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证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-039
广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解
锁期股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
截至 2023 年 5 月 4 日公司总股本的 0.0886%。
人。
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 25 日召开公
司第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第二个
解锁期解锁条件成就的议案》。公司董事会同意根据股东大会的授权，按照《广州鹏辉
能源科技股份有限公司第二期限制性股票激励计划 (草案)》
（以下简称“第二期限制性
股票激励计划》”）的相关规定办理激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期股份上市
流通事宜。现就相关事项说明如下：
一、第二期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
议，审议并通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关
于公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权
董事会办理本次股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事
会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第二期限制性股票激励计
划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事
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宜的议案》，并披露了《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况的自查报告》。
议，审议通过了《关于调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数
量的议案》《关于向部分激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
议，审议通过了《关于再次调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权
益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整限制性股票激励计划
回购价格的议案》，公司独立董事就相关事项出具了独立意见。
制性股票的议案》。
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整限制性股票激励计
划回购价格的议案》《关于第一期限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就及第
二期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司独立董事就相关事
项出具了独立意见。
制性股票的议案》。
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于二期限制性股票激励
计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司独立董事就相关事项出具了独立意见。
二、第二期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的情况说明
根据《广州鹏辉能源科技股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，公司
第二期限制性股票激励计划首次授予第二次解除限售期为“自授予登记完成日起 24 个
月后的首个交易日起至授予登记完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止”。公司第
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二期限制性股票激励计划首次授予日为 2021 年 1 月 8 日（除李发军之外的 162 人）及
登记完成日），第二期限制性股票激励计划首次授予第二次解除限售期已届满，可以进
行解除限售安排。
本次限制性股票激励计划首次授予部分授予的限制性股票，分三期解锁，具体安排
如下：
计划解除限售数
解除限售期安排 解除限售时间 量占获授限制性
股票数量比例
自授予登记完成日起 12 个月后的首个交易日
首次授予和预留授予
起至授予登记完成日起 24 个月内的最后一个 33%
第一次解除限售期
交易日当日止
自授予登记完成日起 24 个月后的首个交易日
首次授予和预留授予
起至授予登记完成日起 36 个月内的最后一个 33%
第二次解除限售期
交易日当日止
自授予登记完成日起 36 个月后的首个交易日
首次授予和预留授予
起至授予登记完成日起 48 个月内的最后一个 34%
第三次解除限售期
交易日当日止
是否达到解除限售条件
解除限售条件
的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
公司未发生前述情形，满
或者无法表示意见的审计报告；
足解除限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
激励对象未发生前述情
政处罚或者采取市场禁入措施；
形，满足解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
以 2020 年业绩为基数，
业绩门槛目标：2022 年营业收入较 2020 年增长率不低于 50%；
入增长率为 148.93%，达
业绩挑战目标：2022 年营业收入较 2020 年增长率不低于 70%
到业绩挑战目标，满足解
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
除限售条件。
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限制性股票在满足激励计划中约定的其他解除限售条件的情况下， 154 名激励对象中：
按下述公式确定实际解除限售数量： （1）16 名激励对象因离
实际解除限售数量占获授限制性股票数量比例=计划解除限售数量 职不再具备激励资格，公
占获授限制性股票数量比例×公司业绩系数×部门业绩系数×个人绩 司将回购注销其已获授
效系数 但尚未解除限售的限制
其中，公司业绩系数为： 性股票；
解除限售期实际业绩 公司业绩系数 （2）2 名激励对象所在
当 X ≥ A 100% 部门 KPI＜80 分且≥ 60
当 A > X ≥ B 80% 分，个人 KPI ≥ 60 分，
当 B > X 0 本次解除限售比例为
注：其中业绩挑战目标为 A，业绩门槛目标为 B，实际业绩为 X。 已获授但不符合解除限
其中，部门业绩系数为： 售条件的限制性股票；
一级部门年度 KPI 考核结果 部门业绩系数 （3）4 名激励对象已退
休，其个人绩效考核条件
当 部门 KPI ≥ 80 分 100%
不再纳入解除限售条件，
当 80 分 > 部门 KPI ≥ 60 分 80% 本次解除限售比例为
当 部门 KPI < 60 分 0 100%。
其中，个人绩效系数为： （4）剩余 132 名激励对
个人年度 KPI 考核结果 个人业绩系数 象结果部门 KPI≥ 80 分
当 个人 KPI ≥ 60 分 100% 且个人 KPI≥ 60 分，本
当 个人 KPI < 60 分 0% 次解除限售比例为
注：具体绩效考核分数确定根据公司绩效考核制度组织实施。
综上所述，公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期已
届满，公司及 138 名激励对象第二个解锁期解锁条件已经成就，根据公司 2021 年第一
次临时股东大会的授权，公司拟按照第二期限制性股票激励计划的相关规定对符合解锁
条件的 138 名激励对象第二个解锁期共计 408,851 股限制性股票办理解锁及上市流通手
续。
三、本次解锁限制性股票的上市流通安排
的 0.0886%。
获授限制性股票数 本次可解锁的限制性 剩余未解锁的限制
姓名 职务
量（股） 股票数量（股） 性股票数量（股）
甄少强 董事、总裁 60,000 19,800 20,400
副董事长、副总裁、
鲁宏力 28,200 9,306 9,588
董事会秘书
潘丽 财务负责人 12,000 3,960 4,080
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核心管理和骨干人员（135 人） 1,142,400 375,785 388,416
合计 1,242,600 408,851 422,484
注：根据《中华人民共和国公司法》及其他相关法律、行政法规和深圳证券交易所有关规定的
要求，公司董事、高级管理人员在职期间其所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩余
公司股票的相关规定。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次变动前 本次变动后增减 本次变动后
股份性质
增加 减少
数量（股） 比例 数量（股） 比例
（股） （股）
一、限售条件流通股
/非流通股
高管锁定股 101,607,198 22.03% 0 0 101,607,198 22.03%
股权激励限售股 887,415 0.19% 0 408,851 478,564 0.10%
二、无限售条件流通
股
三、总股本 461,299,466 100.00% 408,851 408,851 461,299,466 100.00%
注：1、上表“本次变动后增减”中的限售股份不含高管锁定股；若出现总计数尾与所列值和不符
的情况，均为四舍五入所致。
发。
果为准。
本次限制性股票解除限售事宜对公司股权结构不会产生重大影响，解锁完成后公司
股权分布仍具备上市条件。
特此公告。
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