上海富瀚微电子股份有限公司董事会
关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、
“上市公司”或“公
司”）拟发行股份及支付现金收购资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本
次交易”）。现上市公司就本次交易的保密措施及保密制度说明如下：
一、公司在本次交易中严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市
公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司建立内幕信息
知情人登记管理制度》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规
及规范性法律文件的要求，遵循上市公司章程及内部管理制度的规定，就本次交
易采取了充分必要的保护措施，制定了严格有效的保密制度。
二、公司高度重视内幕信息管理，自各方初次接洽时，已严格控制内幕信息
知情人范围，并及时做了内幕信息知情人登记。公司在本次交易过程中，对主要
节点均制作交易进程备忘录，并要求相关人员签字保密。
三、公司严格按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司建立内幕信息知
情人登记管理制度》等相关规定，与相关主体及时签订了保密协议。严格控制内
幕信息知情人范围，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹
划过程，制作内幕信息知情人登记表、交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交
易所。
四、公司多次督导、提示内幕信息知情人严格遵守保密制度，履行保密义务，
在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖上市
公司股票。
五、筹划本次交易期间，为维护投资者利益，避免造成上市公司股价异常波
动，经上市公司向深圳证券交易所申请，上市公司股票自 2023 年 5 月 4 日开市
起停牌。
综上，本公司已根据法律、法规及证券监管部门的有关规定，制定严格有效
的保密制度，采取必要且充分的保密措施、限定了相关敏感信息的知悉范围，及
时与拟聘请的证券服务机构签署了保密协议，严格履行了本次交易信息在依法披
露前的保密义务。
特此说明。
（以下无正文）
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