广州华立科技股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议
于 2023 年 5 月 16 日召开。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规、规范性文件，以
及《广州华立科技股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，作为公
司第三届董事会独立董事，本着谨慎性原则，我们认真审阅了本次会议的相关资
料，经审慎分析及独立判断，现就会议审议相关事项发表独立意见如下：
一、关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的独立意见
经核查，我们认为：根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注
册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关法律、
法规和规范性文件的有关规定，我们对公司实际情况和相关事项进行了逐项自查
论证，我们一致认为公司符合以简易程序向特定对象发行股票的条件，具备实施
以简易程序向特定对象发行股票的资格。
二、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的独立意见
经核查，我们认为：公司本次以简易程序向特定对象发行股票的方案切实可
行，发行方式、发行对象等均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发
行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关
法律、法规和规范性文件的有关规定。我们一致同意公司 2023 年度以简易程序
向特定对象发行股票方案。
三、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的独立意见
经核查，我们认为：公司本次以简易程序向特定对象发行股票预案符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所
上市公司证券发行上市审核规则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，
本次发行有利于进一步增强公司资金实力，加快提升公司的行业地位，符合股东
的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司
四、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报
告的独立意见
经核查，我们认为：该报告充分考虑了公司所处行业和发展阶段、融资规划、
财务状况、资金需求等情况，充分论证了本次发行证券及其品种选择的必要性，
本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性，本次发行定价的原则、依据、
方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次发行预案的公平性、合理性
及表决程序，符合公司和全体股东的利益，未损害公司及股东、特别是中小股东
的利益，符合相关法律法规和规范性文件的规定。我们一致同意公司 2023 年度
以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告。
五、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可
行性分析报告的独立意见
经核查，我们认为：本次募集资金投资项目的用途符合国家相关政策的规定
以及公司的实际情况和发展需求，有利于提升公司的盈利能力，符合公司的长远
发展目标和股东的利益。该报告分析说明了本次募集资金投资项目可行性。我们
一致同意公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性
分析报告。
六、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填
补回报措施和相关主体承诺的独立意见
经核查，我们认为：公司本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报
及填补回报措施和相关主体承诺符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中
小投资者合法权益保护工作的意见（国办发[2013]110 号）》和《关于首发及再
融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见（中国证券监督管理委员
会公告[2015]31 号）》要求，能够切实保障公司及股东特别是中小股东利益的。
我们一致同意公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填
补回报措施和相关主体承诺。
七、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见
经核查，我们认为：公司编制的《前次募集资金使用情况报告》如实地反映
了募集资金使用的实际情况，募集资金使用符合中国证监会《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，不存在挪用募集
资金或者随意变更募集资金用途等情形，募集资金使用未损害公司及中小股东的
合法权益。我们对公司《前次募集资金使用情况报告》发表同意的独立意见。
独立董事：王立新、刘善敏
首页
微信公众号
证券之星APP
