华金证券股份有限公司关于吉林化纤股份有限公司
保荐机构名称：华金证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉林化纤
保荐代表人姓名：袁庆亮 联系电话：021-20655588
保荐代表人姓名：拜晓东 联系电话：021-20655588
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
无（均事前或事后审阅
（1）列席公司股东大会次数
会议议案）
无（均事前或事后审阅
（2）列席公司董事会次数
会议议案）
无（均事前或事后审阅
（3）列席公司监事会次数
会议议案）
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 22 日
公司治理、董监高及大
（3）培训的主要内容 股东行为规范与募集资
金管理
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
无
财务资助、套期保值等）
无
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
是 不适用
理人员关于切实履行公司填补即期回报措施的承诺
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
更及其理由 行，华金证券委派保荐代表人拜晓东先生和袁庆亮先生接替胡占军先
生和黄立凡先生继续履行持续督导工作。
《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管
措施的决定》（[2022]64 号）。该文件指出保荐机构一是投资银行类
业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管
控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道
防线”关键节点把关失效等问题；在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向
不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术
发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城
长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营（集团）有限公司
证 监 会 和本所对
控、内核未予以充分关注。二是廉洁从业风险防控机制不完善；未按
保 荐 机 构或者其
廉洁从业规定聘请第三方机构。上述情况违反了《证券发行上市保荐
保 荐 的 公司采取
业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、第三十二条、
监 管 措 施的事项
第三十四条、第三十五条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规
及整改情况
管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、第二十二条、第
二十三条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条
规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《保荐办法》第六
十七条、《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采
取以下监管措施：一、责令改正。二、在 2022 年 11 月 25 日至 2023
年 2 月 24 日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务。保荐机构在
收到文件后认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控
制度、工作流程和操作规范，完善廉洁从业管理，诚实守信、勤勉尽
责，切实提升投行业务质量。
不适用
的重大事项
（本页无正文，为《华金证券股份有限公司关于吉林化纤股份有限公司
保荐代表人：
袁庆亮 拜晓东
华金证券股份有限公司
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