江苏新天伦律师事务所
关于
康力电梯股份有限公司
调整行权价格
的
法律意见书
二○二三年五月
江苏新天伦律师事务所 法律意见书
江苏新天伦律师事务所
关于康力电梯股份有限公司
法律意见书
致：康力电梯股份有限公司
江苏新天伦律师事务所（以下简称“本所”）接受康力电梯股份有限公司（以
下简称“康力电梯”或“公司”）的委托，作为公司 2020 年股票期权激励计划（以
下简称“本次股票期权激励计划”）调整行权价格（以下简称“本次调整”
）相关
事项的专项法律顾问，指派陆耀华、宁明月律师就公司本次调整相关事宜出具法
律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》
”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文
件以及《康力电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
、《康力电梯股
份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。
第一部分 律师声明的事项
一、本所律师依据本法律意见书出具之日前已经发生或存在的事实，并基于
对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和相关规定之理解发表法律意见。
二、本所律师同意将本法律意见书作为康力电梯实施本次股票期权激励计划
的必备法律文件之一，随同其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
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三、康力电梯已向本所保证，所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真
实和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任
何隐瞒、疏漏之处。
四、本法律意见书仅对本次股票期权激励计划有关的法律问题发表意见，而
不对本次股票期权激励计划所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等
非法律专业事项发表意见。
五、本所同意康力电梯在其为实行本次股票期权激励计划所制作的相关文件
中引用本法律意见书的相关内容，但在作上述引用时，不得因引用而导致法律上
的歧义或曲解。
六、本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏。
七、本法律意见书仅供康力电梯为实施股票期权激励计划之目的而使用，非
经本所事先书面许可，不得被用于其他任何目的。
第二部分 法律意见书正文
一、本次调整事项的批准和授权
经核查，截至本法律意见书出具之日，本次股票期权激励计划已经过以下批
准和授权：
（一）2020 年 5 月 15 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于
<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
、
《关于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》
和《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。同日，公司独立董事发
表了同意实施本次股票期权激励计划的独立意见。
（二）2020 年 6 月 3 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
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《关于<康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》
等相关议案，本次股票期权激励计划获得批准。独立董事已事先向全体股东公开
征集了委托投票权。
（三）2020 年 5 月 16 日，公司在深圳证券交易所网站公告并在巨潮资讯网
等指定信息披露媒体披露了《2020 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象
名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。同日，公司通过内部系统公布了《激励
对象名单》，对激励对象的姓名、职务进行公示，公示期自 2020 年 5 月 16 日至
股票期权激励计划激励对象提出的异议。
（四）2020 年 5 月 28 日，公司第五届监事会第三次会议审议通过了《关于
对<2020 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的审核意见及公示情
况说明的议案》。
（五）2020 年 6 月 8 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事
会第四次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予对象及
数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》
。
（六）2021 年 5 月 24 日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会
第十一次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》
和《关于向激励对象授予 2020 年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》
等相关议案。同日，公司独立董事发表独立意见，一致同意本次调整及授予事项。
（七）2021 年 7 月 22 日，公司第五届董事会第十二次会议与第五届监事会
第十二次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》
、《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权
条件成就的议案》
。同日，公司独立董事发表独立意见，一致同意本次注销及授
予事项。
（八）2022 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第二十二次会议与第五届监事
会第二十一次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划中部分股票
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期权的议案》、《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于
期权第一个行权期行权条件成就的议案》
。同日，公司独立董事发表独立意见，
一致同意本次注销、调整及行权事项。
（九）2022 年 7 月 11 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权激励计划预
留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的公告》。本次实际可行权期限
为 2022 年 7 月 14 日至 2023 年 6 月 23 日止，公司已在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。
（十）2023 年 5 月 11 日，公司第六届董事会第一次会议与第六届监事会第
一次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同
意对 2020 年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由 6.63
元/股调整为 6.38 元/股。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次注销、调整及行权事项已
经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。
二、本次调整的具体内容
经核查，公司第六届董事会第一次会议与第六届监事会第一次会议审议通过
了《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》
，因公司于 2023 年 5
月 11 日实施了 2022 年年度权益分派方案（每 10 股派发现金红利 2.50 元含税）
拟调整 2020 年股票期权激励计划行权价格，根据《激励计划》的规定和 2020 年
第二次临时股东大会的授权，公司董事会对公司股票期权激励计划的行权价格作
出调整，调整后的首次授予股票期权的行权价格为 6.38 元/股。
除上述调整外，本次实施的激励计划的相关内容与已披露的《激励计划》内
容一致，不存在其他差异。
本所律师认为，本次调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。
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三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
（以下无正文）
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[本页为江苏新天伦律师事务所关于康力电梯股份有限公司 2020 年股票期权激
励计划调整行权价格的法律意见书之盖章签署页]
本法律意见书正本四份，无副本。
本法律意见书出具日为二○二三年五月十一日。
江苏新天伦律师事务所
负责人： 经办律师：
顾 益 中 陆 耀 华
宁 明 月
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