华泰联合证券有限责任公司
关于浙江蓝特光学股份有限公司
被保荐公司简称：浙江蓝特光学股份有
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
限公司
保荐代表人姓名：时锐 联系电话：025-83387719
保荐代表人姓名：李伟 联系电话：025-83387719
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简
称“蓝特光学”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，负责公司上
市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告：
一、持续督导工作情况
序号 项目 持续督导工作情况
保荐机构已建立健全并有效的持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 续督导制度并严格执行，已根据
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 公司的具体情况制定了相应的工
作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 保荐机构已与公司签署了保荐协
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 议，协议明确了双方在持续督导
并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协 期间的权利和义务，并已报上海
议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后 证券交易所备案。本持续督导期
五个工作日内报上海证券交易所备案。终止协 间，未发生对协议内容做出修改
议的，协议相关方应自终止之日起五个工作日 或终止协议的情况。
内向上海证券交易所报告，并说明原因。
本持续督导期间，保荐机构通过
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 日常沟通、定期或不定期回访、现
查等方式开展持续督导工作。 场检查等方式，对公司开展持续
督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 本持续督导期间，公司未发生需
证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 公开发表声明的违法违规事项。
指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
本持续督导期间，公司及相关当
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
违背承诺等事项。
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐机构采取的督导措施等。
保荐机构持续督促、指导公司及
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 其董事、监事、高级管理人员。本
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 持续督导期间，公司及其董事、监
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 事、高级管理人员能够遵守相关
行其所做出的各项承诺。 法律法规的要求，并切实履行其
所做出的各项承诺。
保荐机构核查了公司治理制度建
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
立与执行情况，公司《公司章程》、
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的
规要求。本持续督导期间，公司有
行为规范等。
效执行了相关治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构核查了公司内控制度建
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 立与执行情况，公司内控制度符
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 间，公司有效执行了相关内控制
的控制等重大经营决策的程序与规则等。 度。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
保荐机构督促公司严格执行信息
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
披露制度，审阅信息披露文件及
其他相关文件，详见“二、保荐机
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
构对公司信息披露审阅的情况”。
大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
详见“二、保荐机构对公司信息披
露审阅的情况”。
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 详见“二、保荐机构对公司信息披
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更 露审阅的情况”。
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
本持续督导期间，公司或其控股
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
股东、实际控制人、董事、监事、
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
高级管理人员未受到中国证监会
