财富趋势: 财富趋势2022年年度股东大会资料_股票频道

证券代码：688318 证券简称：财富趋势
深圳市财富趋势科技股份有限公司
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深圳市财富趋势科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议须知........03
深圳市财富趋势科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议议程........05
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深圳市财富趋势科技股份有限公司
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司股东大会规则（2022 年修订）》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》以
及《深圳市财富趋势科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定深
圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年年度股东大会会议须
知：
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）
的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、
见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到
手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖
公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须
个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，
方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的
股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东
代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理
人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可
方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言，先举手者发言；不能确定先后
时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议
题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及
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股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股
东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，对于可
能将泄露公司商业秘密及/或内部信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或
其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签署股
东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放
弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东
大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；
现场表决结果由会议主持人宣布。
十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静
音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权
益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用自行承担。本公司不向
参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责安排参加股东大会股东及股东
代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
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深圳市财富趋势科技股份有限公司
一、会议时间、地点及投票方式：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 5 月 25 日至 2023 年 5 月 25 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日（2023 年 5 月 25 日）的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-
二、会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表
决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）听取《公司独立董事 2022 年度述职报告》
（六）逐项审议会议各项议案
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（七）与会股东及股东代理人发言及提问
（八）与会股东及股东代理人对该项议案投票表决
（九）休会、统计表决结果
（十）复会、宣读现场投票表决结果
（十一）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司
公告为准）
（十二）支持人宣读股东大会决议
（十三）见证律师宣读法律意见书
（十四）签署会议文件
（十五）会议结束
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议案 1
关于 2022 年年度报告及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
公司于 2023 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《深圳
市财富趋势科技股份有限公司 2022 年年度报告》和《深圳市财富趋势科技股份有限
公司 2022 年年度报告摘要》。
