中国国际金融股份有限公司
关于阿尔特汽车技术股份有限公司
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：阿尔特（300825）
保荐代表人姓名：尚林争 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：赵言 联系电话：010-65051166
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年2月20日
股份买卖、对外担保和关联方资金往来、募集资
（3）培训的主要内容 金管理与使用、内幕交易、信息披露、上市公司
规范运作、三会运作等监管法规内容。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
事项 存在的问题 采取的措施
配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
诺 解决措施
是 不适用
的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，中金公司
受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
措施的决定》（[2022]23 号），因中金公司 1 笔场外期
整改情况
权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定，
中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措
施。
报告事项 说明
《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函
措施的决定》（[2022]32 号），因中金公司未按照《证
券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参
股经营机构管理办法》的规定及时完成境外子公司整
改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的
行政监管措施。
监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取出具警示函监管措施的决定》（[2022]15 号），因中
金公司作为某公司债券的牵头主承销商及其第一期债
券的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽
职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国证
监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的行
政监管措施。
监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取责令改正措施的决定》 （[2022]207 号）
，因中金公司
子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司
与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管
理的 15 只产品未按期完成整改、中金公司未能识别并
拦截客户“逆回购”交易金额超过客户账户当日可用
资金等事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取
责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提
交了相关整改报告或正在积极推进相关整改。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于阿尔特汽车技术股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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尚林争 赵 言
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