东北证券股份有限公司独立董事
关于聘任公司高级管理人员的独立意见
根据《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准则》
《深圳
证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相
关规定，作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，我们认真审议了公司第十一届董事会第一次会
议《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁等高
级管理人员的议案》及相关材料，基于独立判断的立场发表
以下独立意见：
一、本次董事会聘任公司总裁、副总裁等高级管理人员
的提名、审议和表决程序符合《公司法》《证券法》等相关
法律法规和《公司章程》的规定。
二、经核查，公司高级管理人员符合《公司法》
《证券
基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管
理办法》等法律法规和《公司章程》等规定的任职条件，未
发现其有违反法律法规和其他不得担任公司高级管理人员
的情形。
三、同意公司董事会聘任何俊岩先生为公司总裁，聘任
郭来生先生、董晨先生、王天文先生、梁化军先生、李雪飞
先生、王晓丹先生为公司副总裁，聘任王天文先生为公司财
务总监，聘任王爱宾先生为公司合规总监，聘任薛金艳女士
为公司首席风险官，聘任孔亚洲先生为公司首席信息官，聘
任董曼女士为公司董事会秘书。
独立董事：史际春 李东方 崔军 任冲 卢相君
二〇二三年五月十五日
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