上述议案已经过公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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议案 2
关于 2022 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度的各项工作
已经结束，公司 2022 年度财务报表已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审
计，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件及《公司章程》的
规定，公司编制了《2022 年度财务决算报告》（详见附件一）。
本议案已经过公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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附件一
深圳市财富趋势科技股份有限公司
(除特别说明外，金额单位为人民币元)
深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称“公司”)2022年度财务报表已经
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了众环审字(2023)0100364号无保
留意见的审计报告，认为：公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允反映了公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2022年度的合并
及母公司经营成果和现金流量。
一、主要会计数据和财务指标
本期比
上年同
主要会计数据 2022年 2021年期增减 2020年
(%)
营业收入 321,467,652.75 326,317,681.40 -1.49 273,246,060.15
归属于上市公司
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利 211,731,673.46 237,232,292.46 -10.75 207,165,809.36
润
经营活动产生的
现金流量净额
本期末
比上年
增减(%
)
归属于上市公司
股东的净资产
总资产 3,367,280,516.87 3,273,993,286.40 2.85 3,028,542,645.87
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本期比上年同期
主要财务指标 2022年 2021年 2020年
增减(%)
基本每股收益(元／股) 1.65 3.02 -45.36 3.91
稀释每股收益(元／股) 1.65 3.02 -45.36 3.91
扣除非经常性损益后的基本每股收
益(元／股)
减少4.52个百分
加权平均净资产收益率(%) 4.91 9.43 10.73
点
扣除非经常性损益后的加权平均净减少1.17个百分
资产收益率(%) 点
增加5.74个百分
研发投入占营业收入的比例(%) 22.02 16.28 13.48
点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
故本期证券行情交易系统收入和技术支持与维护收入较上期下降；
未正常兑付本息，公司经过审慎评估，认为该部分投资面临较大无法收回的风
险，公司在本年度报告中将本部分的投资产品的公允价值进行大幅调减；
和公司加大研发投入以及人工成本上升所致；
资产品的公允价值大幅调减以及报告期内加大研发投入和人工成本上升所致；
二、2022年度财务状况、经营成果及现金流量分析
变动率
项目 2022年12月31日 2021年12月31日变动额
(%)
货币资金 608,834,540.90 557,224,206.33 51,610,334.57 9.26
交易性金融资产
应收账款 33,164,087.27 16,368,238.53 16,795,848.74 102.61
预付款项 6,945,837.64 4,836,068.59 2,109,769.05 43.63
其他应收款 39,644,365.49 23,862,579.38 15,781,786.11 66.14
存货 5,286,345.09 381,238.94 4,905,106.15 1,286.62
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其他流动资产 2,080,489,032.26 1,974,688,487.90 105,800,544.36 5.36
固定资产 11,900,050.50 10,113,552.57 1,786,497.93 17.66
无形资产 12,157,607.97 0.00 12,157,607.97 不适用
其他权益工具投
资
其他非流动金融
资产
递延所得税资产
其他非流动资产
主要项目变动原因：
(1)货币资金：本主要系购买银行理财产品到期所致；
(2)交易性金融资产：主要系理财产品到期和部分投资产品的公允价值大
幅调减所致；
(3)应收账款:主要系客户收款、结算延迟所致；
(4)预付款项：主要系证券信息服务收入增加，预付交易所信息费增加所致；
(5)其他应收款：主要系本期加强资金管理，所购买的大额存单和定期存款
计提的应收利息增加所致；
(6)存货：主要系本年硬件销售业务增长所致；
(7)其他流动资产：主要系本期购买的银行结构性存款和一年期的银行存单
增加所致；
(8)固定资产：主要系本期新增购买办公室和电子设备;
(9)无形资产:主要系本期购买土地建造办公场地所致;
(10)递延所得税资产:主要系本期理财确认较多公允价值变动导致可抵扣暂
时性差异增加所致；
(11)其他非流动资产:主要系本期减少一年期以上的银行存单购买比例所致；
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项目 2022年12月31日 2021年12月31日变动额变动率(%)
应付账款 1,858,895.83 2,121,073.41 -262,177.58 -12.36
预收款项 258,793.05 268,111.50 -9,318.45 -3.48
合同负债 146,971,999.95 124,819,047.44 22,152,952.51 17.75
应付职工薪酬 18,061,413.37 15,375,740.86 2,685,672.51 17.47
应交税费 20,543,121.29 18,712,994.54 1,830,126.75 9.78
其他应付款 359,420.57 237,400.00 122,020.57 51.40
一年内到期的
非流动负债
租赁负债 1,865,158.77 3,014,924.28 -1,149,765.51 -38.14