行政处罚、上海证券交易所纪律
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完
处分或者被上海证券交易所出具
善内部控制制度，采取措施予以纠正。
监管关注函的情况。
关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
本持续督导期间，公司及控股股
承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
人等未履行承诺事项的，保荐人应及时向上海
承诺的情况。
证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
本持续督导期间，公司未出现应
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息
与事实不符的，保荐人应及时督促上市公司如
的信息与事实不符的情况。
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人
应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向
上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
本持续督导期间，公司及相关主
体未出现该等事项。
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）
上市公司出现《保荐办法》第六十七条、第六
十八条规定的情形；（四）上市公司不配合保
荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或
保荐人认为需要报告的其他情形。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场
检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关
联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规
本持续督导期间，公司未出现该
等事项。
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券
交易所要求的其他情形。
保荐机构对公司募集资金的专户
存储、募集资金的使用以及投资
持续关注上市公司建立募集资金专户存储制 项目的实施等承诺事项进行了持
的实施等承诺事项。 专户存储制度及募集资金监管协
议，并出具关于募集资金存放与
使用情况的专项核查报告。
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况
华泰联合证券持续督导人员对公司本持续督导期间的信息披露文件进行了
事先或事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事
会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对
信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查。
经核查，保荐机构认为，公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披
露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、
准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
四、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
公司的主要产品具有定制化和非标准化特征，能否将客户产品理念快速转化
为设计方案和产品的设计研发能力，是公司是否可以从行业竞争中胜出的关键。
目前公司的下游行业包括消费电子、汽车电子等，具有技术密集的特点，对产品
技术要求较高，部分行业产品更新换代快、技术革新相对频繁，行业内企业一直
在不断研发新的技术成果并在此基础上对产品的应用场景、性能指标等进行优化
升级。如果公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产品
要求及技术创新速度相匹配，或者公司无法适应终端产品技术路线的快速更迭，
则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均可能产生较大不利影响。
公司为技术导向型企业，虽然将部分核心技术申请了专利，但仍存在部分技
术细节以技术秘密的形式予以保护，存在技术人员违反有关规定向外泄露或技术
被他人盗用的可能。同时，公司所处行业技术人才往往需要长期的经验积累，其
对于新产品设计研发、产品品质控制等具有重要的作用，研发项目的顺利进行也
需要不断增强的技术人才团队作为保障。在市场竞争日益激烈的情况下，公司面
对的人才竞争也将日趋激烈，技术团队的稳定性将面临考验，存在技术人员流失
的风险。若核心技术泄密、技术人员流失，将对公司的盈利能力造成不利影响。
（二）经营风险
公司下游客户一般会综合考虑技术实力、生产规模、响应速度、合作历程等
因素对供应商进行选择，在面临日趋激烈的市场竞争环境时，公司可能将面临主
要客户减少采购需求或者降低采购价格的情形，届时公司工艺优势及规模效应等
优势无法体现，进而对经营业绩、毛利率产生不利影响。
由于公司所处行业下游更新迭代速度快，产品又存在定制化、非标化的特点，
部分产品项目周期的到期亦会对公司短期效益带来不利影响。
光学光电子产业链分工精细，全球化程度高，因此易受到国内外宏观经济和
贸易政策等宏观环境因素的影响。欧美国家在相关技术、设备等方面拥有较为明
显的优势，中美贸易具有较大不确定性，为公司的生产经营带来一定风险。
为及时抓住市场发展机遇，提高公司核心竞争力，公司正积极推进一系列项
目建设。但在项目建设进程中，受行政审批、市场环境变化、资金筹措等多重因
