中银国际证券股份有限公司
关于万通智控科技股份有限公司
保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称：万通智控（300643）
保荐代表人姓名：蒋鸿 联系电话：021-20328917
保荐代表人姓名：张强 联系电话：021-20328646
现场检查人员姓名：蒋鸿、张强、冯佳佳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023年 2月13 日、2023年 2月22 日、2023年4月18日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 察看上市公司的主要经营场所；
（3） 查阅公司信息披露文件；
（4） 查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（5） 查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
是否齐备，会议资料是否保存完整 √
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 √
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（3） 查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（4） 查阅公司审计委员会相关会议文件；
（5） 查阅公司制定的各项内控制度；
（6） 查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告等。
√
门（如适用）
交的工作计划和报告等（如适用） √
度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √
次审计（如适用） √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
报告（如适用） √
备、合规的内控制度 √
（三）信息披露
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 察看上市公司的主要经营场所；
（3） 查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（4） 查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（5） 查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
理制度的相关规定 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 察看上市公司的主要经营场所；
（3） 查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（4） 查阅公司关联交易、相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等；
（5） 走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方。
占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
上市公司资金或者其他资源的情形 √
形 √
序和披露义务 √
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 查阅公司募集资金专户银行对账单；
（3） 抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（4） 查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
（5） 查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
与招股说明书等相符 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 查阅公司定期报告等资料；
（3） 抽查公司大额销售、采购合同等资料；
（4） 函证上市公司重要的客户或供应商；
（5） 查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料；
（6） 检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2） 查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3） 查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相
关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4） 查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于万通智控科技股份
有限公司2022年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
蒋 鸿 张 强
中银国际证券股份有限公司
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