预计负债 1,162,157.26 1,302,682.61 -140,525.35 -10.79
递延收益 4,087,884.13 0.00 4,087,884.13 不适用
递延所得税负
债
主要项目变动原因：
(1)合同负债：主要系证券信息服务收入增加所致；
(2)应付职工薪酬：主要系人工成本增加所致；
(3)应交税费：主要系应缴纳所得税增加所致；
(4)递延收益：主要系本期收到与收益相关政府补助增加所致；
变动
项目 2022年12月31日 2021年12月31日变动额
率(%)
股本 93,338,000.00 66,670,000.00 26,668,000.00 40.00
资本公积 1,742,761,579.28 1,769,429,579.28 -26,668,000.00 -1.51
其他综合收益 2,440,438.22 352,433.20 2,088,005.02 592.45
盈余公积 46,669,000.00 33,335,000.00 13,334,000.00 40.00
未分配利润 1,282,501,239.63 1,235,598,465.05 46,902,774.58 3.80
主要项目变动原因：
(1)未分配利润：主要系本期净利润增长所致；
(2)股本：主要系本期资本公积转增股本所致；
变动率
项目 2022年度 2021年度变动额
(%)
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营业收入 321,467,652.75 326,317,681.40 -4,850,028.65 -1.49
营业成本 52,531,144.60 43,768,597.84 8,762,546.76 20.02
税金及附加 3,799,872.85 3,852,560.32 -52,687.47 -1.37
销售费用 7,304,213.47 6,790,200.21 514,013.26 7.57
管理费用 10,128,060.84 8,109,035.58 2,019,025.26 24.90
研发费用 70,791,509.90 53,131,748.60 17,659,761.30 33.24
财务费用 -52,604,081.86 -48,932,411.99 -3,671,669.87 7.50
其他收益 10,691,727.89 17,730,932.33 -7,039,204.44 -39.70
投资收益 28,951,847.28 58,957,453.69 -30,005,606.41 -50.89
公允价值变动收益 -97,944,841.25 -6,474,582.00 -91,470,259.25 1412.76
信用减值损失 -203,196.82 -43,023.73 -160,173.09 372.29
所得税费用 17,494,556.12 45,045,813.90 -27,551,257.78 -61.16
主要项目变动原因：
(1)营业总收入：主要系报告期内，项目结算、收款延迟，本期证券行情交易
系统收入和技术支持与维护收入较上期下降；
(2)营业总成本：主要系报告期内，公司在提升证券行情交易系统及维护
服务业务市场地位的基础上，同步加大证券信息服务业务的发展力度，使得信
息使用费、人员成本及线路租赁费上升所致；
(3)销售费用：主要系薪酬增长所致和业务招待费增加所致；
(4)管理费用：主要系薪酬增长所致；
(5)研发费用：本期加大研发投入，研发人员薪酬上升以及研发直接投入增
加所致；
(6)财务费用:本期银行大额存单和定期存款较往期增加，故收益增加所致；
变动率
科目 2022年度 2021年度变动额
(%)
经营活动产生的现
金流量净额
投资活动产生的现
-59,440,467.83 -388,587,219.54 329,146,751.71 -84.70
金流量净额
筹资活动产生的现
-93,734,493.60 -67,882,950.22 -25,851,543.38 38.08
金流量净额
主要项目变动原因：
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(1)经营活动产生的现金流量净额：主要系销售收入下滑以及研发投入和人工成本
上升所致；
(2)投资活动产生的现金流量净额：本期收回和投出的理财较上期变少，故收回
和投出的理财现金流差异较少，具体系为了更合理的管理闲置资金，公司降低了3
个月的理财比例，增加了1年期的理财比例；
(3)筹资活动产生的现金流量净额：主要系本期较上期分配的股利增加所致。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
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议案 3
关于 2022 年年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
经中审众环会计师事务所审计，截至 2022 年 12 月 31 日，公司实现归属于
上市公司股东的净利润 153,574,774.58 元，公司累计可供分配利润
公司 2022 年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利人民币 5.00 元（含税），预计共派发现金红利
司净利润比例为 30.39%。以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向
全体股东每 10 股转增 4 股，合计转增 37,335,200 股，转增后公司总股本变更
为 130,673,200 股。
送红股（股）派息（元）公积金转增股本（股）
每 10 股 0 5 4
本次利润分配方案已通过第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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议案 4
关于续聘 2023 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，该公司在执
业过程中坚持独立审计原则，按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、
公正。综合考虑该所的审计质量与服务水平及收费情况，经独立董事事前认可，
拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，以
下为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况说明：
（一）机构信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有
从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。
