中信证券股份有限公司
关于海创药业股份有限公司
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”
“保荐人”）
作为正在履行海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”
“上市公司”
“公司”）
持续督导工作的保荐人，于 2023 年 4 月 11 日和 2023 年 5 月 8 日对公司进行了
现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
洪立斌、胡朝峰
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
胡朝峰、肖向南
（五）现场检查手段：
露文件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等；
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况；
现场检查人员查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。
保荐人认为：本持续督导期间，上市公司的公司章程以及股东大会、董事会
和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法
律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理制度完备、
合规，相关制度和机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合
理，明确了各部门或各岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任；公司上市以
来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司
章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整。
（二）信息披露情况；
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐人认为：本持续督导期间，海创药业真实、准确、完整地
履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合
相关法律法规的规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；
经对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核查
公司资金往来的账务情况等，保荐人认为：本持续督导期间，海创药业资产完整，
人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况；
现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资
金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。公司首次公开发行募
集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐人签署了募集
资金三方监管协议。
经核查，保荐人认为：本持续督导期间，海创药业制定了募集资金存放与使
用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用
募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有
关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈。保荐人认为：海创药业已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存
在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况；
项目组查阅了公司 2022 年季度、半年度及年度报告，与公司高管进行了访
谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解了近期行业及市
场变化情况。经现场检查，海创药业自上市以来经营模式未发生重大变化，公司
生产经营活动正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
公司应继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和适用的监管要求（2022 年修订）
》等相关法律法规持续、合理安排募集资金使
用，有序推进募投项目的建设和实施，确保募投项目完成并实现预期收益。
公司应积极关注行业动态和政策，对于可预见的行业趋势提前准备应对措
施，尽量避免行业风险对公司业绩造成的波动。同时，公司应进一步加强信息披
露工作，有关人员加强对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》等规章制度的学习，持续做好信息
的披露与监管工作。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现海创药业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐人持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对海创药业认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
中信证券认为：自上市以来，海创药业在公司治理、内控制度、三会运作、信息
披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所股
票上市规则》等的相关要求。
海创药业经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注海创药业募集资
金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司 2022 年
度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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洪立斌
胡朝峰
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