素影响，从而可能导致项目建设进度不及预期，也会一定程度影响公司新项目效
益体现。为此，公司持续关注政策及市场变化，与相关各方保持密切有效沟通，
全力推进项目建设，力争项目早投产、早收益。
上市公司2022年度净利润同比下滑31.38%,扣非归母净利润同比下滑67.61%，
主要系因收入结构变化导致毛利率下降，以及研发投入增加等因素。2022年度，
公司净利润中非经常新损益占比较高，主要受高新技术企业购置设备加计扣除税
收优惠政策影响。如未来公司因市场竞争加剧、新产品开拓不及预期等因素毛利
率进一步下滑，而同时在费用方面也无法进行减少，则公司面临经营业绩下滑的
风险。
（三）财务风险
公司目前采用的是“以销定产+合理备货”的经营模式，期末存货主要系根
据客户订单安排生产及发货所需的各种原材料、库存商品和在产品，同时也会存
在根据客户订单计划等因素提前采购部分原材料，或为保证及时交付而提前进行
一定的备货，如因备货的产品市场需求发生不利变化、直接客户取消订单或采购
意向，公司可能存在提前备货的存货发生大额跌价的风险。
同时，公司近期购置较多相关设备资产，投入较大，使得固定成本提高较多，
若公司产品产量因市场需求波动出现大幅减少，或因丧失竞争力而出现大幅降价，
也可能导致存货发生大额跌价准备，对公司的经营业绩产生不利影响。
美元兑人民币汇率呈现一定程度的波动，人民币汇率波动日趋市场化及复杂
化，受国内外经济、政治等多重因素共同影响，若未来人民币汇率发生较大波动，
则会对公司业绩产生影响。
（四）行业风险
光学行业面向科学前沿并服务于国民经济社会，也是我国制造业升级的关键
环节，我国出台了一系列产业政策促进光学及相关行业的科研创新及产业化，这
些政策也极大促进了我国消费电子、汽车电子、新一代信息技术的进步和产业规
模的扩大，为光学产品带来了广阔的市场空间。尽管在未来可预期的一段时间内，
我国产业政策将继续大力扶持光学行业的发展，但仍存在国际政治经济形势变化、
宏观经济波动、技术更迭等因素，对政策的落实或新政策的出台造成一定的不确
定性。
近些年来，随着消费电子、汽车电子、VR/AR、5G光通信等新兴领域的迅速
发展，为光学光电子开拓了更广阔的应用前景和市场空间。随着行业技术的不断
进步，市场的逐步成熟，行业内外企业的投资意愿将不断增强，行业壁垒逐步削
弱，市场竞争面临进一步加剧的风险。
（五）宏观环境风险
全球经济和中美贸易政策具有较大不确定性，将对我国经济发展带来较大影
响。全球经济放缓可能对消费电子、汽车、半导体等行业带来一定不利影响，进
而影响公司业绩。
五、重大违规事项
无。
六、主要财务指标的变动原因及合理性
要是受终端产品技术更迭及设计方案变更影响，报告期内公司长条棱镜产品销量
相应下降，导致该产品收入下降较多；同时，2022年玻璃非球面透镜收入因下游
市场需求形势较好，产品收入相应增长。上述因素共同作用使得公司营业收入较
上年同期降低8.45%。
降31.38%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为34,337,000.97元，
较上年同期下降67.61%，主要有两方面原因：一方面是本期收入下降及结构变化，
具体而言，本期公司收入较2021年下降8.45%，同时毛利率较高的长条棱镜产品
收入下降较多，毛利率相对较低的玻璃非球面产品收入有所上升；另一方面是研
发投入持续加大，2022年扣除股份支付后的研发投入（不含股份支付费用）较2021
年增加26,761,602.32元，占营业收入的比例增加6.81个百分点。上述因素综合作
用使得归属于上市公司股东净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东
的净利润有所下降。
同期增长2.29%，总资产1,926,668,701.06元，较上年同期增长15.40%，总资产增
长较多主要是2022年固定资产投入增加所致。
常性损益后的基本每股收益0.09元，较上年同期降低65.38%，主要系公司2022年
度净利润降低所致。
七、核心竞争力的变化情况
（1）技术研发
公司是浙江省科学技术厅认定的高新技术企业，一贯坚持自主创新，始终把
技术创新作为公司提高核心竞争力的重要举措，先后建设了“蓝特光学元件省级
高新技术企业研究开发中心”、
“省级企业技术中心”、
“浙江省蓝特高精度光学元
件研究院”。依托公司长期的行业积累、优秀的技术人才以及合理的研发体系，
公司的技术水平始终保持行业领先，形成了多项自主知识产权。公司在光学行业
深耕多年，包括核心技术人员在内的专业团队对光学加工工艺具有独到的理解，
积累了丰富的技术诀窍，使得公司在工艺领域掌握了包括超高精度玻璃靠体加工、
超高效大批量胶合切割、玻璃非球面透镜模具制造补偿、多模多穴热模压加工、
高精度中大尺寸超薄晶圆加工、光学级高精密光刻在内的多项核心技术，并在主
要产品的生产中加以综合运用。
（2）生产管控能力
公司推行全面质量管理制度，通过了ISO 9001、IATF 16949质量标准体系认
证，并建立了覆盖产品设计和开发、供应商管理、原材料检验、生产过程控制、
产成品质量检验、客户管理和售后服务全过程的系统化质量管理体系。公司组建
了专业性强、经验丰富的质保团队，对业务全流程进行监督。在产品性能检测上，
公司引进了国内外各种高性能光学检测设备和环境检测设备，引进了先进的精密
检测仪器，保证了产品的良率和使用的稳定性。得益于严格的生产管控能力，公
司的多款产品能够达到具有较强的市场竞争力的精度要求并确保稳定的供货品
质。
（3）客户资源
公司深耕光学元件行业多年，通过持续在技术研发、质量管控等方面的投入，
为客户提供具有竞争力的产品以及快速响应的优质服务，现已成为多家全球知名
企业的优质合作伙伴。上述企业在选择供应商时，需要对供应商技术研发能力、
规模量产水平、品牌形象、质量控制及快速反应能力等进行全面的考核和评估，
并对进入供应体系后的表现进行持续观察。由于上述知名企业较为重视其供应商
结构的稳定性，尤其对于具备较高技术实力及规模量产能力的供应商，而公司进
入上述企业的供应链体系后，通过快速响应的能力、稳定的产品质量、及时交付
及量产保证的能力获得了客户的一致好评。因此，当因下游客户技术更迭、新品
