河南亚太人律师事务所
关于河南神火煤电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的
法 律 意 见 书
亚律法字（2023）第 0519 号
二零二三年五月十九日
河南亚太人律师事务所
关于河南神火煤电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致：河南神火煤电股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）《上市公司股东大会规则》的规定，接受河南神火煤电股份有限公司（以下
简称“公司”）的委托，河南亚太人律师事务所（以下简称“本所”）指派鲁鸿贵、
杨学林律师（以下简称“本所律师”）对公司 2023 年第二次临时股东大会的召集、
召开进行现场见证。会议召开前和召开过程中，本所律师对出席会议人员资格、大
会的召集与召开程序、大会的表决程序等重要事项的合法性予以验证，并按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的相关事项
出具如下法律意见：
一、股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会决定召集，公司董事会于 2023 年 5 月 4 日在指定
信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知，
本次股东大会于 2023 年 5 月 19 日 15 时整在河南省永城市东城区公司本部会议室
召开，召开会议的时间和地点与通知一致，会议召开与会议通知间隔十五日以上，
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员及资格
（1）股东出席的总体情况
出席会议的股东及股东代理人共 86 人，持有或代表公司股份共 805,124,805
股，占公司有表决权股份总数的 35.7676%。其中：现场出席股东大会的股东及股
东代理人 4 人，代表股份 535,500,962 股，占公司有表决权股份总数的 23.7896%；
通过网络投票的股东及股东代理人 82 人，代表股份 269,623,843 股，占公司有表
决权股份总数的 11.9780%。
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（2）中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
出 席 会 议 的 中 小 股 东 及 股 东 代 理 人 共 83 人 ， 持 有 或 代 表 公 司 股 份 共
的中小股东及股东代理人 1 人，代表股份 194,220 股，占公司有表决权股份总数的
公司有表决权股份总数的 11.9780%。（注：总数与各分项数值之和尾数不符为四
舍五入所致。）
（3）其他人员出席情况
公司部分董事、监事、高级管理人员及河南亚太人律师事务所等中介机构有关
人员出席了会议。
经现场验证，上述出席本次股东大会现场会议股东的主体资格符合《公司法》
及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
公司董事会于 2023 年 5 月 4 日在指定信息披露媒体刊载了《河南神火煤电股
份有限公司董事会关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》，公布了本次股
东大会的审议议案。
四、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议表决了以下 3 项提案，
各提案的具体表决结果如下：
（一）关于董事会换届选举非独立董事的议案
本议案经逐项审议，对提名的非独立董事候选人采用累积投票制分别进行表决，
选举李炜先生、崔建友先生、张伟先生、李宏伟先生为公司第九届董事会非独立董
事，具体表决情况如下：
表决结果：李炜先生获得的选举票数为 799,684,288 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 99.3243%，当选为公司第九届董事会董事。
-3-
其中，中小股东的表决情况为：李炜先生获得的选举票数为 264,377,546 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.9836%。
表决结果：崔建友先生获得的选举票数为 796,984,273 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 98.9889%，当选为公司第九届董事会董事。
其中，中小股东的表决情况为：崔建友先生获得的选举票数为 261,677,531 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 96.9830%。
表决结果：张伟先生获得的选举票数为 799,678,488 股，占出席会议有效表决
权股份总数的 99.3235%，当选为公司第九届董事会董事。
其中，中小股东的表决情况为：张伟先生获得的选举票数为 264,371,746 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.9815%。
表决结果：李宏伟先生获得的选举票数为 769,440,669 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 95.5679%，当选为公司第九届董事会董事。
其中，中小股东的表决情况为：李宏伟先生获得的选举票数为 234,133,927 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 86.7747%。
表决结果：崔振亚先生获得的选举票数为 27,541,578 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 3.4208%，未当选为公司第九届董事会董事。
其中，中小股东的表决情况为：崔振亚先生获得的选举票数为 27,541,578 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 10.2075%。
（二）关于董事会换届选举独立董事的议案
本次会议前，独立董事候选人的任职资格和独立性已经深交所备案审核无异议。
本议案经逐项审议，对提名的独立董事候选人采用累积投票制分别进行表决，选举
文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生、秦永慧先生为公司第九届董
事会独立董事，具体表决情况如下：
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表决结果：文献军先生获得的选举票数为 804,802,759 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.9600%，当选为公司第九届董事会独立董事。
其中，中小股东的表决情况为：文献军先生获得的选举票数为 269,496,017 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8806%。
表决结果：谷秀娟女士获得的选举票数为 805,259,082 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 100.0167%，当选为公司第九届董事会独立董事。
其中，中小股东的表决情况为：谷秀娟女士获得的选举票数为 269,952,340 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0498%。
表决结果：徐学锋先生获得的选举票数为 801,132,600 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.5042%，当选为公司第九届董事会独立董事。
其中，中小股东的表决情况为：徐学锋先生获得的选举票数为 265,825,858 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 98.5204%。
表决结果：黄国良先生获得的选举票数为 804,352,610 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.9041%，当选为公司第九届董事会独立董事。
其中，中小股东的表决情况为：黄国良先生获得的选举票数为 269,045,868 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 99.7138%。
表决结果：秦永慧先生获得的选举票数为 806,279,220 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 100.1434%，当选为公司第九届董事会独立董事。
其中，中小股东的表决情况为：秦永慧先生获得的选举票数为 270,972,478 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100.4278%。
（三）关于监事会换届选举股东代表监事的议案
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本议案经逐项审议，对提名的股东代表监事候选人采用累积投票制分别进行表
决，选举刘振营先生、蒋士楷先生为公司第九届监事会股东代表监事，具体表决情
况如下：
表决结果：刘振营先生获得的选举票数为 773,899,409 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 96.1217%，当选为公司第九届监事会监事。
其中，中小股东的表决情况为：刘振营先生获得的选举票数为 238,592,667 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 88.4272%。
表决结果：蒋士楷先生获得的选举票数为 800,188,684 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.3869%，当选为公司第九届监事会监事。
其中，中小股东的表决情况为：蒋士楷先生获得的选举票数为 264,881,942 股，
占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 98.1706%。
表决结果：王启先生获得的选举票数为 1,306,526 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 0.1623%，未当选为公司第九届监事会监事。
其中，中小股东的表决情况为：王启先生获得的选举票数为 1,306,526 股，占
出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4842%。
本次股东大会审议的事项与公告中所列明的事项相符，不存在对召开本次股东
大会公告中未列明的事项进行审议表决的情形。
五、本次会议的表决方式和表决程序
根据《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，本次会议同时采
用现场记名投票和网络投票两种投票方式。
逐项表决。
票系统。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 5 月
-6-
统投票的时间为 2023 年 5 月 19 日 9:15-15:00。网络投票结束后，深圳证券信息有
限公司向公司提供了本次会议网络投票表决权总数和表决结果。
网络投票的表决结果，并进行了公布。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定，表决结果合法有效。
六、结论性意见
本所律师认为：公司 2023 年第二次临时股东大会的召集、召开程序合法，召
集人和出席本次股东大会的股东或代理人的资格、本次股东大会的表决程序及表决
结果合法有效，符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
-7-
（此页无正文，为《河南亚太人律师事务所关于河南神火煤电股份有限公司
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