中信建投证券股份有限公司
关于华润化学材料科技股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：华润材料
保荐代表人姓名：赵旭 联系电话：020-38380180
保荐代表人姓名：李旭东 联系电话：010-85130613
现场检查人员姓名：赵旭、余皓亮、梁永灏
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 16 日至 3 月 24 日、2023 年 4 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司三会文件、会议记录、决议等资料；察看公司的主要
生产、经营、管理场所；对信息披露文件进行查阅。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了公司的内部审计制度及从事套期保值等业务的相关制度，
审计报告、以及内部审计工作报告等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对公司已披露的公告进行查阅，并就已披露公告和实际情况的一
致性及已披露事项的进展进行了解；查阅公司信息披露制度并就信息披露制度的
实施情况进行了解。
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易管理制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司《募集资金管理制度》，公司募集资金三方监管协议，
取得并查阅了募集资金专户的开户证明、募集资金专户专户对账单、募集资金存
放与使用情况的专项报告，以及相关董事会决议、监事会决议、会计师鉴证报告、
保荐机构核查意见、独立董事独立意见、内审部门检查情况等。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，分析财
务报表及重大会计事项，了解公司经营环境。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告文件；对有关
文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文
件，查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，了解公司经营环境等。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于华润化学材料科技股份有限
公司2022年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
赵 旭 李旭东
中信建投证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