发布而产生业务机会时，公司具备客户资源和先发优势。
（4）产品布局
公司产品类型丰富、规格齐全，目前产品涵盖了各类光学棱镜、玻璃非球面
透镜、玻璃晶圆等，具体产品种类达数千种，从用途上覆盖了消费电子、半导体
加工、光学仪器、汽车电子等领域。依托多年行业积累和对客户需求的动态把握，
公司组织专门的研发力量，根据客户需求对产品进行创新，并通过设备、工艺等
方面的不断优化，具备了大规模定制化量产能力，能够以批量生产的方式满足业
内知名企业对产品的苛刻要求。公司通过战略性的产品布局，使得公司能够适应
未来市场的变化并逐步完成对产品的转型升级。
（5）管理能力
公司高度重视内部管理，通过创造稳定的生产环境和建立授权式的企业文化，
来满足客户多品种、多规格、小批量订制及少品种大批量订制的需求。通过多年
规范运作，公司形成了高效、科学、清晰的组织架构，目前公司的研发管理、运
营管理、营销管理、人力资源管理及财务管理运作高效有序。同时，公司拥有稳
定、高效的光学行业专业管理团队，该团队具有多年的产品研发、产业化运营管
理及市场经验，既是技术专家又是管理专家，对光学行业的发展趋势具有良好的
专业判断能力，能够敏锐地捕捉行业内的各种市场机会。
八、研发支出变化及研发进展
增长50.30%；扣除股份支付后的研发投入（不含股份支付费用）较2021年增加
于公司持续进行研发投入所致。
九、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
十、募集资金的使用情况及是否合规
经中国证券监督管理委员会于2020年8月25日出具的《关于同意浙江蓝特光
学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2020]1929号）同意，
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,090万股，每股发行价格15.41元，
新股发行募集资金总额为63,026.90万元，扣除发行费用7,513.30万元（不含增值
税）后，募集资金净额为55,513.60万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2020]377
号《验资报告》。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文
件的相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《浙江蓝特光学股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金的存储、使用及管理
等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司连同保荐机构
华泰联合证券有限责任公司于2020年9月16日分别与中国工商银行股份有限公司
嘉兴分行、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中信银行股份有限公司嘉
兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户、2 个定期存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行嘉兴秀洲支行 1204068029200069890 0.00 活期
中信银行嘉兴分行 8110801012102046497 11,833,185.64 活期
中国农业银行嘉兴科技支行 19380401040010001 0.00 活期
中信银行嘉兴分行 8110801024102069053 102,033,333.33 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801023902069063 51,016,666.66 大额存单
合 计 - 164,883,185.63 -
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 55,513.60
项目投入 B1 15,550.70
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 542.72
项目投入 C1 19,587.51
本期发生额
利息收入净额 C2 1,570.21
项目投入 D1=B1+C1 35,138.21
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,112.93
应结余募集资金 E=A-D1+D2 22,488.32
实际结余募集资金 F 16,488.32
差 异[注] G=E-F 6,000.00
注：实际结余募集资金与应结余募集资金差异系公司暂时补充流动资金支出 6,000.00 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司实际投入高精度玻璃晶圆产业基地建设项
目 5,067.79 万元，微棱镜产业基地建设项目 22,230.59 万元。具体使用情况如下
表所示：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江蓝特光学股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 55,513.60 本年度投入募集资金总额 25,587.51
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 35,138.21
变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末 截至期末累计 本年 是否
变更项 募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
目（含 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