根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具
备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政
部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2021 年末合伙人数量 199 人、注册会计师数量 1282 人、签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数 780 人。
（7）2021 年经审计总收入 216,939.17 万元、审计业务收入 185,443.49 万
元、证券业务收入 49,646.66 万元。
（8）2021 年度上市公司审计客户家数 181 家，主要行业涉及制造业，批发
和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔
业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审
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计收费 18,088.16 万元，信息传输、软件和信息技术服务业上市公司（含新三
板）同行业上市公司审计客户家数 45 家。
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险
金，购买的职业保险累计赔偿限额 9 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败
导致的民事赔偿责任。
（1）中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近
次。
（2）35 名从业执业人员最近 3 年因执业行为受到刑事处罚 0 次，行政处罚
（二）项目成员信息
项目合伙人：刘定超先生，1997 年成为中国注册会计师，1999 年起开始从
事上市公司审计，1999 年起开始在中审众环执业。最近 3 年签署 6 家上市公司
审计报告。
签字会计师：艾雯冰女士，2017 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市
公司审计，2015 年开始在中审众环执业。最近 3 年签署 3 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量
控制负责人为刘钧先生，1999 年成为中国注册会计师，1998 年起开始从事上市
公司审计，1998 年起开始在中审众环执业。最近 3 年复核 2 家上市公司审计报
告。
项目合伙人刘定超、签字注册会计师艾雯冰、项目质量控制复核合伙人刘
钧最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
中审众环及项目合伙人刘定超、签字注册会计师艾雯冰、项目质量控制复
核人刘钧不存在可能影响独立性的情形。
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（三）审计收费
用为 55.00 万元。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）2023 年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
上述议案已经过公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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议案 5
关于 2023 年度董事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事及高级管理人员 2023 年度薪酬方案如下：
（1）非独立董事薪酬
在公司担任管理职务的非独立董事按照所担任的管理职务领取职务薪酬，
薪酬标准以其担任具体管理职务按公司相关薪酬制度确定。
（2）独立董事薪酬
公司独立董事的津贴为人民币 6 万元/年（税前）。
本议案已经过公司第五届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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议案 6
关于 2023 年度监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
在公司担任管理职务的监事按照所担任的管理职务领取职务薪酬，不领取
监事津贴，薪酬标准以其担任具体管理职务按公司相关薪酬制度确定。
本议案已经过公司第五届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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议案 7
关于 2022 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司编制了《2022 年度董事会工
作报告》。（具体内容详见附件二）
本议案已经过公司第五届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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附件二
深圳市财富趋势科技股份有限公司
全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规
则(2020 年 12 月修订)》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简
称“《董事会议事规则》”）等规定，忠实履行股东大会赋予的职责，认真贯彻执
行股东大会通过的各项决议。全体董事廉洁自律、恪尽职守、勤勉尽责，积极
推动公司持续健康发展。现将公司董事会 2022 年度工作情况报告如下：
一、2022年公司总体经营情况
报告期内，公司实现营业总收入 321,467,652.75 元，同下降 1.49%；实现
归属上市公司股东净利润 153,574,774.58 元，同比下降 45.48%；归属于母公司
所有者的扣除非经常性损益的净利润 211,731,673.46 元，同比下降 10.75%；报
告期末总资产 3,367,280,516.87 元，较期初增长 2.85%。
二、2022年董事会工作开展情况
（一）董事会会议召开情况
公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、等法律、法规和规范性文
件及《公司章程》及有关规定，忠实履行董事会职责，谨慎、认真、勤勉地行
使公司及股东大会所赋予的各项职权。
程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，审议的各项议案均获得
