿
元》
（集团）有限责
任公司预计授信
额度 13.25 亿元》
预计授信额度 0.5 1,203,359,590 98.8428 10,700,907 0.8789 3,386,200 0.2783
亿元》
股份有限公司董
事、监事和高级 1,203,611,790 98.8636 9,908,407 0.8138 3,926,500 0.3226
管理人员 2022 年
度履职情况评价
占出席 占出席 占出席
会议有 会议有 会议有
表决权 表决权 表决权
议案名称 同意 反对 弃权
股份总 股份总 股份总
数的比 数的比 数的比
例（%） 例（%） 例（%）
报告的议案》
芬女士为贵阳银
行股份有限公司
董事的议案》
永明先生为贵阳
银行股份有限公 1,203,920,330 98.8889 10,019,907 0.8230 3,506,460 0.2881
司独立董事的议
案》
乾宇女士为贵阳
银行股份有限公 1,203,766,564 98.8763 9,540,773 0.7836 4,139,360 0.3401
司独立董事的议
案》
雪松先生为贵阳
银行股份有限公 1,203,832,430 98.8817 9,474,907 0.7782 4,139,360 0.3401
司独立董事的议
案》
朝晖先生为贵阳
银行股份有限公 1,203,920,330 98.8889 9,474,907 0.7782 4,051,460 0.3329
司独立董事的议
案》
行股份有限公司
为参股村镇银行 1,098,354,530 90.2178 102,942,908 8.4556 16,149,259 1.3266
加入银联网络提
供担保的议案》
行股份有限公司
占出席 占出席 占出席
会议有 会议有 会议有
表决权 表决权 表决权
议案名称 同意 反对 弃权
股份总 股份总 股份总
数的比 数的比 数的比
例（%） 例（%） 例（%）
发行二级资本债
券的议案》
银行股份有限
公司资本管理 1,203,773,530 98.8768 12,494,707 1.0263 1,178,460 0.0969
规 划（2023-2025
年）的议案》
银行股份有限
公司股东回报 1,202,675,930 98.7867 14,491,607 1.1903 279,160 0.0230
规 划（2023-2025
年）的议案》
上述第 7 项议案涉及关联股东回避，就该项议案的审议，出席本次股东大会
的贵阳市国有资产投资管理公司、贵阳市投资控股集团有限公司、贵州轮胎股份
有限公司、贵州乌江能源投资有限公司、仁怀酱酒（集团）有限责任公司作为关
联股东，进行了回避表决。
上述第 15 项议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
上述第 4、5、7、9、10、11、12、13、14、15、17 项议案为对中小投资者
单独计票议案，中小投资者的表决情况如下：
占中小 占中小 占中小
投资者 投资者 投资者
议案名称 同意 表决权 反对 表决权 弃权 表决权
的比例 的比例 的比例
（%） （%） （%）
行股份有限公
司 2022 年度利
润分配方案的
占中小 占中小 占中小
投资者 投资者 投资者
议案名称 同意 表决权 反对 表决权 弃权 表决权
的比例 的比例 的比例
（%） （%） （%）
议案》
行股份有限公
司续聘 2023 年 534,237,738 97.4859 9,611,207 1.7538 4,166,100 0.7603
度会计师事务
所的议案》
行股份有限公
司 2023 年度日
— — — — — —
常关联交易预
计额度的议
案》
有资产投资管
理公司及其关
联公司预计授
信余额 95.89
亿元》
能源投资有限
公司及其关联 534,305,938 97.4984 10,347,907 1.8882 3,361,200 0.6134
公司预计授信
额度 91 亿元》
（集团）有限
责任公司预计 466,296,250 97.1743 9,843,607 2.0513 3,715,500 0.7744
授信额度 13.25
亿元》
人预计授信额 533,927,938 97.4294 10,700,907 1.9526 3,386,200 0.6180
度 0.5 亿元》
清芬女士为贵
占中小 占中小 占中小
投资者 投资者 投资者
议案名称 同意 表决权 反对 表决权 弃权 表决权
的比例 的比例 的比例
（%） （%） （%）
阳银行股份有
限公司董事的
议案》
柳永明先生为
贵阳银行股份 534,488,678 97.5317 10,019,907 1.8283 3,506,460 0.6400
有限公司独立
董事的议案》
朱乾宇女士为
贵阳银行股份 534,334,912 97.5036 9,540,773 1.7409 4,139,360 0.7555
有限公司独立
董事的议案》
唐雪松先生为
贵阳银行股份 534,400,778 97.5157 9,474,907 1.7289 4,139,360 0.7554
有限公司独立
董事的议案》
沈朝晖先生为
贵阳银行股份 534,488,678 97.5317 9,474,907 1.7289 4,051,460 0.7394
有限公司独立
董事的议案》
银行股份有限
公司为参股村
镇银行加入银
联网络提供担
保的议案》
银行股份有限
公司发行二级
资本债券的议
占中小 占中小 占中小
投资者 投资者 投资者
议案名称 同意 表决权 反对 表决权 弃权 表决权
的比例 的比例 的比例
（%） （%） （%）
案》
阳银行股份
有限公司股
东回报规划
（2023-2025
年）的议案》
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程
序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
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