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金茂凯德律师事务所
中国上海淮海中路 300 号香港新世界大厦 13 层 邮编：200021
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上海金茂凯德律师事务所
关于旗天科技集团股份有限公司
致：旗天科技集团股份有限公司
旗天科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）于 2023 年 5 月 17 日下午在上海市长宁区延安西
路 500 号嘉宁国际大厦 505 室召开。上海金茂凯德律师事务所（以下简称“本
所”）经公司聘请委派张博文律师、杨子安律师（以下简称“本所律师”）出
席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监 督管理
委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”） 、《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规 和规范
性 文 件 以 及《 旗 天 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 章 程 》 （ 以 下 简 称 “ 《 公 司 章
程》”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及股 东大会
表决程序等发表法律意见。
本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件， 随其他
文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见 书出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽 责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 实、准
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所及本所律师根据现行法律、法规和规范 性文件
的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就 本次股
东大会的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议人员资格的合法 有效性
以及股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开
公司董事会于 2023 年 4 月 27 日在中国证监会指定信息披露网站刊登了《旗
天科技集团股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》。会议通知包
括召开会议基本情况（股东大会届次、召集人、会议召开的合法、合规 性、会
议时间、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、现场会议地点） 、会议
审议议案、会议登记等事项、参加网络投票的具体操作流程、备查文件 及附件。
公司本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式，公司现 场会议
按照会议通知内容召开，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统
向公司股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大 会的会
议通知内容一致。
经审核，本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开二十日前发 布，公
司发出通知的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的规定。公司董事长李天松先生因工作原因，不能出席主 持本次
股东大会，根据《公司章程》相关规定，由副董事长刘涛先生主持本次 股东大
会。本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和规范性文件 及《公
司章程》的规定。
二、本次股东大会现场会议出席人员的资格
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东共 4 人，代表股份 131,394,234
股，占公司有表决权股份总数的 19.9386%。
经查验出席本次股东大会现场会议的股东的身份证明、持股凭证和 授权委
托书等文件，出席本次股东大会现场会议的股东均具有合法有效的资格 ，符合
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
经审核，除股东出席本次股东大会现场会议外，列席会议的人员还 包括公
司董事、监事和高级管理人员以及公司聘任律师等，该等人员均具备出 席本次
股东大会的合法资格。
综上，本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员均具有合法有效 资格，
符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会未有股东提出临时提案
四、本次股东大会现场会议的表决程序
经审核，出席本次股东大会现场会议的股东审议了议案，以现场投 票的方
式进行了表决，并按《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行了计 票、监
票，当场公布表决结果。
本所认为，本次股东大会现场会议的表决程序、表决方式和表决结 果符合
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
五、本次股东大会网络投票的表决程序
根据公司关于召开本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东 除可以
选择现场投票的方式表决外，还可以采取网络投票的方式表决。在本次 股东大
会会议上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东 可以在
上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投 票平台
行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统、 互联网
投票系统中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效 投票结
果为准。
公司董事会于 2023 年 4 月 27 日在中国证监会指定信息披露网站刊登了《旗
天科技集团股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》，会议通知对
网络投票事项进行了详细公告。
本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入 本次股
东大会的表决权总数。
经审核，参加网络投票的股东共 6 人，代表股份 87,505,266 股，占公司有
表决权股份总数的 13.2786%。
基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所 交易系
统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与 网络投
票的股东资格均符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》有关规 定的前
提下，本所认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文 件以及
《公司章程》的有关规定，网络投票的公告、表决方式和表决结果的统 计均合
法有效。
六、本次股东大会表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投 票的表
决 结 果 。 参 加 公 司 本 次 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 代 表 共 10 人 ， 代 表 股 份
投资者及其代表共 5 人，代表公司股份 97,250 股，占公司有表决权股份总数的
是 是否涉 是否 是否对
否 及关联 特别 中小投
序号 议案名称 经合并统计后的表决结果
通 股东回 决议 资者单
过 避 议案 独计票
同意占比
（%）
《2022 年度董事 同意（股） 218,805,500
会工作报告》
反对（股） 94,000
弃权（股） 0
同意占比
（%）
《2022 年度监事 同意（股） 218,805,500
会工作报告》
反对（股） 94,000
弃权（股） 0
同意占比
（%）
《2022 年度财务 同意（股） 218,803,700
决算报告》
反对（股） 95,800
弃权（股） 0
同意占比
（%）
《2022 年年度报 同意（股） 218,803,700
告》及摘要
反对（股） 95,800
弃权（股） 0
同意占比
（%）
《2022 年度利润 同意（股） 218,803,700
分配预案》
反对（股） 95,800
弃权（股） 0
同意占比
（%）
是 是否涉 是否 是否对
否 及关联 特别 中小投
序号 议案名称 经合并统计后的表决结果
通 股东回 决议 资者单
过 避 议案 独计票
《关于 2023 年申 同意（股） 218,803,700
请综合授信额度的 反对（股） 95,800
议案》 弃权（股） 0
同意占比
《关于 2023 年对 （%）
议案》 反对（股） 95,800
弃权（股） 0
同意占比
《关于签署日常关 （%）
案》 反对（股） 95,800
弃权（股） 0
同意占比
（%）
《关于公司第六届
议案》 反对（股） 95,800
弃权（股） 0
同意占比
（%）
《关于公司第六届
议案》 反对（股） 95,800
弃权（股） 0
关于选举李天松先
非独立董事的议案
关于选举刘涛先生
独立董事的议案
关于选举张莉女士
独立董事的议案
是 是否涉 是否 是否对
否 及关联 特别 中小投
序号 议案名称 经合并统计后的表决结果
通 股东回 决议 资者单
过 避 议案 独计票
关于选举张莉莉女
非独立董事的议案
关于选举刘希彤女
独立董事的议案
关于选举熊辉先生
立董事的议案
关于选举高立里先
独立董事的议案
关于选举陈钧先生
为第六届监事会非
职工代表监事的议
案
关于选举姚鼎先生
为第六届监事会非
职工代表监事的议
案
七、结论
综上，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规 和规范
性文件及《公司章程》的有关规定，出席会议人员的资格合法有效。本 次股东
大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文 件以及
《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文，为签署页）
（本页无正文，为《上海金茂凯德律师事务所关于旗天科技集团股份有限公司
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