中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码：510623
电话：(86-20) 8573-2500 传真：(86-20) 8573-2501
北京市竞天公诚律师事务所
关于广东华锋新能源科技股份有限公司
致：广东华锋新能源科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）以及中国证券监督
管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）的
规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了广东华
锋新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。
本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，
随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司
提供的文件进行了核查和验证，并出席了本次股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会根据 2023 年 4 月 26 日召开的公司第五届董事
会第三十次会议决议召集。2023 年 4 月 27 日，公司在深圳证券交易所网站、巨
潮资讯网及《证券时报》
《证券日报》
《中国证券报》
《上海证券报》上刊登了《广
东华锋新能源科技股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》
（以下简
称“会议通知”），决定于 2023 年 5 月 19 日召开公司 2022 年年度股东大会。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。其中，现场会议
按照会议通知所列明的召开时间和地点召开，公司非独立董事封华女士及独立董
事罗玉涛先生、李卫宁先生、独立董事周乔先生通过视频方式出席；现场会议由
董事长林程先生主持，就《股东大会通知》列明的审议事项进行了审议。
根据会议通知所载，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统投票平台进
行网络投票的具体时间为 2023 年 5 月 19 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下
午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时
间为 2023 年 5 月 19 日上午 9:15 至下午 15:00。本次股东大会已在上述时间内完
成了网络投票。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》及《广东华锋新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
（一）本次股东大会出席人员的资格
人，代表有表决权的公司股份数为 66,420,834 股，占公司股份总数（189,399,346
股）的 35.0692%。
其中，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至股权登记
日的股东名册，公司与本所律师对出席本次股东大会现场会议的公司股东及股东
授权代理人资格进行了验证，并登记了出席本次股东大会现场会议的股东名称
（或姓名）及其所持有的有表决权的股份数。经本所律师查验，在《广东华锋新
能源科技股份有限公司 2022 年年度股东大会股东签到表》上签名并出席本次股
东大会现场会议的公司股东及股东授权代理人 3 人，代表有表决权的公司股份数
为 54,303,914 股，占公司股份总数（189,399,346 股）的 28.6716%。上述人员为
公司董事会确定的本次股东大会股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司股东及其授权代理人。
此外，通过网络投票的公司股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交
易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果
统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计 2 人，代表有表
决权的公司股份数为 12,116,920 股，占公司股份总数（189,399,346 股）的 6.3976%。
本次股东大会通过现场和网络投票的中小股东 2 人，代表股份 2,055,600 股，
占公司股份总数（189,399,346 股）的 1.0853％。
部分公司其他高级管理人员列席了本次股东大会。
本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公
司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，本所律师认为，召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
本次股东大会采用现场表决及网络投票相结合的方式进行表决。公司股东代
表、监事代表和本所律师共同对现场投票进行了监票和计票，深圳证券信息有限
公司提供了网络投票结果。公司在网络投票截止后合并统计现场投票和网络投票
的表决结果，并当场公布了表决结果。经合并现场表决及网络投票结果，本次股
东大会审议议案表决结果如下：
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权股份总数的 99.9985%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
中小股东所持表决权股份总数的 0.0486%；弃权 0 股，占通过现场会议和参加网
络投票方式参与有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 0%。
上述《关于<2022 年度董事会工作报告>的议案》为普通决议事项，须经出席
股东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权股份总数的 99.9985%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
中小股东所持表决权股份总数的 0.0486%；弃权 0 股，占通过现场会议和参加网
络投票方式参与有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 0%。
上述《关于＜2022 年度监事会工作报告＞的议案》为普通决议事项，须经出
席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权股份总数的 99.9985%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
中小股东所持表决权股份总数的 0.0486%；弃权 0 股，占通过现场会议和参加网
络投票方式参与有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 0%。
上述《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》为普通决议事项，须经出席股
东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权股份总数的 99.9985%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
中小股东所持表决权股份总数的 0.0486%；弃权 0 股，占通过现场会议和参加网
络投票方式参与有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 0%。
上述《关于<2022 年度利润分配预案>的议案》为普通决议事项，须经出席股
东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权股份总数的 99.9985%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
中小股东所持表决权股份总数的 0.0486%；弃权 0 股，占通过现场会议和参加网
络投票方式参与有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 0%。
上述《关于<2022 年年度报告及摘要>的议案》为普通决议事项，须经出席股
东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
上述《关于董事会换届暨选举第六届董事会非独立董事的议案》为普通决议事
项，须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
上述《关于董事会换届暨选举第六届董事会独立董事的议案》为普通决议事项，
须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数为
方式参与的有表决权股份总数的 99.4928%。
其中，中小股东对该议案的表决情况为：同意 2,054,600 股，占通过现场会
议和参加网络投票方式参与的有表决权的中小股东所持表决权股份总数的
上述《关于监事会换届暨选举第六届监事会非职工代表监事》为普通决议事项，
须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的半数以上同意。
本次股东大会会议通知中列明的全部议案均获通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2022 年年度股东大会的召集、召开程序符
合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资
格、召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于广东华锋新能源科技股份有
限公司 2022 年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：
赵 洋
经办律师：
黄思哲
杨雅卉
二〇二三年五月十九日
首页
微信公众号
证券之星APP