全体董事表决通过，不存在有董事反对或弃权的情况，具体情况如下：
序号会议届次会议时间会议议案
第 22 页共 33 页
第四届董事会第十八次会议 2022 年 2 月 28 本次会议审议通过如下议案：
日议案 1：关于授权总经理 2022 年度对外
投资额度的议案
议案 2：关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案
议案 3：关于调整公司组织架构的议案
培训学校有限公司（暂定名）的议案
议案 5：关于签订房屋租赁合同暨关联交
易的议案
议案 6：关于任命财务总监的议案
议案 7：关于修订公司《内部审计制度》
的议案
第四届董事会第十九次会议 2022 年 4 月 18 本次会议审议通过如下议案：
日议案 1：关于 2021 年年度报告及摘要的
议案
议案 2：关于 2021 年度财务决算报告的
议案
议案 3：关于 2021 年年度利润分配的预
案的议案
人员薪酬方案
议案 5：关于 2021 年度董事会工作报告
的议案
议案 6：关于 2021 年度总经理工作报告
的议案
议案 7：关于 2021 年度董事会审计委员
会履职报告的议案
第 23 页共 33 页
议案 8：关于 2021 年度独立董事述职报
告的议案
议案 9：关于续聘 2022 年度审计机构的
议案
议案 10：关于 2021 年度内部控制评价报
告的议案
第四届董事会第二十次会议 2022 年 4 月 28 本次会议审议通过如下议案：
日议案 1：关于 2022 年一季度报告及摘要
的议案
议案 2：关于修改公司章程的议案
议案 3：关于修改公司对外投资管理办法
的议案
议案 4：关于调整 2021 年年度利润分配
方案的议案
第四届董事会第二十一次会 2022 年 7 月 21 本次会议审议通过如下议案：
议日议案 1：关于变更及新设部分募集资金专
议案 2：关于变更公司注册资本、修订<
公司章程>并办理工商变更登记的议案
第四届董事会第二十二次会 2022 年 8 月 23 本次会议审议通过如下议案：
议日议案 1：关于公司<2022 年半年度报告>及
其摘要的议案
议案 2：关于公司<2022 年半年度募集资
案
议案 3：关于董事会换届选举暨提名第五
届董事会非独立董事的议案
议案 4：关于董事会换届选举暨提名第五
第 24 页共 33 页
届董事会独立董事的议案
议案 5：关于调整部分募投项目内部投资
结构及募投项目延期的议案
议案 6：关于提请召开公司 2022 年第一
次临时股东大会的议案
第五届董事会第一次会议 2022 年 9 月 21 本次会议审议通过如下议案：
日议案 1：关于选举第五届董事会董事长和
总经理的议案
议案 2：关于选举第五届董事会专门委员
议案 3：关于聘任公司高级管理人员的议
案
议案 4：关于聘任公司证券事务代表的议
案
第五届董事会第二次会议 2022 年 10 月 27 本次会议审议通过如下议案：
告>的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
董事会根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》要求，严格
按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。
（三）董事会各专门委员会履职情况
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四
个专门委员会。报告期内，董事会各专门委员会根据《公司章程》、各专门委员
会议事规则的相关规定，勤勉尽职，充分发挥各专门委员会的作用，推动了董
事会科学决策。
第 25 页共 33 页
作报告、募集资金使用等事项。
任职情况。
人员薪酬的议案。
（四）独立董事履职情况
够按照法律法规及公司内部规章制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责，与公
司的董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，确保及时获悉公司的
重大事项的进展情况，出席董事会和股东大会等会议，积极、客观地发表自己
的意见，对公司的关联方资金占用、关联交易、内控报告、利润分配、聘任会
计师事务所、高级管理人员的聘任等重大事项发表了客观、公正的独立意见，
促进了公司规范运作，提高了公司决策的科学性和客观性，维护了公司整体利
益和全体股东尤其是中小股东的利益。
（五）公司信息披露情况
海证券交易所的相关规定按时完成定期报告、临时公告披露工作，公司信息披
露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了所披露信息的准确性、可靠性
和有用性。
（六）投资者关系管理工作
第 26 页共 33 页
股东、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。加强了投资者对公司的了解，
促进了公司与投资者之间的良性互动关系，为公司树立健康、规范、透明的公
众形象打下了坚实的基础。
公司董事会依法合规运作，修订公司内部管理制度，逐步完善公司内部控
制流程，通过日常监督及专项监督相结合的方式，实施具体的检查工作，并持
续组织业务部门对内控设计及执行情况进行建议优化，进一步加强内部控制制
度的执行，提升内控管理水平。公司将持续根据监管机构等监管要求及相关规
定，尽快建设并完善公司内部控制体系，规范内部控制制度执行，加强内部控
制监督检查，优化内部控制环境，提升内部控制管理水平，有效防范各类风险，
促进公司规范、健康、可持续发展。
三、2023年董事会工作计划
勉尽责，认真做好董事会日常工作，提升董事会及各专门委员会的规范运作和
科学决策水平，规范公司运作，有效完成公司战略决策，努力以良好的业绩回
报广大投资者。
（一）2023 年发展战略
创新”的理念，持续提升产品质量，坚持创新，使产品和服务得到业界的尊重。
体股东负责的原则，认真履行股东大会赋予董事会的职责，围绕公司发展战略，
积极寻求做强做优公司的途径，为公司可持续健康发展注入新的动能。
（二）持续完善公司治理，实现公司价值和股东利益最大化
勤勉尽责，依法履职，加强内部管理和控制，规范运作，提高公司管理水平，
增强公司的核心竞争力，促进企业高质量发展。
（三）规范信息披露，加强投资者关系管理
第 27 页共 33 页
董事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、
法规及《公司章程》的规定，认真自觉履行信息披露义务，提高信息披露质量，
继续严格按照相关监管要求做好信息披露工作，及时履行信息披露义务，确保
公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息披露透明度与及时
性。继续加强公司与投资者之间的沟通，多渠道、多层次地与投资者沟通交流，
加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间和谐、稳定的良好互