部分变 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
更）
高精度玻璃晶圆
产业基地建设项 否 26,819.97 26,819.97 26,819.97 1,178.04 5,067.79 -21,752.18 18.90 2023 年 9 月 [注 3] [注 3] 否
目
微棱镜产业基地 20,893.63[注
否 20,893.63 20,893.63 18,409.47 22,230.59 1,336.96 106.40[注 2] 2023 年 6 月 [注 4] [注 4] 否
建设项目 1]
补充流动资金 否 7,800.00 7,800.00 7,800.00 0.00 7,839.83 39.83 100.51 － － － 否
合 计 － 55,513.60 55,513.60 55,513.60 19,587.51 35,138.21 -20,375.39 － － － － －
高精度玻璃晶圆产业基地建设项目及微棱镜产业基地建设项目由于受大环境等因素的影响，涉及的基础装修、设备
未达到计划进度原因（分具体项目） 采购等受制约；同时，高精度玻璃晶圆产业基地建设项目由于 VR/AR 下游终端产品市场推进节奏不及预期等原
因，导致项目建设进度较原计划有所滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据公司 2022 年 12 月 6 日召开的第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议通过的《关于使用部分
，公司使用不超过人民币 18,000.00 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资
闲置募集资金补充流动资金的议案》
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并随时根据募投项目的进行及需求情况及时归还至募集资
金专用账户。
延期的议案》，由于受大环境等因素的影响，上述两个募投项目涉及的基础装修、设备采购等受制约；同时，“高
精度玻璃晶圆产业基地建设项目”由于 VR/AR 下游终端产品市场推进节奏不及预期等原因，导致项目建设进度较原
计划有所滞后。现结合项目实际情况，公司决定将募投项目“高精度玻璃晶圆产业基地建设项目”、“微棱镜产业基
募集资金其他使用情况 地建设项目”的建设期分别延长至 2023 年 9 月和 2022 年 12 月。
对部分募投项目追加投资的议案》，结合募投项目实际建设情况，公司计划对项目投资总额金额进行调整，使用自
有资金 22,980.00 万元对募投项目追加投资，原计划投入该项目的募集资金金额不变，项目预计将于 2023 年 6 月底
之前达到预定可使用状态。
[注 1] 微棱镜产业基地建设项目变更投资总额，未变更募集资金承诺投资总额。
[注 2] 募集资金产生的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费后，公司将其中的 1,336.96 万元用于微棱镜产业基地建设项目。
[注 3] 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态。
[注 4] 微棱镜产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态。
经核查，保荐机构认为：截至2022年12月31日，蓝特光学严格执行募集资金
专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制
人占用、委托理财等情形，蓝特光学不存在变更募集资金用途等情形，募集资金
具体使用情况与已披露情况一致，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
十一、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、
冻结及减持情况
及变动情况如下表所示：
年度内股 增减变动
姓名 身份/职务 年初持股数 年末持股数
份变动量 原因
控股股东、实
徐云明 际控制人、董 150,690,400 150,690,400 - -
事长、总经理
董事、副总经
姚良 1,252,000 1,252,000 - -
理
董事、财务总
朱家伟 0 0 - -
监
王芳立 董事 54,414,400 54,414,400 - -
王晓明 董事 14,187,193 11,086,000 -3,101,193 减持
徐梦涟 董事 0 0 - -
郑臻荣 董事 0 0 - -
李勇军 董事 0 0 - -
徐攀 董事 0 0 - -
冯艺 监事 3,748,800 3,748,800 - -
陈宇 监事 0 0 - -
陈佳 监事 0 0 - -
副总经理、董
俞周忠 3,408,000 3,408,000 - -
事会秘书
合计 - 227,700,793 224,599,600 -3,101,193 -
截至2022年12月31日，公司董事王芳立存在股份质押事项，具体如下表所示：
姓 身份/ 是否为限 占其持股 占公司总 质押
质押股数 质权人
名 职务 售股 比例 股本比例 用途
王 嘉兴银行股份
是（首发
芳 董事 10,000,000 有限公司秀洲 18.38% 2.48% 融资
限售股）
立 支行
除此之外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的股份
不存在质押、冻结的情况。
十二、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江蓝特光学股份有限
公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
时 锐 李 伟
华泰联合证券有限责任公司(公章)
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