贵州茅台酒股份有限公司
独立董事候选人声明
本人姜国华，已充分了解并同意由贵州茅台酒股份有限公司（以下简
称“贵州茅台”）第三届董事会提名为贵州茅台第四届董事会独立董事候
选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响
本人担任贵州茅台独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管
理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）
《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如
适用）
；
（三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定（如适用）；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任
职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》的相关规定（如适用）；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》
等的相关规定（如适用）
；
（八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监
管办法》等的相关规定（如适用）；
（九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员
任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理
规定》
《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）
；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定
的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在贵州茅台或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社
会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、
岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或者间接持有贵州茅台已发行股份 1%以上或者是贵州茅
台前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或者间接持有贵州茅台已发行股份 5%以上的股东单位
或者在贵州茅台前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在贵州茅台实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为贵州茅台及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法
律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各
级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与贵州茅台及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业
务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位
的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲
自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括贵州茅台在内，本人兼任独立董事的境内外上市公司数量未
超过五家；本人在贵州茅台连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备会计专业博士学
位、担任会计学专业教授，且在会计专业岗位有 5 年以上全职工作经验。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确
认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不
存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任贵州茅台独立董事期间，将遵守法律法规、中国证
监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受
上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判
断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或
个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人
将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：姜国华
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