证券代码:600366 证券简称:宁波韵升 编号:2023—032
宁波韵升股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
? 重要内容提示:
? 本次限售股上市流通数量为 66,855,315 股
? 本次限售股上市流通日期为 2023 年 5 月 23 日
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波韵升股份有限公司非公开发行
股票的批复》(证监许可[2022]2407号)核准,宁波韵升股份有限公司(以下
简称“公司”)于2022年11月向15名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续,发行对象
认购数量及限售期如下表:
序 锁定期 获配股数(股
认购对象
号 (月) )
北京益安资本管理有限公司-益安富家12号私募证券投资
基金
泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-
分红-个人分红产品
泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-
投连-产业精选投资账户
序 锁定期 获配股数(股
认购对象
号 (月) )
合计 102,854,330
因此,本次解除限售的股份为除宁波韵升科技投资有限公司(以下简称“
韵升科技”)以外的14名股东持有的66,855,315股非公开发行限售股。
本次限售股形成至今,公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等
导致股本数量变化的情况。
本次非公开发行股票完成后,韵升科技认购本次发行股票自发行结束之
日起36个月内不得转让,其他特定对象认购的本次发行的股票自发行结束之
日起6个月内不得转让。因本次发行取得的公司股票在限售期届满后减持还
须遵守《公司法》、《证券法》等法律法规、规章、规范性文件、上交所相
关规则以及《公司章程》的相关规定。
本次非公开发行完成后至限售期届满之日止,发行对象所取得公司本次
非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得
的股票亦应遵守上述股份锁定安排。
截至本公告披露之日,发行对象均严格履行了上述承诺,不存在相关承
诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
经核查,保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为:公司本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定,限售股份持有人严
格履行了公司非公开发行股票上市前所做的承诺,本次限售股份申请上市流
通的相关信息披露真实、准确、完整。综上,保荐机构对公司本次非公开发
行限售股上市流通事项无异议。
本次限售股上市流通数量为66,855,315股;
本次限售股上市流通日期为2023年5月23日;
本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流通
持有限售股 剩余限售
序号 股东名称 占公司总股 数量(单位:
数量 股数量
本比例 股)
企业(有限合伙)
-益安富家12号私募证券投 6,889,763 0.62% 6,889,763 0
资基金
-泰康人寿保险有限责任公 3,838,582 0.35% 3,838,582 0
司-分红-个人分红产品
-泰康人寿保险有限责任公 2,952,755 0.27% 2,952,755 0
司-投连-产业精选投资账户
(有限合伙)
合伙企业(有限合伙)
合计 66,855,315 6.01% 66,855,315 0
单位:股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 123,254,330 -66,855,315 56,399,015
无限售条件的流通股 989,113,721 +66,855,315 1,055,969,036
股份合计 1,112,368,051 0 1,112,368,051
特此公告。
宁波韵升股份有限公司
董 事 会