动关系。
（四）推进募投项目建设，合理利用募集资金
报告期内，公司及时履行了审议程序和披露义务，分别对募集资金项目延
期和内部投资结构调整做了审议，对募投项目进行了实施地点的变更。2023 年
公司将贴近市场，积极推进募投项目进展。公司并将继续严格执行募集资金专
户存储制度，保证监管协议得到有效执行，维护公司募集资金安全，及时对募
集资金的使用情况予以披露。
（五）提高公司内部管控能力
进一步加强内部控制制度的执行，提升内控管理水平。公司将持续根据监
管机构等监管要求及相关规定，尽快建设并完善公司内部控制体系，规范内部
控制制度执行，加强内部控制监督检查，优化内部控制环境，提升内部控制管
理水平，有效防范各类风险，促进公司规范、健康、可持续发展。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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议案 8
关于 2022 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司监事会根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，总结公司监事会 2022 年度工
作情况，编制了《深圳市财富趋势科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告》
（详见附件三）。
本议案已经过公司第五届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
第 29 页共 33 页
附件三
深圳市财富趋势科技股份有限公司
会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市
规则(2020 年 12 月修订)》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）等规定，切实履行职责，促进公司规范运作，切实维护公司
利益和全体股东权益。现将公司监事会 2022 年度工作情况汇报如下：
一、公司 2022 年度监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、等法律、法规和规范性文
件及《公司章程》及有关规定，忠实履行监事会职责，谨慎、认真、勤勉地行
使公司及股东大会所赋予的各项职权。
程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，审议的各项议案均获得
全体监事表决通过，不存在有监事反对或弃权的情况，具体情况如下：
序号会议届次会议时间会议议案
第四届监事会第十 2022 年 2 月 28 本次会议审议通过如下议案：
四次会议日议案 1：关于使用暂时闲置募集资
议案 2：关于签订房屋租赁合同暨
关联交易的议案
第四届监事会第十 2022 年 4 月 18 本次会议审议通过如下议案：
五次会议日议案 1：关于 2021 年年度报告及
摘要的议案
议案 2：关于 2021 年度财务决算
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报告的议案
议案 3：关于 2021 年年度利润分
配的预案的议案
议案 4：关于 2022 年度监事薪酬
方案的议案
议案 5：关于 2021 年度内部控制
评价报告的议案
议案 6：关于 2021 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告的
议案
议案 7：关于变更部分募投项目实
施主体并向全资子公司增资的议案
议案 8：关于变更部分募集资金专
项账户的议案
议案 9：关于 2021 年度监事会工
作报告的议案
第四届监事会第十 2022 年 4 月 28 本次会议审议通过如下议案：
及摘要的议案
第四届监事会第十 2022 年 7 月 21 本次会议审议通过如下议案：
资金专用账户的议案
第四届监事会第十 2022 年 8 月 23 本次会议审议通过如下议案：
八次会议日议案 1：关于公司<2022 年半年度
报告>及其摘要的议案
募集资金存放与实际使用情况的专
项报告>的议案
议案 3：《关于公司监事会换届选
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举暨提名第五届监事会非职工代表
监事候选人的议案》
议案 4：《关于调整部分募投项目
内部投资结构及募投项目延期的议
案》
第五届监事会第一 2022 年 9 月 21 本次会议审议通过如下议案：
事会主席的议案》
第五届监事会第二 2022 年 10 月本次会议审议通过如下议案：
季度报告>的议案》
二、监事会对公司 2022 年度有关事项的意见
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程
序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职
务的情况及公司管理制度、信息披露管理制度等进行了监督，认为公司董事会
规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内
部控制制度，董事会做出的重大决策都征求了独立董事的意见，在董事、经营
管理层执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的
行为。公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有应披露而
未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而损害股东利益的情
况发生。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额为 344,249,000.37 元，本
年度投入 81,849,213.01 元，各募投项目稳步推进。
报告期内，公司与关联单位发生的关联交易遵循了“公平、公正、公开”
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的原则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及广大股东
的利益。
三、2023 年度工作计划
交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，勤勉、尽职地履行
职责，持续督促公司规范运作，更好地维护公司和广大投资者的合法权益；公
司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高业务素质和监督水平，确保公
司内控措施的有效执行，推动公司持续健康发展。
深圳市财富趋势科技股份有限公司监事会
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