招商证券股份有限公司
关于江西百胜智能科技股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：百胜智能
保荐代表人姓名：郑华峰 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：杨猛 联系电话：020-38038519
现场检查人员姓名：杨猛
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 10 日-4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主
要经营场所；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）查阅公司相关三会文件；
（5）查阅并核查
公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
认
是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
和信息披露义务
不适用
行了相应程序和信息披露义务
是
立
是
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）核查公司内部审计
部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（4）查
阅公司制定的各项内控制度；
（5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计
师出具的内部控制鉴证报告等。
是
审计部门（如适用）
不适用
设立内部审计部门（如适用）
是
（如适用）
是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（如适用）
是
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 是
用）
是
次内部控制评价报告（如适用）
是
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主
要经营场所；
（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（4）查阅公司信息披露管理
相关制度等有关文件；
（5）查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
是
要进展
是
公司信息披露管理制度的相关规定
是
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司的主
要经营场所；
（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（4）查阅公司关联
交易、凭证、三会文件、信息披露文件等。
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 是
度
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
息披露义务
不适用
披露义务
不适用
担保债务等情形
不适用
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司募集资金
专户银行对账单；
（3）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证
等；
（4）查阅董事会对募集资金使用的专项报告；
（5）查阅公司募集资金使用相关三会文
件、信息披露文件等。
是
议
是
理财等情形
是
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
不适用
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
是
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司定期报告
等资料；（3）查阅同行业上市公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料
是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司及股东相
关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公司现
金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、
大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4）
查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
是
因
是
大变化或者风险
不适用
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限
公司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
郑华峰 杨猛
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